寶盈基金管理有限公司寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)
寶盈基金管理有限公司
寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書(shū)
基金管理人：寶盈基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
重要提示
寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金由鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2008年3月31日證
監(jiān)許可〔2008〕392號(hào)文核準(zhǔn)的鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議，鴻飛證券投資基金由封閉式基金
轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為“寶盈資
源優(yōu)選股票型證券投資基金”。自2008年4月15日起，由《鴻飛證券投資基金基金合同》修訂而成的《寶盈
資源優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》生效。
根據(jù)2014年8月8日正式實(shí)施的證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，本
基金管理人于2015年8月5日發(fā)布《關(guān)于寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金更名并相應(yīng)修改基金合同的公告》，
將本基金類(lèi)型變更為混合型證券投資基金，基金名稱(chēng)變更為“寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金”，對(duì)應(yīng)基金
簡(jiǎn)稱(chēng)變更為“寶盈資源優(yōu)選混合”。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其
對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，將面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的
特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他可投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金
還可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)、與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等投
資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
本基金本次招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年11月12日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日
為2025年9月30日?；鹜泄苋酥袊?guó)建設(shè)銀行對(duì)本招募說(shuō)明書(shū)（更新）中的投資組合報(bào)告和業(yè)績(jī)表現(xiàn)進(jìn)行
了復(fù)核確認(rèn)。
目錄
一、緒言................................................................................................................................................4
二、釋義................................................................................................................................................5
三、基金管理人....................................................................................................................................9
四、基金托管人..................................................................................................................................23
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................................................................................................26
六、基金的歷史沿革..........................................................................................................................28
七、基金的存續(xù)..................................................................................................................................29
八、基金的集中申購(gòu)..........................................................................................................................30
九、基金份額的申購(gòu)和贖回..............................................................................................................34
十、基金份額的非交易過(guò)戶、基金份額轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與質(zhì)押..........................................................42
十一、基金的投資..............................................................................................................................45
十二、基金的業(yè)績(jī)..............................................................................................................................59
十三、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................60
十四、基金資產(chǎn)估值..........................................................................................................................61
十五、基金的收益與分配..................................................................................................................66
十六、基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................................68
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..................................................................................................................70
十八、基金的信息披露......................................................................................................................71
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................................76
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................................79
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................................................82
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................................................................................95
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)................................................................................................104
二十四、其它應(yīng)披露事項(xiàng)................................................................................................................106
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及其查閱方式....................................................................................108
二十六、備查文件............................................................................................................................109
一、緒言
《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本招募說(shuō)明書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證
券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)
售辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”）、《公開(kāi)募集證券投資基金
信息披露管理辦法》、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性規(guī)定》”）及
其他有關(guān)規(guī)定以及《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)
任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間
基本權(quán)利義務(wù)的法律文件?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者
自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本
身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為
必要條件。基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者
欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
1.基金或本基金：指寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金，本基金由鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型而成
2.鴻飛基金：指鴻飛證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型封閉式
3.基金轉(zhuǎn)型：指鴻飛基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金，包括調(diào)整存續(xù)期限，終止上市，調(diào)整投資目標(biāo)、
范圍和策略，修訂基金合同，并更名為“寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金”等一系列事項(xiàng)
4.基金管理人：指寶盈基金管理有限公司
5.基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
6.基金合同：指《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充，基
金合同由《寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》修訂而成，《寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金基金
合同》由《鴻飛證券投資基金基金合同》修訂而成
7.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
8.招募說(shuō)明書(shū)：指《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新
9.基金份額發(fā)售公告：指《寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金集中申購(gòu)期份額發(fā)售公告》
10.法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其
他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，2012年12
