富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金（國富亞洲機會股票（QDII）A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金（國富
亞洲機會股票（QDII）A類份額）
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年8月11日
送出日期：2025年9月17日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱國富亞洲機會股票（QDII）基金代碼457001
下屬基金簡稱國富亞洲機會股票（QDII）A下屬基金交易代碼457001
國海富蘭克林基金管理有限
基金管理人基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
公司
JP Morgan
Franklin Chase Bank,
富蘭克林顧摩根大通銀
境外投資顧問Advisers,境外托管人National
問公司行
Inc.Associatio
n
基金合同生效日2012年2月22日上市交易所及上市日期-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金經(jīng)
2015年12月24日
理的日期基金經(jīng)理徐成
證券從業(yè)日期2006年6月1日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
請投資者閱讀《招募說明書》第四章了解詳細情況。
本基金的投資目標是通過投資在亞洲地區(qū)（不包括日本）證券市場進行交易以及公司總
投資目標
部或經(jīng)營范圍在亞洲地區(qū)（不包括日本）的上市公司以實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，境內(nèi)市場投資工具包括國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票(包括主板、創(chuàng)業(yè)板、其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托
憑證)、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短
投資范圍期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、
地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券等）、資產(chǎn)
支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存
單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
境外市場投資工具包括銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、
回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按
揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券；已與中
國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先
股、全球存托憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股
票”）；已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)登記注
冊的公募基金（含交易型開放式指數(shù)基金ETF）；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、
基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠期合約、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易
所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品；法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關要求）。
本基金投資的主要區(qū)域為亞洲地區(qū)（除日本），包括中國香港、韓國、印度、中國臺灣、
新加坡、印度尼西亞、泰國、馬來西亞和菲律賓等國家或地區(qū)。本基金將至少80%的非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)投資于亞洲地區(qū)（除日本）證券市場以及至少50%的營業(yè)收入來自于亞洲
地區(qū)而在亞洲以外交易所上市的企業(yè)。
香港市場可通過合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外投資額度和港股通機制進行投資。
本基金投資組合中股票及其他權(quán)益類證券（含存托憑證）市值占基金資產(chǎn)的比例不低于
80%，現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等）或到期日在一年以內(nèi)的
政府債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%(若法律法規(guī)變更或取消本限制的，則本基金
按變更或取消后的規(guī)定執(zhí)行)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，
可以將其納入投資范圍。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
1、股票投資策略；2、債券投資策略；3、金融衍生品投資策略；4、外匯管理；5、存
主要投資策略
托憑證投資策略。
業(yè)績比較基準MSCI亞洲（除日本）凈總收益指數(shù)（MSCI AC Asia ex Japan Index(Net Total Return））
本基金為股票型基金，其預期收益及預期風險水平高于混合型基金、債券型基金及貨幣
風險收益特征
市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：以上為報告期末各資產(chǎn)占基金總資產(chǎn)的比例。
注：以上為報告期末各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資占基金凈資產(chǎn)的比例。
(三)自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
注：業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日?；疬^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
金額（M）單位：
M＜500,000 1.50%
元
申購費
500,000≤M＜1,000,000 1.20%-
（前收費）
1,000,000≤M＜5,000,000 0.60%-
M≥5,000,000 1,000元/筆-
N＜7天1.50%-
贖回費7天≤N＜365天0.50%-
365天≤N＜730天0.20%-
N≥730天0.00%-
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費1.20%基金管理人、銷售機構(gòu)和投資顧問機構(gòu)
托管費0.20%基金托管人
審計費用30,000.00元會計師事務所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，
其他費用相關服務機構(gòu)
可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金的審計費用和信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
國富亞洲機會股票（QDII）A
基金運作綜合費率（年化）
1.50%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務費率（如有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中出現(xiàn)的風險分為如下三類：
一是本基金特定風險：
1、亞洲（除日本）市場風險
本基金對亞洲（除日本）市場的投資是為了分享亞洲（除日本）地區(qū)經(jīng)濟高速增長的發(fā)展成果，但是
如果亞洲（除日本）地區(qū)經(jīng)濟增長出現(xiàn)大幅度減緩或是發(fā)生危機性事件，本基金投資的相關上市公司的經(jīng)
營業(yè)績可能下降或低于預期，市場價格可能因此下跌，從而導致基金資產(chǎn)損失的系統(tǒng)性市場風險。
2、新興市場風險
本基金所投資的主要區(qū)域為新興市場。各新興市場特有的監(jiān)管和管制制度（包括市場準入制度、外匯
管制制度等）可能導致本基金的投資受到限制，對投資業(yè)績產(chǎn)生影響。此外，新興市場普遍存在證券市場
制度不健全、發(fā)展不完善、流動性較差、波動性較高等特征，可能使得本基金資產(chǎn)面臨更大的波動性和潛
在風險。
3、股票市場風險
本基金為股票型基金。在基金的投資管理中，本基金將承受股票市場的系統(tǒng)性風險，不能完全規(guī)避股
票市場整體下跌和個股市場價格下跌的風險。在股票市場上漲時，基金可能由于持有非股票資產(chǎn)等原因，
