西部利得天添富貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議
西部利得天添富貨幣市場(chǎng)基金
托管協(xié)議
基金管理人：西部利得基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查11
五、基金財(cái)產(chǎn)保管12
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行16
七、交易及清算交收安排19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算22
九、基金收益分配26
十、信息披露28
十一、基金費(fèi)用30
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管33
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存34
十四、基金管理人和基金托管人的更換35
十五、禁止行為38
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算39
十七、違約責(zé)任42
十八、爭(zhēng)議解決方式43
十九、基金托管協(xié)議的效力44
二十、基金托管協(xié)議的簽訂45
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：西部利得基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)耀體路276號(hào)901室-908室
法定代表人：何方
成立時(shí)間：2010年7月20日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2010】864號(hào)
注冊(cè)資本：叁億柒仟萬(wàn)元整
組織形式:有限責(zé)任公司
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)
會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
電話：（021）38572888
傳真：（021）38572790
聯(lián)系人：何唐月
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南東路5047號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號(hào)平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立時(shí)間：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：19,405,918,198元
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2008]1037號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)各
項(xiàng)信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買賣人民幣有價(jià)證券；發(fā)行金融債券；代理
發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借
款；從事同業(yè)拆借；外匯借款；外匯擔(dān)保；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)
證券；買賣或代客買賣外匯及外幣有價(jià)證券、自營(yíng)外匯買賣；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；
辦理國(guó)內(nèi)結(jié)算；國(guó)際結(jié)算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯貸款；資信調(diào)查、咨詢、
見(jiàn)證業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；代理收付款項(xiàng)；黃金進(jìn)口業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)
及擔(dān)保；提供保管箱服務(wù)；外幣兌換；結(jié)匯、售匯；信用卡業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)
構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證
券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金
信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資
基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理
辦法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與
格式〉》、《西部利得天添富貨幣市場(chǎng)基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金合同》”）
及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義。若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基
金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金，期限在
一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單，剩余期
限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投
資工具。
基金托管人嚴(yán)格依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金的投資
范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督，基金托管人履行了監(jiān)督職責(zé)的，基金管理人仍違反法
律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的投資范圍、投資對(duì)象造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，由基金
管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投資比例和限制進(jìn)行監(jiān)督：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)120天，平均剩余存續(xù)期不
得超過(guò)240天；
（2）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（3）根據(jù)本基金基金份額持有人的集中度，對(duì)上述投資組合實(shí)施如下調(diào)整：
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的50%時(shí)，本
基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)60天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)120天；
投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過(guò)基金總份額的20%時(shí)，本
基金投資組合的平均剩余期限不得超過(guò)90天，平均剩余存續(xù)期不得超過(guò)180天；
投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期
的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（4）本基金持有的一家公司發(fā)行的證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（5）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券總和，
不超過(guò)該證券的10%；
（6）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基
金凈資產(chǎn)的40％；在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券
回購(gòu)到期后不得展期；
（7）本基金投資于相關(guān)金融工具的比例應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
1）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的
資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券除外；
2）投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%，但
投資于有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制；投資于
具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比
例合計(jì)不得超過(guò)20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存
款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)5%。
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%；本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的
比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一
原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的
10%；
（9）本基金需保持足夠比例的流動(dòng)性資產(chǎn)以應(yīng)對(duì)潛在的贖回要求，其投資
組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：
1）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合
計(jì)不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
2）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易
日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不
得超過(guò)20%。
（10）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)
信用評(píng)級(jí)，且其信用評(píng)級(jí)應(yīng)不低于國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的AAA級(jí)或相當(dāng)于AAA
級(jí)的信用級(jí)別。本基金持有的資產(chǎn)支持證券信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)對(duì)其予以全部賣出；
（11）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投
資；
（12）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金
資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過(guò)10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈
值的比例合計(jì)不得超過(guò)2%；
前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、
相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
（13）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款
及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過(guò)該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的
10%；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（15）法律、法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他比例
限制。
除上述第（1）項(xiàng)、第（9）的1）項(xiàng)和第（10）、（11）、（14）項(xiàng)外，因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、基金份額持有人贖回等基金
管理人之外的因素導(dǎo)致本基金投資組合不符合以上比例限制的，基金管理人應(yīng)
在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合
同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
若法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生修改或變更，本基金可相應(yīng)調(diào)整
投資限制規(guī)定。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消該等限制的，如適用于本基金，則
本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審
議。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金
投資禁止行為及特殊交易進(jìn)行監(jiān)督：
（1）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行
為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）買賣其他基金份額，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
5）向其基金管理人、基金托管人出資；
6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合本基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，