月28第十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第30次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)證券投資基
金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12.《銷(xiāo)售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13.《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基
金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14.《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)
作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15.《流動(dòng)性規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券
投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16.中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
17.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
18.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理
人、基金托管人和基金份額持有人
19.個(gè)人投資者：指年滿18周歲，合法持有現(xiàn)時(shí)有效的中華人民共和國(guó)居民身份證、軍人證件等有效身份
證件的中國(guó)公民，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他可以投資基金的自然人
20.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或
經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織
21.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國(guó)境內(nèi)證券市場(chǎng)的中國(guó)境外
的機(jī)構(gòu)投資者
22.投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券
投資基金的其他投資人的合稱(chēng)
23.基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
24.基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
25.銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
26.直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指寶盈基金管理有限公司
27.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格并與基金管理
人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28.基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的直銷(xiāo)中心及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
29.登記結(jié)算業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和
管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人
名冊(cè)等
30.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為寶盈基金管理有限公司或接受寶
盈基金管理有限公司委托代為辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31.基金賬戶：指登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其
變動(dòng)情況的賬戶
32.基金交易賬戶：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本基金的基金份額變動(dòng)
及結(jié)余情況的賬戶
33.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期，基金合同自鴻飛證券投資基金終止上市之日起生
效，原《鴻飛證券投資基金基金合同》自同一日起失效
34.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
35.基金集中申購(gòu)期：指基金合同生效后僅開(kāi)放申購(gòu)、不開(kāi)放贖回的一段時(shí)間，最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月
36.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
37.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
38.T日：指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
39.T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
40.開(kāi)放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
41.交易時(shí)間：指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
42.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《寶盈基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開(kāi)放式
證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
43.認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
44.申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
45.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
46.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基
金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理登記結(jié)算的其
他基金基金份額的行為
47.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的操作
48.定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，
由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
49.巨額贖回：指本基金單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額
總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%
50.元：指人民幣元
51.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合
法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
52.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
53.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
54.基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
55.基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程
56.流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，
包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、
停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等
57.指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人
網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
58.不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在基金合同由基金管理人、基金托管
人簽署之日后發(fā)生的，使基金合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地
震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、恐怖襲擊、傳染病傳播、法律法規(guī)變化、突發(fā)停
電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫停或停止交易
59.基金產(chǎn)品資料概要：指《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1、基金管理人基本情況
名稱(chēng)：寶盈基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號(hào)深圳特區(qū)報(bào)業(yè)大廈15層
成立時(shí)間：2001年5月18日
法定代表人：嚴(yán)震
總經(jīng)理：楊凱
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈10層
注冊(cè)資本：10000萬(wàn)元人民幣
電話：0755-83276688
傳真：0755-83275599
聯(lián)系人：杜敏
2、基金管理人股權(quán)結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)
本基金管理人是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2001〕9號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立，現(xiàn)有股東包括中鐵信托有限責(zé)任
公司和中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司。其中中鐵信托有限責(zé)任公司持有75%的股權(quán)，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信
托有限公司持有25%的股權(quán)。
公司設(shè)置公募基金投資決策委員會(huì)、專(zhuān)戶投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、信息技術(shù)治理委員會(huì)、產(chǎn)
品委員會(huì)、固有資金管理委員會(huì)、估值委員會(huì)、數(shù)據(jù)治理委員會(huì)，并設(shè)置權(quán)益投資部、固定收益部、專(zhuān)戶投
資部、量化投資部、海外投資部、研究部、REITs投資部、創(chuàng)新業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、集中交易部、產(chǎn)品規(guī)
劃部、渠道業(yè)務(wù)部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、基金運(yùn)營(yíng)部、信息技術(shù)部、監(jiān)察稽核部、公
司財(cái)務(wù)部、人力資源部、辦公室、黨群工作部、紀(jì)委綜合室、北京業(yè)務(wù)部（北京分公司）、上海業(yè)務(wù)部和成都
業(yè)務(wù)部等26個(gè)部室。
（二）證券投資基金管理情況
截至2025年9月30日，本基金管理人共管理六十四只開(kāi)放式證券投資基金：寶盈鴻利收益靈活配置混
合型證券投資基金、寶盈泛沿海區(qū)域增長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈核
心優(yōu)勢(shì)靈活配置混合型證券投資基金、寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金、寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基
金、寶盈貨幣市場(chǎng)證券投資基金、寶盈中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、寶盈新價(jià)值靈活配置混合型證券
投資基金、寶盈祥瑞混合型證券投資基金、寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金、寶盈睿豐創(chuàng)新靈活配
置混合型證券投資基金、寶盈先進(jìn)制造靈活配置混合型證券投資基金、寶盈轉(zhuǎn)型動(dòng)力靈活配置混合型證券投
資基金、寶盈新興產(chǎn)業(yè)靈活配置混合型證券投資基金、寶盈祥泰混合型證券投資基金、寶盈優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)靈活配
置混合型證券投資基金、寶盈新銳靈活配置混合型證券投資基金、寶盈醫(yī)療健康滬港深股票型證券投資基金、
寶盈國(guó)家安全戰(zhàn)略滬港深股票型證券投資基金、寶盈互聯(lián)網(wǎng)滬港深靈活配置混合型證券投資基金、寶盈消費(fèi)
主題靈活配置混合型證券投資基金、寶盈盈泰純債債券型證券投資基金、寶盈人工智能主題股票型證券投資
基金、寶盈安泰短債債券型證券投資基金、寶盈祥頤定期開(kāi)放混合型證券投資基金、寶盈聚享純債定期開(kāi)放
債券型發(fā)起式證券投資基金、寶盈品牌消費(fèi)股票型證券投資基金、寶盈盈潤(rùn)純債債券型證券投資基金、寶盈
融源可轉(zhuǎn)債債券型證券投資基金、寶盈聚豐兩年定期開(kāi)放債券型證券投資基金、寶盈研究精選混合型證券投
資基金、寶盈鴻盛債券型證券投資基金、寶盈龍頭優(yōu)選股票型證券投資基金、寶盈祥明一年定期開(kāi)放混合型