基金凈值增長不能完全跟隨或超越股票市場的整體上漲幅度。
4、區(qū)域配置風險
由于亞洲（除日本）國家或者地區(qū)之間宏觀經(jīng)濟與證券市場等發(fā)展水平的不均衡，本基金在區(qū)域配置
上可能會較大比例地投資于少數(shù)亞洲國家或地區(qū)，從而這些國家或者地區(qū)的證券市場的投資風險將對本基
金的投資業(yè)績產(chǎn)生重要影響。
5、行業(yè)配置風險
由于部分亞洲（除日本）國家或者地區(qū)具有特殊的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，偏重于某些特定行業(yè)的發(fā)展，因此可能
會導致本基金在行業(yè)配置上的不均衡，這些特定行業(yè)所處的景氣周期將對本基金的投資業(yè)績產(chǎn)生一定的影
響。
6、政治風險
本基金以亞洲（除日本）市場為主要的投資地區(qū)，因此亞洲（除日本）地區(qū)政治、社會或經(jīng)濟的重大
事件(包括天然災害、戰(zhàn)爭、暴動或罷工等)，都可能對本基金所投資的證券市場或品種造成負面影響，從
而導致基金資產(chǎn)損失的風險。本基金將在內(nèi)部及外部研究機構(gòu)的支持下，密切關注有關國家、地區(qū)政治、
社會、經(jīng)濟的狀況，適時調(diào)整投資策略以應對政治風險。
7、港股投資風險
本基金除了投資于A股市場外，還可在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)投資香港聯(lián)合交易所上市的股票。除了
需要承擔與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市
場風險、市場制度以及交易規(guī)則不同等境外證券市場投資所面臨的特有風險，包括但不限于：
（1）匯率風險
本基金以人民幣募集和計價，但本基金可通過港股通投資香港證券市場。港幣相對于人民幣的匯率變
化將會影響本基金以人民幣計價的基金資產(chǎn)價值，從而導致基金資產(chǎn)面臨潛在風險。人民幣對港幣的匯率
的波動也可能加大基金凈值的波動，從而對基金業(yè)績產(chǎn)生影響。
此外，由于基金運作中的匯率取自匯率發(fā)布機構(gòu)，如果匯率發(fā)布機構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時間延遲或是匯率
數(shù)據(jù)錯誤等情況，可能會對基金運作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（2）香港市場風險
與內(nèi)地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流動對港股價格的影響巨大，
港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性,本基金在參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策
變動等因素所導致的系統(tǒng)風險相對更大。加之香港市場結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品和衍生品種類相對豐富以及做空機制的
存在，港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
（3）香港交易市場制度或規(guī)則不同帶來的風險
香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，在港股通機制下參與香港股票投資還將面臨包括但不限
于如下特殊風險：
1）港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當日賣出），同時對個股不
設漲跌幅限制，因此每日漲跌幅空間相對較大；
2）只有內(nèi)地與香港均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日；
3）香港出現(xiàn)臺風、黑色暴雨或者香港聯(lián)合交易所規(guī)定的其他情形時，香港聯(lián)合交易所將可能停市，投
資者將面臨在停市期間無法進行港股通交易的風險；出現(xiàn)上海證券交易所和深圳證券交易所的證券交易服
務公司認定的交易異常情況時，證券交易服務公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務，投資者將面
臨在暫停服務期間無法進行港股通交易的風險。
4）交收制度帶來的基金流動性風險
通過港股通機制投資香港市場，基于兩地市場交收制度的不同以及港股通交易日的設定原因，本基金
可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風
險，同時也存在不能及時調(diào)整基金資產(chǎn)組合中A股和港股投資比例，造成比例超標的風險。
5）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯(lián)合交易所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時,上市公司方可采取停牌措施。此外，
不同于內(nèi)地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)合交易所對停牌的具體時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量
縮短停牌時間”的原則；同時與A股市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相
應標記(例如，ST及*ST等標記)以警示投資者風險的做法不同，在香港聯(lián)合交易所市場沒有風險警示板,香
港聯(lián)合交易所采用非量化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有相對較大的主導權(quán)，使得香港聯(lián)合交易
所上市公司的退市情形較A股市場相對復雜。因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期
性的停牌甚至退市而給基金帶來損失的風險。
（4）港股通制度限制或調(diào)整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則存在若干交易限制，該等限制可能在一定程度上帶來本基金投資收益的不確定性，
所持港股不能及時賣出帶來一定的流動性風險，資產(chǎn)估值出現(xiàn)波動增大的風險，以及現(xiàn)行的港股通規(guī)則調(diào)
整所帶來的相應風險。
（5）基金資產(chǎn)投資港股標的比例的風險
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不
將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
二是境外投資產(chǎn)品風險；
三是開放式基金風險。
(二)重要提示
富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2011年
8月30日證監(jiān)許可字[2011]1380號文核準募集，基金合同于2012年2月22日生效。自2021年5月17日
至2021年6月15日，富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金基金份額持有人大會以通訊
方式召開，大會審議通過了《關于修改富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金基金合同有
關事項的議案》，內(nèi)容包括富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金調(diào)整投資范圍、投資策
略、投資限制等。本次基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效。自2021年6月16日起，修改后
的《富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金基金合同》生效，原《富蘭克林國海亞洲（除
日本）機會股票型證券投資基金基金合同》同日起失效。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準及變更注冊，并
不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方基金合同當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)
商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為
北京，仲裁裁決是終局性的并對各方基金合同當事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行
基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國法律管轄。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告、定期公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.ftsfund.com，客戶服務熱線：400-700-4518。
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
六、其他情況說明
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