按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，符合中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并履行披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，
并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單
的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同
意，并作為重大事項(xiàng)履行信息披露程序。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再
受相關(guān)限制。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金不得投資于以下
金融工具：
1）股票、權(quán)證及股指期貨；
2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整
期的除外；
4）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制的，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限
制。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名
單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易
名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理
人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對(duì)基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易對(duì)手
資信風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的銀行間市場(chǎng)交易
對(duì)手的名單，并按照審慎的風(fēng)險(xiǎn)控制原則在該名單中約定各交易對(duì)手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到該名單?；?
管理人應(yīng)定期或不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)手的名單進(jìn)行更新，名單
中增加或減少銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手時(shí)須提前書(shū)面通知基金托管人，基金托管人于
2個(gè)工作日內(nèi)回函確認(rèn)收到后，對(duì)名單進(jìn)行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭?shū)
面確認(rèn)后，被確認(rèn)調(diào)整的名單開(kāi)始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手
所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手進(jìn)行
交易，應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，發(fā)生此種情形時(shí)，基金托管人有權(quán)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（2）基金托管人對(duì)于基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)券買賣和回購(gòu)交易時(shí)，需按交易對(duì)手名單
中約定的該交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式進(jìn)行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金
管理人沒(méi)有按照事先約定的交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管
理人與交易對(duì)手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時(shí)造成基金資產(chǎn)損失的，
基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
5、基金托管人對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
本基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約
定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，基金
托管人據(jù)以對(duì)基金投資銀行存款的交易對(duì)手是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資中
期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率計(jì)算、
應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金
宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令、投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基
金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》、基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形
式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核
對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)
告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而
致使投資者遭受的損失。
對(duì)于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相
關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限
于基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所
需其他賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率計(jì)算，根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管
理、無(wú)故未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及
時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)
并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事
項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人
有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自
行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算
有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場(chǎng)內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開(kāi)戶銀行扣收結(jié)算費(fèi)和賬戶
維護(hù)費(fèi)等費(fèi)用）。如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
3、基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)
立。
5、對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到
達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管
人對(duì)此不承擔(dān)責(zé)任。
（二）募集資金的驗(yàn)證
1、募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金
管理人在具有基金托管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的“基金募集專戶”。該賬戶由基金
管理人開(kāi)立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人
聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，
基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立
的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當(dāng)日出具確認(rèn)文件。
3、若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理
人按規(guī)定辦理退款事宜。
（三）基金的資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
基金托管人以本基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)基金托管專戶，保管基金的銀
行存款。該賬戶的開(kāi)設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，
均需通過(guò)基金托管人的基金托管專戶進(jìn)行。
基金托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)?；鸸芾砣耸跈?quán)基金托管人辦理托管
專戶的開(kāi)立、銷戶、變更工作，本基金托管賬戶無(wú)需預(yù)留印鑒，具體按基金托管
人要求辦理。
基金托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫
行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司上海分公司/深圳分公司開(kāi)設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分
公司/深圳分公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價(jià)
差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管
理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托
管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開(kāi)立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以本基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全
國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以本
基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管自
營(yíng)賬戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間債券市
場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)議，副本由基金托管人保管，基金管理人保存正本。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時(shí)，如果涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開(kāi)立有關(guān)
賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)
中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令
辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損
壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人以外
機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)
通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)
業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件
不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書(shū)面通
知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交
易權(quán)限及生效日期，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)
有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)文件中載明的具體生效時(shí)間不得早于基金托管人
收到授權(quán)文件的時(shí)點(diǎn)。如早于前述時(shí)間，則以基金托管人收到授權(quán)文件的時(shí)間為
生效時(shí)間?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項(xiàng)支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、
到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理
人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管
人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管
理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失
不由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，
方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸?