證券投資基金、寶盈盈旭純債債券型證券投資基金、寶盈現(xiàn)代服務(wù)業(yè)混合型證券投資基金、寶盈創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)股
票型證券投資基金、寶盈聚福39個(gè)月定期開(kāi)放債券型證券投資基金、寶盈發(fā)展新動(dòng)能股票型證券投資基金、
寶盈祥裕增強(qiáng)回報(bào)混合型證券投資基金、寶盈基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金、寶盈智慧生活混合型證券投資
基金、寶盈祥慶9個(gè)月持有期混合型證券投資基金、寶盈優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈成長(zhǎng)精選混合
型證券投資基金、寶盈品質(zhì)甄選混合型證券投資基金、寶盈祥和9個(gè)月定期開(kāi)放混合型證券投資基金、寶盈
安盛中短債債券型證券投資基金、寶盈祥琪混合型證券投資基金、寶盈國(guó)證證券龍頭指數(shù)型發(fā)起式證券投資
基金、寶盈聚鑫純債一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金、寶盈中證滬港深科技龍頭指數(shù)型發(fā)起式證券
投資基金、寶盈半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起式證券投資基金、寶盈中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基
金、寶盈華證龍頭紅利50指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金、寶盈中債0-5年政策性金融債指數(shù)證券投資基金、寶
盈納斯達(dá)克100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）、寶盈盈悅純債債券型證券投資基金、寶盈價(jià)值成長(zhǎng)混合
型證券投資基金、寶盈北證50成份指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金、寶盈中債綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證
券投資基金、寶盈創(chuàng)新醫(yī)療混合型發(fā)起式證券投資基金、寶盈淳悅穩(wěn)健配置3個(gè)月持有期混合型發(fā)起式基金
中基金（FOF）。
（三）主要人員情況
1、公司董事及高級(jí)管理人員
（1）董事會(huì)
嚴(yán)震先生，董事長(zhǎng)。曾任中鐵信托有限責(zé)任公司董事會(huì)辦公室副主任、主任，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部副總經(jīng)理，風(fēng)
險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理，風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、法律合規(guī)部總經(jīng)理，副總法律顧問(wèn)等職務(wù)；現(xiàn)任中鐵信托有限責(zé)任
公司副總經(jīng)理。
鄒純余先生，董事。曾任職于中鐵二局、中鐵信托有限責(zé)任公司；現(xiàn)任寶盈基金管理有限公司黨委書(shū)記、
董事、副總經(jīng)理。
石光瑞先生，董事。曾任深圳中鐵二局工程有限公司職員，中鐵二局集團(tuán)有限公司職員、會(huì)計(jì)師，中鐵
信托有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)中心會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)中心總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理；現(xiàn)任中鐵信托有限責(zé)任公司財(cái)
務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作）。
馬紹晶先生，董事。曾任職于中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司理財(cái)中心、資產(chǎn)管理三部、證券產(chǎn)品部、
證券信托事業(yè)部，曾任外貿(mào)信托總經(jīng)理助理，現(xiàn)任中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司副總經(jīng)理、黨委副書(shū)記、
投資管理事業(yè)部總經(jīng)理。
曾志耕先生，獨(dú)立董事。曾任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院講師、副教授、金融學(xué)院副院長(zhǎng)，現(xiàn)任西南財(cái)經(jīng)大
學(xué)金融學(xué)院教授。
何茵女士，獨(dú)立董事。曾任北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心講師、美國(guó)科羅拉多大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者、《財(cái)經(jīng)》雜志
社宏觀研究部經(jīng)濟(jì)學(xué)家、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院講師、副教授，現(xiàn)任對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易學(xué)院教授。
王倫剛先生，獨(dú)立董事。曾任成都師范高等學(xué)校教師，現(xiàn)任西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授、西南財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)
濟(jì)法所系所長(zhǎng)。
伍利娜女士，獨(dú)立董事。曾任北京方正集團(tuán)有限公司職員；北京大學(xué)光華管理學(xué)院助教、講師。現(xiàn)任北
京大學(xué)光華管理學(xué)院副教授、博士生導(dǎo)師。
楊凱先生，董事。曾任湖南工程學(xué)院教師；振遠(yuǎn)科技股份有限公司銷(xiāo)售經(jīng)理；寶盈基金管理有限公司市
場(chǎng)開(kāi)發(fā)部總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理、研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理、公司副總經(jīng)理；中融
基金管理有限公司總經(jīng)理。現(xiàn)任寶盈基金管理有限公司總經(jīng)理、經(jīng)營(yíng)管理層董事。
（2）高級(jí)管理人員
嚴(yán)震先生，董事長(zhǎng)（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)董事會(huì)成員）。
楊凱先生，總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)董事會(huì)成員）。
鄒純余先生，副總經(jīng)理（簡(jiǎn)歷請(qǐng)參見(jiàn)董事會(huì)成員）。
葛俊杰先生，副總經(jīng)理。曾任深圳市政府外事辦公室主任科員；深圳市政府金融發(fā)展服務(wù)辦公室主任科
員、副處長(zhǎng)；寶盈基金管理有限公司研究員、總經(jīng)理辦公室主任、專(zhuān)戶投資部總監(jiān)、投資經(jīng)理?，F(xiàn)任寶盈基
金管理有限公司副總經(jīng)理兼固定收益部、海外投資部總經(jīng)理。
馬東開(kāi)女士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。曾就職于中鐵二局、中鐵八局、中鐵信托有限責(zé)任公司，現(xiàn)任寶盈基金管理
有限公司工會(huì)主席、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)、公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、成都業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
張磊先生，督察長(zhǎng)。曾任職于廣東茂名石化公司、新疆郵政儲(chǔ)匯局、新疆郵政局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管
局、華融證券股份有限公司、上海石上投資管理有限公司?，F(xiàn)任寶盈基金管理有限公司督察長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記。
汪浪先生，副總經(jīng)理。曾就職于鵬華基金管理有限公司、國(guó)壽安?；鸸芾碛邢薰荆F(xiàn)任公司副總經(jīng)
理兼機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。
張獻(xiàn)錦先生，首席信息官。曾任職于鐵道部株洲車(chē)輛廠、深圳大學(xué)通信技術(shù)研究所、中國(guó)平安保險(xiǎn)（集
團(tuán)）股份有限公司、博時(shí)基金管理有限公司?，F(xiàn)任寶盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技術(shù)部總經(jīng)理。
2、基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷
趙國(guó)進(jìn)先生，南開(kāi)大學(xué)精算學(xué)碩士。曾任天津靈杰科技有限公司軟件研發(fā)工程師，廣發(fā)證券股份有限公
司證券分析師，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司證券分析師，2015年12月加入寶盈基金管理有限公司，歷任研究
員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金、寶盈互聯(lián)網(wǎng)滬港深靈活配置混合型證券投資基
金、寶盈智慧生活混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金歷任基金經(jīng)理姓名及管理本基金時(shí)間：
肖肖，2017年7月29日至2022年2月18日；
劉李杰，2018年2月24日至2020年4月24日；
王威，2017年12月2日至2018年6月29日；
易祚興，2017年1月4日至2018年2月14日；
彭敢，2010年11月5日至2017年1月26日；
楊宏亮，2009年5月25日至2010年11月5日；
歐陽(yáng)東華，2008年4月15日至2009年6月18日。
3、投資決策委員會(huì)
本基金管理人公募基金投資決策委員會(huì)成員包括：
楊凱先生（主席）：寶盈基金管理有限公司總經(jīng)理。
葛俊杰先生（委員）：寶盈基金管理有限公司副總經(jīng)理兼固定收益部、海外投資部總經(jīng)理。
蔡丹女士（委員）：寶盈基金管理有限公司量化投資部總經(jīng)理，寶盈中證A100指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、
寶盈祥瑞混合型證券投資基金、寶盈國(guó)證證券龍頭指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金、寶盈祥和9個(gè)月定期開(kāi)放混
合型證券投資基金、寶盈祥慶9個(gè)月持有期混合型證券投資基金，寶盈祥頤定期開(kāi)放混合型證券投資基金，
寶盈祥裕增強(qiáng)回報(bào)混合型證券投資基金、寶盈華證龍頭紅利50指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金、寶盈新銳靈活配
置混合型證券投資基金、寶盈納斯達(dá)克100指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（QDII）、寶盈北證50成份指數(shù)型發(fā)
起式證券投資基金基金經(jīng)理。
張戈先生（委員）：寶盈基金管理有限公司研究部總經(jīng)理兼專(zhuān)戶投資部總經(jīng)理，寶盈鴻利收益靈活配置混
合型證券投資基金、寶盈新價(jià)值靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；投資經(jīng)理。
容志能先生（委員）：寶盈基金管理有限公司權(quán)益投資部副總經(jīng)理（主持工作），寶盈轉(zhuǎn)型動(dòng)力靈活配置
混合型證券投資基金、寶盈國(guó)家安全戰(zhàn)略滬港深股票型證券投資基金、寶盈創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)股票型證券投資基金、
寶盈科技30靈活配置混合型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)混合型證券投資基金、寶盈睿豐創(chuàng)新靈活配置混合
型證券投資基金基金經(jīng)理。
何相事先生（秘書(shū)）：寶盈基金管理有限公司研究部副總經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（四）基金管理人職責(zé)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和
登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
9、召集基金份額持有人大會(huì)；
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
（五）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《證券法》，并建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券
法》行為的發(fā)生；
2、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)作辦法》，建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止
以下《基金法》禁止的行為發(fā)生：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)本基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與本基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與本基金管理人、基金托管人有其他重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，
恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，不從事以下活動(dòng)：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃
等信息；
（8）除按本公司制度進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；
（9）協(xié)助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；
（10）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，擾亂市場(chǎng)秩序；
（11）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；
（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（13）有悖社會(huì)公德，損害證券投資基金人員形象；
（14）信息披露不真實(shí)，有誤導(dǎo)、欺詐成分；
（15）其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)
劃等信息；
（4）不以任何形式為其它組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境
的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。公司內(nèi)部控制制度
由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。
為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健運(yùn)作，有效防止和化解公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，最大程度保護(hù)基金持有人的合法
權(quán)益，根據(jù)《基金法》）、《運(yùn)作辦法》、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律法規(guī)及《寶盈基金
管理有限公司章程》，制定《寶盈基金管理有限公司內(nèi)部控制大綱》，作為公司經(jīng)營(yíng)管理的綱領(lǐng)性文件，是制
定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)。
公司董事會(huì)對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司管理層對(duì)內(nèi)部控制制度的有效
執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
公司實(shí)行內(nèi)部控制的目標(biāo)是：
（1）保證公司經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)性；
（2）保證基金持有人和資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益不受侵犯；
（3）實(shí)現(xiàn)公司穩(wěn)健、持續(xù)發(fā)展，維護(hù)股東權(quán)益；
（4）促進(jìn)公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠(chéng)信，廉潔自律，勤勉盡責(zé)；
（5）保護(hù)公司最重要的資本：公司聲譽(yù)。
2、內(nèi)部控制原則
公司內(nèi)部控制遵循以下原則：
（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門(mén)和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并適用于
公司每一位員工；
（2）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立都
要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
（3）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位；公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置
必須權(quán)責(zé)分明；
（4）有效性原則：內(nèi)部控制制度具有高度的權(quán)威性，應(yīng)是所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行內(nèi)部控制
制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)
境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修改和完善。
3、公司內(nèi)部控制制度體系及管理
公司制度體系由不同層面的制度構(gòu)成，包括內(nèi)部控制制度和工作流程指引。其中，內(nèi)部控制制度包括三
個(gè)層面，第一個(gè)是公司《內(nèi)部控制大綱》，它是公司制定各項(xiàng)規(guī)章制度的基礎(chǔ)和依據(jù)；第二個(gè)層面是公司基本
管理制度；第三個(gè)層面是部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章，是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門(mén)的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗
位責(zé)任、操作守則的具體說(shuō)明。它們的制訂、修改、實(shí)施、廢止應(yīng)該遵循相應(yīng)的程序，后者的內(nèi)容不得與前
者相違背。
公司各項(xiàng)制度的制訂必須滿足以下幾個(gè)要求：
（1）符合國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定；
（2）符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要；
（3）符合全面、審慎、適時(shí)性原則；
（4）授權(quán)、監(jiān)督、報(bào)告、反饋主線明確；
（5）權(quán)利與職責(zé)、考核、獎(jiǎng)懲相對(duì)應(yīng)。
公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和政策，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況，
并對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)、高級(jí)管理人員行為的合法合規(guī)性進(jìn)行評(píng)估。同時(shí)，公司設(shè)督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、監(jiān)
察稽核部定期對(duì)公司制度進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，并出具專(zhuān)題報(bào)告。督察長(zhǎng)的專(zhuān)題報(bào)告報(bào)董事會(huì)，董事會(huì)向公司總
經(jīng)理提出修改意見(jiàn)，并由總經(jīng)理負(fù)責(zé)落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、監(jiān)察稽核部的報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理，總經(jīng)理向有
關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)提出修改意見(jiàn)，由相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)負(fù)責(zé)落實(shí)。各機(jī)構(gòu)、各部門(mén)定期對(duì)涉及到本機(jī)構(gòu)、本部門(mén)的
制度進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，并負(fù)責(zé)落實(shí)有關(guān)事項(xiàng)。
4、內(nèi)部控制基本內(nèi)容
公司內(nèi)部控制的內(nèi)容包括環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、信息披露控制、信息技術(shù)系統(tǒng)控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、監(jiān)
察稽核控制以及其他方面控制。
（1）公司環(huán)境控制
公司環(huán)境控制主要包括治理結(jié)構(gòu)控制、授權(quán)控制、內(nèi)部交易控制和關(guān)聯(lián)交易控制等。
①治理結(jié)構(gòu)的控制是指公司建立健全科學(xué)的法人治理機(jī)構(gòu)，主要內(nèi)容為：嚴(yán)格按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，
建立符合公司發(fā)展需要的健全的組織結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的監(jiān)督職能，保護(hù)投資者
利益和公司合法權(quán)益；建立決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效的運(yùn)營(yíng)機(jī)制，包括建立民主、透明的決策程序和
管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)；建立相互監(jiān)督、相互
制約的部門(mén)、崗位及業(yè)務(wù)流程，形成嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線。
②公司業(yè)務(wù)授權(quán)制度主要包括：股東會(huì)、董事會(huì)必須充分履行各自職權(quán)，健全公司逐級(jí)授權(quán)制度，確保
公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。公司章程對(duì)股東會(huì)、董事會(huì)的職權(quán)范圍和運(yùn)作方式，對(duì)董事的職責(zé)作了明確
規(guī)定，保證了股東會(huì)、董事會(huì)有效運(yùn)作；公司實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，公司各部門(mén)在總經(jīng)理授權(quán)
范圍內(nèi)行使相應(yīng)職能。公司制定了總經(jīng)理工作細(xì)則，對(duì)總經(jīng)理的權(quán)限、工作方式、總經(jīng)理決定的執(zhí)行和反饋
等作了明確規(guī)定，公司各部門(mén)均向總經(jīng)理負(fù)責(zé)；各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理程序必須遵守管理層制定的操作規(guī)程，經(jīng)辦
人員的每一項(xiàng)工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。
③公司內(nèi)幕交易控制主要內(nèi)容包括：對(duì)內(nèi)部交易行為的范圍作明確規(guī)定，明確禁止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
公司投資管理制度明確禁止內(nèi)幕交易，監(jiān)察稽核部對(duì)此定期進(jìn)行檢查；公司加強(qiáng)對(duì)員工職業(yè)道德教育和對(duì)員
工行為的檢查，防止違反監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于基金從業(yè)人員行為的規(guī)范，或公司員工行為準(zhǔn)則的行為；建立集中交
易制度、防火墻制度、信息控制制度和投資限制制度等，防止基金投資中內(nèi)幕交易的發(fā)生；建立和完善電腦
監(jiān)控系統(tǒng)，由監(jiān)察稽核部實(shí)時(shí)監(jiān)控基金的投資和交易活動(dòng)，尤其是大額買(mǎi)賣(mài)和頻繁買(mǎi)賣(mài)現(xiàn)象。
④公司關(guān)聯(lián)交易控制主要內(nèi)容包括：健全公司治理結(jié)構(gòu)，建立合理的決策程序，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作
用。公司規(guī)定關(guān)聯(lián)交易需經(jīng)股東會(huì)多數(shù)同意，并需獨(dú)立董事同意；嚴(yán)格分離公司自有資金和基金資金的運(yùn)作，
由監(jiān)察稽核部定期跟蹤公司自有資金運(yùn)用情況，避免利益沖突的發(fā)生；加強(qiáng)投資過(guò)程中關(guān)聯(lián)交易的控制，通
過(guò)設(shè)置股票投資限制名單、利用電腦系統(tǒng)加強(qiáng)對(duì)投資行為的控制等措施，防止侵害基金投資人合法權(quán)益和公
司利益的關(guān)聯(lián)交易。
（2）業(yè)務(wù)控制
業(yè)務(wù)控制是指以公司開(kāi)展的各類(lèi)業(yè)務(wù)為對(duì)象的控制，主要包括投資管理業(yè)務(wù)控制和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)控制。
①投資管理業(yè)務(wù)控制
投資管理是公司的主要業(yè)務(wù)，為此公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《證券
投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，并結(jié)合公司
具體情況，制定了嚴(yán)格的管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，明確揭示了不同業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并應(yīng)當(dāng)采
取的控制措施。
公司投資管理業(yè)務(wù)控制主要包括研究業(yè)務(wù)控制、投資決策業(yè)務(wù)控制、基金交易業(yè)務(wù)控制等。
研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容包括：研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，為此公司獨(dú)立設(shè)立研究部，在組織架構(gòu)上
保證其獨(dú)立性；建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法：公司在多年積累的基礎(chǔ)上，集
合全體研究員的智慧，歸納和總結(jié)出《寶盈基金行業(yè)和上市公司研究指引》，作為公司研究的指導(dǎo)；根據(jù)基金
合同要求和各基金的投資風(fēng)格，在充分研究的基礎(chǔ)上建立了公司股票池，并建立各基金的股票備選庫(kù)；建立
研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系：公司對(duì)研究報(bào)告的要求做
到客觀、獨(dú)立，并結(jié)合其質(zhì)量和數(shù)量，以及基金經(jīng)理對(duì)研究報(bào)告的評(píng)價(jià)進(jìn)行綜合考核。
投資決策業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：投資決策須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投
資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求；健全投資決策授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，
嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策：公司實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，從而在充分調(diào)動(dòng)基
金經(jīng)理能動(dòng)性的同時(shí)，有效地控制了基金投資過(guò)程中的管理風(fēng)險(xiǎn)。公司基金管理的最高決策機(jī)構(gòu)為投資決策
委員會(huì)，投資決策委員會(huì)成員人數(shù)原則上不超過(guò)7人，其表決機(jī)制為集體決策、有效制衡，主席有一票否決
權(quán)；基金經(jīng)理的投資權(quán)限有嚴(yán)格限定，必須按投資決策委員會(huì)決定的資產(chǎn)配置構(gòu)建組合，重大投資項(xiàng)目還需
根據(jù)其投資權(quán)限經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)或其執(zhí)行委員批準(zhǔn)；集中交易部和監(jiān)察稽核部則對(duì)投資權(quán)限制度實(shí)行有
效的監(jiān)控；投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄：
公司投資管理制度要求重大投資項(xiàng)目必須有公司內(nèi)部研究報(bào)告支持，并經(jīng)投資決策委員會(huì)或其執(zhí)行委員批準(zhǔn)。
上述過(guò)程均要求以書(shū)面形式進(jìn)行，相關(guān)記錄要求永久保存；建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)
限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策；建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括投資組合情況、是否符合基金產(chǎn)品特征和
決策程序、基金績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容。
基金交易業(yè)務(wù)控制主要內(nèi)容包括：基金交易實(shí)行集中交易制度，公司設(shè)立集中交易部，基金投資的所有
交易均需通過(guò)集中交易部進(jìn)行，基金經(jīng)理不得直接進(jìn)行交易；同時(shí)，公司在集中交易部設(shè)集中接單員，基金
經(jīng)理的交易指令均需通過(guò)集中接單員統(tǒng)一接收和分配，從而防止了可能的交易違規(guī)行為；公司建立交易監(jiān)測(cè)
系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施：公司在交易環(huán)節(jié)已建立預(yù)警機(jī)制，并設(shè)定了基金交
易的限制措施，超過(guò)交易權(quán)限的，系統(tǒng)自動(dòng)禁止執(zhí)行。交易員每日向基金經(jīng)理反饋交易信息，發(fā)現(xiàn)異常情況
的，則向監(jiān)察稽核部和投資總監(jiān)報(bào)告；投資指令應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行，如出
現(xiàn)指令違法違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相應(yīng)部門(mén)與人員；公司執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不
同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待：公司交易系統(tǒng)設(shè)定的交易原則為“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”；在時(shí)間、價(jià)格
均相同的情況下，則采用公平交易機(jī)制，從而保證了公平對(duì)待各基金；建立完善的交易記錄制度，每日投資
組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管；公司對(duì)場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易制定了相應(yīng)的流程和規(guī)則。
②市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的業(yè)務(wù)控制
主要內(nèi)容包括：建立明確的職責(zé)分工，實(shí)行崗位分離制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有效性和可靠性，同時(shí)加強(qiáng)
內(nèi)部制衡機(jī)制，防止錯(cuò)誤和舞弊行為發(fā)生；完善產(chǎn)品設(shè)計(jì)流程，新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)必須符合國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，
新產(chǎn)品推出前應(yīng)進(jìn)行充分的可行性論證，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并按決策程序報(bào)批；制定基金
銷(xiāo)售的標(biāo)準(zhǔn)化流程，并選用先進(jìn)的電子銷(xiāo)售系統(tǒng)，不斷提供基金銷(xiāo)售的服務(wù)質(zhì)量和避免差錯(cuò)的發(fā)生。制定統(tǒng)
一的客戶資料和銷(xiāo)售資料管理制度，妥善保管各類(lèi)資料，并對(duì)客戶資料嚴(yán)格保密；制定注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則和
工作流程，做好賬戶管理工作，加強(qiáng)對(duì)交易與非交易過(guò)戶的注冊(cè)登記過(guò)戶，加強(qiáng)對(duì)賬戶、注冊(cè)登記資料的管
理，加強(qiáng)對(duì)有關(guān)賬戶、注冊(cè)登記信息的傳遞管理。
（3）信息披露控制
按照法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，公司建立了完善的信息披露制度，由監(jiān)察稽核部指定專(zhuān)人進(jìn)行
信息的組織、審核和發(fā)布，保證了公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
（4）信息技術(shù)系統(tǒng)控制
根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實(shí)用性、可操作性原則，公司制定了嚴(yán)格的信息系統(tǒng)的管
理規(guī)章、操作流程、崗位手冊(cè)和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
公司信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)符合國(guó)家、金融行業(yè)軟件工程標(biāo)準(zhǔn)的要求，編寫(xiě)完整的技術(shù)資料；公司的
辦公系統(tǒng)和交易系統(tǒng)等均設(shè)定了不同的權(quán)限，并根據(jù)員工崗位授予不同權(quán)限。同時(shí)公司通過(guò)內(nèi)外網(wǎng)分離制度、
防火墻制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行。公司計(jì)算機(jī)機(jī)房、設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)等硬件要求應(yīng)當(dāng)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的
有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。信息技術(shù)部建立了設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)責(zé)任制，嚴(yán)格劃分業(yè)務(wù)操作、技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)，從而保
證了系統(tǒng)的完全、穩(wěn)定運(yùn)行。
公司規(guī)定信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)人員的權(quán)限僅限于系統(tǒng)維護(hù)，不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作，
并要求其密碼口令定期更換，數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令則分別由不同人員保管。
信息數(shù)據(jù)涉及到基金投資信息和投資人個(gè)人信息，屬公司重要機(jī)密材料。為此，公司制定了相應(yīng)的信息
數(shù)據(jù)管理制度，確保信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整；相關(guān)信息要求每日備份，計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程
序需經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和監(jiān)察稽核部同意。
對(duì)電子信息系統(tǒng)控制包括：
①電子信息系統(tǒng)的項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、測(cè)試、運(yùn)行和維護(hù)整個(gè)過(guò)程實(shí)施明確的責(zé)任管理，嚴(yán)格劃分
軟件設(shè)計(jì)、業(yè)務(wù)操作和技術(shù)維護(hù)等方面的職責(zé)；
②強(qiáng)化電子信息系統(tǒng)的相互牽制制度，建立系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開(kāi)發(fā)等技術(shù)人員與實(shí)際業(yè)務(wù)操作人員相互獨(dú)
立制；
③建立計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理，禁止同一人同時(shí)掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)口令；
④建立電子信息系統(tǒng)的安全和保密制度，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確的傳
遞到各職能部門(mén)；
⑤嚴(yán)格計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，建立電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗(yàn)制度；
⑥指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)病毒防范工作，建立定期病毒檢測(cè)制度等。
（5）會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制
依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》、《金融企業(yè)會(huì)計(jì)制度》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、《企業(yè)財(cái)務(wù)通則》
等國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，公司制訂了基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、會(huì)計(jì)工作操作流程和會(huì)計(jì)崗位工作手冊(cè)，
從而建立了對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制。
公司會(huì)計(jì)部門(mén)嚴(yán)格貫徹崗位分離、人員分離制度，在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會(huì)計(jì)崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需要
相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程。
公司管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算，從而保證了不同基金之間在名冊(cè)登記、
賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨(dú)立。同時(shí)，公司基金會(huì)計(jì)核算獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算。
公司主要通過(guò)以下會(huì)計(jì)控制措施確保會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)：
憑證制度：通過(guò)憑證設(shè)計(jì)、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，明確經(jīng)
濟(jì)責(zé)任。
賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系：正確設(shè)置會(huì)計(jì)賬簿，有效控制會(huì)計(jì)記賬程序。