理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)
權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基
金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間。發(fā)送指令
日完成劃款的指令，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有至少2
個(gè)小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送要求當(dāng)日支付的場(chǎng)外劃
款指令的最晚時(shí)間為每個(gè)工作日的15:00。劃款指令到達(dá)時(shí)間以基金托管人認(rèn)定
該劃款指令為有效劃款指令的時(shí)間為準(zhǔn)。有效劃款指令是指指令要素（包括付款
人、付款賬號(hào)、收款人、收款賬號(hào)、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）
準(zhǔn)確無(wú)誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由基金
管理人原因造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能
及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容及印鑒
和簽名，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人。復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，
不得延誤?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的合法指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承
擔(dān)賠償責(zé)任。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令蓋章回傳給基金
管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余
額，對(duì)基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而
造成損失的責(zé)任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場(chǎng)國(guó)債交易通知單加蓋預(yù)留印鑒后傳真給基金托管
人。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)
議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形
式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式對(duì)基
金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人發(fā)送的正
常有效指令執(zhí)行，給基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)
賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個(gè)交易
日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)過(guò)的方式向基金托管人發(fā)
出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通
知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。授權(quán)變更于變更通知載明
的生效時(shí)間生效，原授權(quán)通知同時(shí)失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變
更通知的正本送交基金托管人。如正本與之前所發(fā)送的變更通知傳真件不一致
時(shí)，以基金托管人收到的傳真件為準(zhǔn)?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對(duì)
于已被撤換的人員無(wú)權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金
管理人不承擔(dān)責(zé)任。授權(quán)通知及其變更均應(yīng)以正本形式送達(dá)基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。選擇的標(biāo)準(zhǔn)是：
1、資歷雄厚，信譽(yù)良好。
2、財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有
關(guān)管理機(jī)關(guān)的處罰。
3、內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運(yùn)作高度保
密的要求。
4、具備基金運(yùn)作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金
進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
5、研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、定期、全
面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、個(gè)券分析的研究報(bào)告及周到
的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報(bào)告。
基金管理人負(fù)責(zé)根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣撕?
被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，
并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金專用交易單元號(hào)、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情
況及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券
交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金清算交割，全部由基金
托管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險(xiǎn)的，
托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超
賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔(dān)。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基
金管理人必須于T+1日上午10時(shí)之前劃撥資金，用以完成清算交收。
3、基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的頭
寸進(jìn)行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃
款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理所需的
合理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金
及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因
導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔(dān)。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人按日進(jìn)行核對(duì)。每日對(duì)外披露基金資產(chǎn)凈
值、各類基金份額的每萬(wàn)份已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率計(jì)算之前，必須保證當(dāng)
天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄完全一致。如果實(shí)際交易記錄
與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由
基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)。
對(duì)基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符?；?