復(fù)核制度：重要信息要求雙人復(fù)核，以防止會(huì)計(jì)差錯(cuò)的產(chǎn)生。
（6）監(jiān)察稽核控制
公司設(shè)立督察長(zhǎng)，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司的監(jiān)察稽核工作，督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并經(jīng)全體獨(dú)
立董事同意。其任免需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
督察長(zhǎng)定期和不定期向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況。
公司設(shè)立監(jiān)察稽核部，在督察長(zhǎng)的組織、指導(dǎo)下具體開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。公司制定了監(jiān)察稽核制度，對(duì)
監(jiān)察稽核的操作程序和組織紀(jì)律等作了明確規(guī)定，保障了監(jiān)察稽核工作的開(kāi)展。
5、內(nèi)部控制措施
內(nèi)部控制措施是落實(shí)公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念，確保公司運(yùn)作和基金投資合法合規(guī)的重要環(huán)節(jié)，為此公司根據(jù)
現(xiàn)有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，制定了一整套內(nèi)部控制措施，主要包括：
為落實(shí)“自上而下”再“自下而上”的風(fēng)險(xiǎn)控制理念，管理層承諾對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)有全部責(zé)任，確保公司制定的
各項(xiàng)內(nèi)控制度應(yīng)適用于公司所有部門(mén)、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及崗位，并能貫徹執(zhí)行。
為落實(shí)“全員參與”理念，公司明確劃分了各崗位職能權(quán)職，層層落實(shí)控制措施:
①投資決策、投資執(zhí)行、交割、評(píng)價(jià)由不同部門(mén)負(fù)責(zé)，以達(dá)到層層控制的效果。
②重要的交易事項(xiàng)由交易主管復(fù)核，確保其正確與安全。
對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度、程序通過(guò)不同形式、不同層面的培訓(xùn)，使公司員工熟知并采用：
①訂立切實(shí)可行的內(nèi)控制度與標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)用程序。
②對(duì)員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)。
③在公司辦公系統(tǒng)公布公司規(guī)章及信息庫(kù)，方便員工取閱參考。
④加強(qiáng)員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)培訓(xùn)，培養(yǎng)其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的高度敏感性。
建立管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵指標(biāo)監(jiān)控系統(tǒng)：
①定期檢查內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況時(shí)，對(duì)于不符規(guī)定或未達(dá)控制標(biāo)準(zhǔn)的事項(xiàng)作持續(xù)的跟蹤。
②通過(guò)檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制制度定期作自我評(píng)估，審查各業(yè)務(wù)程序是否符合現(xiàn)實(shí)
情況的要求，并隨時(shí)修正。
建立獨(dú)立的內(nèi)部與外部稽核制度：
①設(shè)立獨(dú)立的監(jiān)察稽核部門(mén)，制定稽核制度，并由專(zhuān)人負(fù)責(zé)實(shí)施。
②必要時(shí)，公司可通過(guò)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行外部稽核，推動(dòng)公司風(fēng)險(xiǎn)控制的不斷完善。
建立信息保密制度：
①公司建立嚴(yán)格的防火墻制度，尤其是公司的投資研究部門(mén)、會(huì)計(jì)清算部門(mén)和信息技術(shù)部門(mén)，要求對(duì)掌
握的基金投資和投資人信息嚴(yán)格保密，從而維護(hù)投資人權(quán)益。
②非業(yè)務(wù)相關(guān)人員，不得取閱客戶或基金管理的相關(guān)資料。
③交易時(shí)間內(nèi)嚴(yán)禁基金經(jīng)理、交易員等與投資業(yè)務(wù)有關(guān)的人員使用個(gè)人的通訊設(shè)備，移動(dòng)電話須交監(jiān)察
稽核部統(tǒng)一保管。
建立危機(jī)處理機(jī)制：
①制定危機(jī)處理計(jì)劃，并通過(guò)演練確保其可行性。
②成立危機(jī)處理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，保證危機(jī)處理計(jì)劃的有效執(zhí)行。
③根據(jù)行業(yè)和公司業(yè)務(wù)發(fā)展，定期檢查危機(jī)處理計(jì)劃的可行性和有效性。
6、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度聲明
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：張金良
成立時(shí)間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)
聯(lián)系人：王小飛
聯(lián)系電話：(021)60637103
（二）主要人員情況
中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險(xiǎn)業(yè)務(wù)處、理財(cái)信托業(yè)務(wù)處、
全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營(yíng)管理處、跨境與外包管理處、托管
應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個(gè)職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營(yíng)中心，共有員工300余人。
自2007年起，托管部連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計(jì)，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工
作手段。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為國(guó)內(nèi)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為中心”的經(jīng)營(yíng)
理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項(xiàng)職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資
產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過(guò)多年穩(wěn)步發(fā)展，中國(guó)建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種
不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)資金、基本養(yǎng)老個(gè)人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年
金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國(guó)內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，
中國(guó)建設(shè)銀行已托管1405只證券投資基金。中國(guó)建設(shè)銀行專(zhuān)業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)
的高度認(rèn)同。中國(guó)建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財(cái)資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國(guó)基金報(bào)》評(píng)選為“最
佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算
所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管
系統(tǒng)實(shí)施獎(jiǎng)”、2019年度“中國(guó)年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎(jiǎng)”、2021年度“中國(guó)最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以
及2020及2022年度“中國(guó)年度托管銀行（大型銀行）”獎(jiǎng)項(xiàng)。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次
托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財(cái)資》“中國(guó)最佳QFI托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2023年度，榮獲中國(guó)基金報(bào)
“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)。2024年度，榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國(guó)證券
報(bào)》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國(guó)最佳次托管人”等獎(jiǎng)項(xiàng)。
二、基金托管人的內(nèi)部控制制度
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
作為基金托管人，中國(guó)建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管
理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，對(duì)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)
部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專(zhuān)職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)
立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。
（三）內(nèi)部控制制度及措施
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流
程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢
查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有
效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專(zhuān)門(mén)設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專(zhuān)職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)
現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
（一）監(jiān)督方法
依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)作。利用自行開(kāi)發(fā)的“新一
代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對(duì)基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投
資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對(duì)基金管
理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與開(kāi)支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。
（二）監(jiān)督流程
1.每工作日按時(shí)通過(guò)新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對(duì)各基金投資運(yùn)作比例控制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投
資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項(xiàng)及
時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.收到基金管理人的劃款指令后，對(duì)指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。
3.通過(guò)技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書(shū)面要求基金管理人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要
將及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：寶盈基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號(hào)深圳特區(qū)報(bào)業(yè)大廈15層