金托管賬戶的開(kāi)立網(wǎng)點(diǎn)無(wú)需與基金管理人進(jìn)行銀企對(duì)賬。
對(duì)基金證券賬目，由每交易日終了時(shí)相關(guān)各方進(jìn)行對(duì)賬。
對(duì)實(shí)物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
對(duì)交易記錄，由相關(guān)各方每日對(duì)賬一次。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當(dāng)事
人的責(zé)任
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開(kāi)放式基金的申購(gòu)贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
基金的投資者可通過(guò)基金管理人的直銷中心和銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行申
購(gòu)和贖回申請(qǐng)，由基金管理人辦理基金份額的過(guò)戶和登記，基金托管人負(fù)責(zé)接收
并確認(rèn)資金的到賬情況，以及依照基金管理人的投資指令來(lái)劃付贖回款項(xiàng)。
2、開(kāi)放式基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日14：00之前將前一個(gè)開(kāi)放日經(jīng)確認(rèn)的基金申購(gòu)
金額和贖回份額以書(shū)面形式并加蓋業(yè)務(wù)專用章通知基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)
傳遞的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
3、開(kāi)放式基金的資金清算
基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于T+2
日下午15：00前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)基金管理人要求及時(shí)查收資金是
否到賬。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付資金產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基
金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
1、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益是按照相關(guān)法規(guī)計(jì)算的每萬(wàn)份基金份額的日已實(shí)現(xiàn)收益，精確到小數(shù)點(diǎn)后第4
位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化
收益率是以最近7個(gè)自然日(含節(jié)假日)的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益所折算的年資
產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分號(hào)內(nèi)小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基
金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金資
產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率由基金管理
人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率
并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方
認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人予以公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每
萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計(jì)
算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率。
因此，本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)
相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人
對(duì)基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的
計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如
有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面
利率或協(xié)議利率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際利率法攤
銷，每日計(jì)提損益。本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算
基金資產(chǎn)凈值。在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用“攤余成本法”估
值前，本基金暫不投資于交易所短期債券。
2、為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按市場(chǎng)利率和交易
市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋
和不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)基金持有的估值
對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤
余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到
0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整
到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏
離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取公允價(jià)值估值方
法對(duì)持有投資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止
基金合同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
當(dāng)前述情形發(fā)生時(shí)，基金管理人應(yīng)履行信息披露義務(wù)。
3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
（三）估值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人
對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向責(zé)任人追償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收
益及7日年化收益率已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，由此造成的投資者或
基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投
資者或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費(fèi)率和托管
費(fèi)率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施
后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已
實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成
以后交易日基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化
收益率計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人
一方負(fù)責(zé)賠償。
基金管理人或基金托管人按上述估值方法第3項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差
不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，
或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采
取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基
金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益
及7日年化收益率與基金托管人的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)
的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為
準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每
萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理
人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人不負(fù)賠償責(zé)任。
（四）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，
暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金
已實(shí)現(xiàn)收益及7日年化收益率的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（五）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
在《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)
明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基
金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣嗽诿總€(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工
作日內(nèi)完成季度報(bào)告編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編
制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)告，在月度報(bào)告完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)告加
蓋公章后，以傳真方式將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個(gè)工作
日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書(shū)面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5個(gè)工
作日內(nèi)完成季度報(bào)告，在季度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，
基金托管人在收到后7個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽趦蓚€(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告，在中期報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提
供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書(shū)面
通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谌齻€(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告，在年度報(bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核
結(jié)果書(shū)面通知基金管理人。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為
準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見(jiàn)書(shū)，相關(guān)各方各自留存一份。如果基金管理人
與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有
權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，
需蓋章確認(rèn)或出具相應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書(shū)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費(fèi)用；
3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以各類基金份
額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計(jì)算當(dāng)日收益并分配，且每日
進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收益分配的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位按
去尾原則處理，因去尾形成的余額進(jìn)行再次分配，直到分完為止；
4、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益大
于零時(shí)，為投資人記正收益；若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益小于零時(shí)，為投資人記負(fù)收益；
若當(dāng)日已實(shí)現(xiàn)收益等于零時(shí)，當(dāng)日投資人不記收益；