法定代表人：嚴(yán)震
電話：0755-83275807、0755-83275129
傳真：0755-83515880
聯(lián)系人：曾慶全、李雪丹
公司網(wǎng)站：www.byfunds.com
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體名單詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管
理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
注冊(cè)登記人名稱(chēng)：寶盈基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道紫荊社區(qū)深南大道6008號(hào)深圳特區(qū)報(bào)業(yè)大廈15層
法定代表人：嚴(yán)震
電話：0755-83276688
傳真：0755-83516044
聯(lián)系人：陳靜瑜
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
經(jīng)辦律師：廖海、劉佳
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱(chēng)：容誠(chéng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門(mén)外大街22號(hào)1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：周祎、金詩(shī)濤
聯(lián)系人：金詩(shī)濤
六、基金的歷史沿革
根據(jù)2014年8月8日正式實(shí)施的證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，本
基金管理人于2015年8月5日發(fā)布《關(guān)于寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金更名并相應(yīng)修改基金合同的公告》，
將本基金類(lèi)型變更為混合型證券投資基金，基金名稱(chēng)變更為“寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金”，對(duì)應(yīng)基金
簡(jiǎn)稱(chēng)變更為“寶盈資源優(yōu)選混合”。
寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金由鴻飛證券投資基金轉(zhuǎn)型而成。
鴻飛證券投資基金是按《證券投資基金管理暫行辦法》、國(guó)務(wù)院關(guān)于原有投資基金清理規(guī)范的有關(guān)規(guī)定和
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于深圳市原有投資基金清理規(guī)范補(bǔ)充方案的批復(fù)》（證監(jiān)基金字〔2000〕31號(hào)）
進(jìn)行清理規(guī)范并根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意鴻飛證券投資基金上市、擴(kuò)募并續(xù)期及鴻陽(yáng)證券投
資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字〔2001〕51號(hào)）同意，由原藍(lán)天投資基金清理規(guī)范而成的契約型封閉式證券
投資基金。基金規(guī)模為200,000,009份基金單位，基金存續(xù)期為10年（1993年4月15日至2003年4月14
日）。發(fā)起人為中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托投資公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、重慶國(guó)際信托投資公司、天津信托
投資公司、山東省國(guó)際信托投資公司、寶盈基金管理有限公司，基金管理人為寶盈基金管理有限公司，基金
托管人為中國(guó)建設(shè)銀行。2001年5月18日，本基金管理人寶盈基金管理有限公司正式管理本基金。根據(jù)中國(guó)
證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意鴻飛證券投資基金上市、擴(kuò)募并續(xù)期及鴻陽(yáng)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)
基金字〔2001〕51號(hào)）文批復(fù)，經(jīng)深圳證券交易所（深圳上〔2001〕98號(hào)）批準(zhǔn)，基金鴻飛于2001年11月
28日在深圳證券交易所掛牌交易。鴻飛證券投資基金于2001年12月25日完成擴(kuò)募，基金規(guī)模擴(kuò)募到5億份
基金份額。擴(kuò)募后基金存續(xù)期延長(zhǎng)5年（至2008年4月14日）。
基金鴻飛的前身藍(lán)天基金是于1992年經(jīng)中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行批準(zhǔn)發(fā)行的封閉式契約型投資基
金?；鹨?guī)模為379,157,000份，期限為三年。1994年3月21日，藍(lán)天基金在深圳證券交易所掛牌交易，證
券編碼為"4003"。1994年藍(lán)天基金第一屆受益人大會(huì)關(guān)于修改《藍(lán)天基金資產(chǎn)信托契約》的有關(guān)決議，并報(bào)
經(jīng)中國(guó)人民銀行原深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行深人銀復(fù)字（1994）第373號(hào)文批準(zhǔn)，藍(lán)天基金封閉期限由三年延長(zhǎng)到
十年，即封閉期從1993年4月15日至2003年4月15日。
七、基金的存續(xù)
（一）基金份額的變更登記
自基金鴻飛終止上市后，基金管理人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司申請(qǐng)辦理基金份額的
變更登記。
（二）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金存續(xù)期內(nèi)，如連續(xù)20個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金財(cái)產(chǎn)凈值低于5,000萬(wàn)元，
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。
八、基金的集中申購(gòu)
（一）集中申購(gòu)期
本基金自2008年5月22日至2008年6月20日開(kāi)放申購(gòu)，期間不開(kāi)放贖回，稱(chēng)為“集中申購(gòu)期”?；?
管理人可根據(jù)基金銷(xiāo)售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短集中申購(gòu)期，但最長(zhǎng)不超過(guò)1個(gè)月。
（二）銷(xiāo)售方式
本基金通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開(kāi)發(fā)售。
投資者可使用開(kāi)放式基金賬戶，通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行集中申購(gòu)。
（三）銷(xiāo)售對(duì)象
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的自然人、法人及其他組織（法律法規(guī)禁止購(gòu)買(mǎi)證券投資基金者除外），合格境外機(jī)
構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
（四）銷(xiāo)售場(chǎng)所
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供的其
他方式辦理基金的集中申購(gòu)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見(jiàn)上述第五條第（一）款。
基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金集中申購(gòu)業(yè)務(wù)的地區(qū)、網(wǎng)點(diǎn)的具體情況和聯(lián)系方法，請(qǐng)參見(jiàn)本基金集中
申購(gòu)公告以及當(dāng)?shù)劁N(xiāo)售機(jī)構(gòu)的公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增加其他代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并另行公告。
（五）集中申購(gòu)安排
1、集中申購(gòu)時(shí)間：2008年5月22日至2008年6月20日。集中申購(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的
規(guī)定為準(zhǔn)。
2、集中申購(gòu)開(kāi)戶：已有寶盈基金管理有限公司的開(kāi)放式基金賬戶的投資者，可通過(guò)寶盈基金直銷(xiāo)中心或
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金；尚無(wú)寶盈基金管理有限公司的開(kāi)放式基金賬戶的投資者，可根據(jù)《寶盈資源優(yōu)選股票
型證券投資基金集中申購(gòu)期基金份額發(fā)售公告》的相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)開(kāi)通寶盈基金管理有限公司的開(kāi)放式基金賬
戶。
3、集中申購(gòu)價(jià)格：本基金集中申購(gòu)申報(bào)價(jià)格為基金份額面值1.00元。本基金集中申購(gòu)代碼為前端:"213008",
后端:"213908"。
4、集中申購(gòu)費(fèi)率
投資人在集中申購(gòu)期內(nèi)可以多次申購(gòu)基金份額，但申購(gòu)資金一旦交付，撤銷(xiāo)申請(qǐng)不予接受。本基金份額
的面值為人民幣一元，掛牌價(jià)格為基金面值。投資人申購(gòu)采用全額繳款的申購(gòu)方式。
投資人申購(gòu)需繳納申購(gòu)費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)
費(fèi)用。申購(gòu)費(fèi)率按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
集中申購(gòu)期間，后端申購(gòu)業(yè)務(wù)僅在本公司直銷(xiāo)中心、銀河證券、長(zhǎng)城證券、興業(yè)證券、中信證券、東方
證券、國(guó)信證券、中信建投證券、中信萬(wàn)通證券、中信金通證券、廣發(fā)證券、東吳證券、華西證券、東海證
券、長(zhǎng)江證券、浙商證券、國(guó)泰君安證券、海通證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、金元證券、國(guó)元證券、聯(lián)合證券辦理，
如有新增機(jī)構(gòu)，本公司將及時(shí)公告。
費(fèi)率表如下：
前端：
申購(gòu)費(fèi)率（前端） 金 額 費(fèi) 率
M＜100萬(wàn)元 1.5%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.9%
500萬(wàn)元≤M＜＜1000萬(wàn)元 0.3%
M≥1000萬(wàn)元 固定費(fèi)用1000元
后端：
申購(gòu)費(fèi)率（后端） 持有時(shí)間 費(fèi) 率
1年以內(nèi)（含） 1.8%
1年—2年（含） 1.0%
2年—3年（含） 0.6%
3年以上 0
5、集中申購(gòu)數(shù)量：
本基金申購(gòu)采用金額申購(gòu)的方式。最低申購(gòu)金額為1000元。申購(gòu)份額采用四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)
后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金資產(chǎn)。集中申購(gòu)款項(xiàng)在集中申購(gòu)期間存入專(zhuān)門(mén)帳戶，期間產(chǎn)生的利息將折
算為基金份額歸基金持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)。
本基金申購(gòu)份額的計(jì)算如下：
前端：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=（凈申購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
后端：
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/基金份額初始面值
例：某投資人投資100,000申購(gòu)本基金，對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.5%，假設(shè)該筆申購(gòu)產(chǎn)生利息50元，則其可得到的
申購(gòu)份額為：
前端：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1＋1.5%）=98,522.17元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,522.17=1477.83元
申購(gòu)份額=（98,522.17+50）/1.00=98,572.17份
后端：
申購(gòu)份額=（100,000+50）/1.00=100,050份
6、集中申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)：對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的集中申購(gòu)申請(qǐng)，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效
性進(jìn)行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的集中申購(gòu)申請(qǐng)，集中申購(gòu)份額的計(jì)算需按下
述程序進(jìn)行，由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在集中申購(gòu)期結(jié)束后確認(rèn)，投資者可以在基金集中申購(gòu)期結(jié)束后，到其辦理集
中申購(gòu)業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)打印確認(rèn)單。