5、本基金每日進(jìn)行收益計(jì)算并分配時(shí)，每日收益支付方式只采用紅利再投
資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式，投資人可通過(guò)贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若投
資人在每日收益支付時(shí)，其當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，則為投資人增加相應(yīng)的基金份
額；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，則保持投資人基金份額不變；若當(dāng)日凈收益小于零
時(shí)，相應(yīng)縮減投資者相應(yīng)的基金份額；
6、基金份額持有人在全部贖回其持有的本基金某類基金份額余額時(shí)，基金
管理人自動(dòng)將該基金份額持有人的該類基金份額未付收益一并結(jié)算并與贖回款
一起支付給該基金份額持有人；基金份額持有人部分贖回其持有的某類基金份額
時(shí)，當(dāng)該類基金份額未付收益大于零時(shí)，未付收益不進(jìn)行支付；當(dāng)該類基金份額
未付收益小于零時(shí)，其剩余的該類基金份額需足以彌補(bǔ)其當(dāng)前未付收益小于零時(shí)
的損益，否則將自動(dòng)按比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前未付收益，再進(jìn)行贖回款項(xiàng)結(jié)算；
7、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日
贖回的基金份額自下一個(gè)交易日起不享有基金的收益分配權(quán)益；
8、在不違反法律法規(guī)且不影響基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，基金管
理人可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
9、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
本基金每個(gè)工作日進(jìn)行收益分配。本基金每日例行對(duì)當(dāng)天實(shí)現(xiàn)的收益進(jìn)行收
益結(jié)轉(zhuǎn)（如遇節(jié)假日順延），每日例行的收益結(jié)轉(zhuǎn)不再另行公告。
十、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金
信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)
生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托
管人對(duì)基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行
對(duì)任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保
密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承
擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金信息披露的文件包括基金招募說(shuō)明書(shū)、
《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合
同》生效公告、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)收益及
7日年化收益率公告、澄清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算公告、投資資
產(chǎn)支持證券的信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬(wàn)份基金已實(shí)現(xiàn)
收益及7日年化收益率、基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說(shuō)
明書(shū)等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書(shū)面文件
或者蓋章確認(rèn)。
基金年報(bào)中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告部分，經(jīng)有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后
可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證
文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí)；
（3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
（四）本協(xié)議下基金的信息披露事項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定、基金合同“第十八部
分、基金的信息披露”及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，
支付日期順延。
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.050%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.050%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
（三）基金銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.25%，對(duì)于由B類降級(jí)為A類的
基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其降級(jí)后的下一個(gè)自然日起適用A類基金
份額的費(fèi)率。B類基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，對(duì)于由A類升級(jí)為B類
的基金份額持有人，年銷售服務(wù)費(fèi)率應(yīng)自其升級(jí)后的下一個(gè)自然日起享受B類基
金份額的費(fèi)率。
A、B兩類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式相同，具體如下：
H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日該類基金份額應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前5個(gè)工
作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給登記機(jī)構(gòu)，由登記機(jī)構(gòu)代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇
法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
（四）證券交易費(fèi)用、銀行匯劃費(fèi)用、開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用、貨幣經(jīng)紀(jì)
服務(wù)費(fèi)用、基金合同生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費(fèi)用（法律法規(guī)、中國(guó)證
監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、《基金合同》生效后與基金相
關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)等根據(jù)有關(guān)法規(guī)、《基金合同》及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，由基金托管人按基金管理人的劃款指令并根據(jù)費(fèi)用實(shí)際支出金額支
付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基
金財(cái)產(chǎn)的損失、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用（包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師
和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用）、處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用、其
他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目不列
入基金費(fèi)用。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，待履行相關(guān)程序后可降低基金管理費(fèi)、
基金托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2個(gè)工作
日前予以刊登公告。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和
時(shí)間?；鹜泄苋藢?duì)不符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定以及《基金合同》
的其他費(fèi)用有權(quán)拒絕執(zhí)行。
基金托管人對(duì)基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)等，根據(jù)本托管協(xié)
議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
（八）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定和《基
金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用，有權(quán)要求基金管理人做出書(shū)
面解釋，如果基金托管人認(rèn)為基金管理人無(wú)正當(dāng)或合理的理由，可以拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為15年，法律法規(guī)或監(jiān)管
部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月前十個(gè)工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生
日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤備
份，保存期限為15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基
金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定
的，從其規(guī)定。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名
冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊(cè)、交易記錄和重要合同等，保存期限不少于15年，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，
但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存
基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存
基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金
的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1、基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，可以更換基金管理人：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金管理人的程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，并自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在決議生效后按規(guī)定在規(guī)定
媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審
計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3、原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接受基
金管理業(yè)務(wù)前，原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安
全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)
基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，可以更換基金托管人：
(1)被依法取消基金托管資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2、更換基金托管人的程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，并自表決通過(guò)之日起生效；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在決議生效后2個(gè)工作日內(nèi)
在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核
對(duì)基金資產(chǎn)總值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事
務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審
計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、原任基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基
金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；?
金財(cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托
管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
十五、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)
產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄漏基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)基金管
理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)
任的投資；（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；（5）向其
基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不
正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，在適用于本基金的情況下，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的
托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的
變更應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、本基金到點(diǎn)終止的變現(xiàn)與清算
基金資產(chǎn)變現(xiàn)：本基金在出現(xiàn)到點(diǎn)終止的情況后的下一工作日起，基金進(jìn)
入變現(xiàn)期，變現(xiàn)期不超過(guò)5個(gè)工作日，除暫時(shí)無(wú)法變現(xiàn)的資產(chǎn)外，基金管理人應(yīng)
在變現(xiàn)期內(nèi)將基金資產(chǎn)全部變現(xiàn)。
基金清算流程：
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作
日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）本基金變現(xiàn)期結(jié)束且基金財(cái)產(chǎn)清算小組已成立，則本基金由基金財(cái)產(chǎn)清
算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配；
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。如本基金遇二次清算的情況，詳見(jiàn)本
部分第三條第（三）款“本基金到點(diǎn)終止涉及二次清算的情況”。
2、本基金一般終止的清算
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)
行基金清算。
（2）在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)
按照《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（4）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（5）基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)
告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
（6）基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月。
（7）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清
算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（8）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1)支付清算費(fèi)用；
2)交納所欠稅款；
3)清償基金債務(wù)；
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)－3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
3、本基金到點(diǎn)終止涉及二次清算的情況
若本基金所持有的個(gè)別債券資產(chǎn)流動(dòng)性不足等原因?qū)е禄鹚钟匈Y產(chǎn)在變
現(xiàn)期內(nèi)不能順利變現(xiàn)的，則基金需要進(jìn)行二次清算。二次清算原則上需待所涉及
二次清算的資產(chǎn)恢復(fù)流動(dòng)性滿足要求的10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行變現(xiàn)，但基金管理人、
基金托管人協(xié)商一致采用其他方法或基金財(cái)產(chǎn)清算小組認(rèn)為對(duì)基金持有人更為
有利的方法或法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責(zé)任
（一）如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)
議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免
責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力。
（三）托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)
賠償責(zé)任。
（四）當(dāng)事人一方違約，非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要
的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)
友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在上海市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均
有約束力，仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持
有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的本基金托管協(xié)
議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方可能不時(shí)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式6份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)2份外，基金管理
人和基金托管人分別持有2份，每份具有同等的法律效力。
二十、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認(rèn)可后，由該雙方當(dāng)事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽字，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點(diǎn)和簽訂日期。
本頁(yè)無(wú)正文，為《西部利得天添富貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》簽字頁(yè)。
《西部利得天添富貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議》當(dāng)事人蓋章及法定代表人或授權(quán)代
表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：西部利得基金管理有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
基金托管人：平安銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權(quán)代表：（簽字）
簽訂地點(diǎn)：
簽訂日：年月日
西部利得天添富貨幣市場(chǎng)基金托管協(xié)議.pdf