7、集中申購(gòu)份額的確認(rèn)：集中申購(gòu)款項(xiàng)在集中申購(gòu)期間存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在集中申購(gòu)期結(jié)束前任何人不得
動(dòng)用，期間產(chǎn)生的利息在集中申購(gòu)期結(jié)束后折算為基金份額歸投資者所有，其中利息以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄
為準(zhǔn)。集中申購(gòu)期結(jié)束后，基金管理人應(yīng)在3日內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行集中申購(gòu)款項(xiàng)的驗(yàn)資。驗(yàn)資結(jié)束后，
基金管理人將根據(jù)當(dāng)日基金份額凈值計(jì)算投資者集中申購(gòu)應(yīng)獲得的基金份額，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管
理人提供的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行投資者集中申購(gòu)份額的登記確認(rèn)。
投資者集中申購(gòu)所需提交的文件和辦理的具體手續(xù)由基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)約定，請(qǐng)投資者參閱本基金
集中申購(gòu)公告。
（六）原鴻飛基金基金份額持有人份額轉(zhuǎn)換
集中申購(gòu)期結(jié)束后，基金管理人將確定原有基金份額轉(zhuǎn)換基準(zhǔn)日（L+2日，其中L為集中申購(gòu)截止日），
原有基金份額持有人按轉(zhuǎn)換日（L+3日）的份額凈值轉(zhuǎn)換為新的基金份額，轉(zhuǎn)換后的基金份額凈值為1.00元,
原持有人基金份額增加,基金資產(chǎn)凈值未發(fā)生變化。轉(zhuǎn)換份額采用截尾的方式保留到整數(shù)，所產(chǎn)生的誤差歸入
基金資產(chǎn)。
例：某投資人賬戶持有100,000份原鴻飛基金份額，轉(zhuǎn)換當(dāng)日鴻飛基金份額凈值為1.7654321元，則新基
金份額為：
新基金份額=100,000×1.7654321=176,543份
九、基金份額的申購(gòu)和贖回
（一）申購(gòu)、贖回場(chǎng)所
本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。
投資者應(yīng)當(dāng)在本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申
購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)、贖回的開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金在集中申購(gòu)期結(jié)束后，可根據(jù)組合構(gòu)建情況，暫停辦理基金的申購(gòu)、贖回，暫停期間不超過(guò)1個(gè)月。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份
額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金
份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常
交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回
時(shí)除外。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)約定后另行公告。
基金管理人如果對(duì)申購(gòu)、贖回時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告。
（三）申購(gòu)、贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開(kāi)始實(shí)施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)、贖回的數(shù)額限制
投資人通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金時(shí)，首次申購(gòu)的最低金額為10元，追加申購(gòu)最低金額為10元，各銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自己的情況調(diào)整首次最低申購(gòu)金額和最低追加申購(gòu)金額限制；通過(guò)直
銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，首次申購(gòu)的最低金額為10元，追加申購(gòu)最低金額為10元?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)市場(chǎng)情況，
調(diào)整本基金首次申購(gòu)的最低金額。
投資人可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)投資人的累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制。
基金份額持有人可申請(qǐng)將其持有的部分或全部基金份額贖回，單筆贖回最低份數(shù)為10份，若某投資人在
該銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額不足10份或某筆贖回導(dǎo)致該持有人在該銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額少于10份，則全
部基金份額必須一起贖回。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投
資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份
額持有人的合法權(quán)益，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整申購(gòu)與贖回的有關(guān)數(shù)額限制，基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（五）申購(gòu)、贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠
的基金份額余額，否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況
下，本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日
后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基
金管理人或基金管理人指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款
項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
（六）申購(gòu)份額、贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額及余額的處理方式：
申購(gòu)有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，申購(gòu)份
額采用四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、基金申購(gòu)份額的計(jì)算
前端：
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
后端：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例：某投資人投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日的基金份額凈值為1.016元，則其可得到的申購(gòu)份額
為：
前端：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.5%）=98,522.17元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,522.17=1,477.83元
申購(gòu)份額=98,522.17/1.016=96,970.64份
后端：
申購(gòu)份額=100,000/1.016=98,425.20份
3、基金贖回金額的計(jì)算
前端：
贖回總金額=贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額－贖回費(fèi)用
例：某投資人贖回10,000份本基金，假設(shè)贖回當(dāng)日的基金份額凈值為1.056元，持有期不足一年，則其可
得到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.056=10,560元
贖回費(fèi)用=10,560×0.5%=52.80元
凈贖回金額=10,560-52.80=10507.20元
后端：
贖回總金額=贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
后端申購(gòu)費(fèi)用=贖回份額×申購(gòu)日基金份額凈值×對(duì)應(yīng)的后端申購(gòu)費(fèi)率
贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回總金額-后端申購(gòu)費(fèi)用-贖回費(fèi)用
例：某投資者贖回本基金10,000份基金份額，持有時(shí)間為一年兩個(gè)月，對(duì)應(yīng)的后端申購(gòu)費(fèi)率為1.0%，對(duì)
應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.25%，假設(shè)申購(gòu)日基金份額凈值為1.0200元，贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則其可得
到的贖回金額為：
贖回金額=10,000×1.05=10,500元
后端申購(gòu)費(fèi)用=10,000×1.02×1.0%=102元
贖回費(fèi)用=10,500×0.25%=26.25元
凈贖回金額=10,500-102-26.25=10,371.75元
4、贖回金額的處理方式：
本基金的贖回金額按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)按四舍五入的方法計(jì)算并扣除
相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。
5、基金份額凈值的計(jì)算
本基金每個(gè)工作日公告基金份額凈值，當(dāng)日基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在下一工作日公告。遇
特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額數(shù)
（七）申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率
可辦理后端申購(gòu)業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)列表詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站。
1、申購(gòu)費(fèi)率：
前端：
申購(gòu)費(fèi)率（前端） 金 額 費(fèi) 率
M＜100萬(wàn)元 1.5%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.9%
500萬(wàn)元≤M＜＜1000萬(wàn)元 0.3%
M≥1000萬(wàn)元 固定費(fèi)用1000元
后端：
申購(gòu)費(fèi)率（后端） 持有時(shí)間 費(fèi) 率
1年以內(nèi)（含） 1.8%
1年—2年（含） 1.0%
2年—3年（含） 0.6%
3年以上 0
2、贖回費(fèi)率：
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)。
贖回費(fèi)率 持有時(shí)間 費(fèi) 率
7天以內(nèi) 1.5%
7天以上（含）-1年以內(nèi)（含） 0.50%
1年—2年（含） 0.25%
2年以上 0
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施
日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針
對(duì)以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進(jìn)行基金交易的投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。
在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金
贖回費(fèi)率。
（八）贖回費(fèi)的歸屬和申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)的用途
本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。本
基金將持續(xù)持有期大于等于7日的投資者的贖回費(fèi)的25%歸入基金財(cái)產(chǎn)所有。申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)用的用途為市場(chǎng)
推廣、基金份額銷(xiāo)售及注冊(cè)登記等。
（九）申購(gòu)、贖回的注冊(cè)登記
投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T+2日（含
該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記人在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資者
的合法權(quán)益，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2.證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3.發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。
4.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)暫?；鸸乐挡⒉扇和＝邮芑鹕?
購(gòu)申請(qǐng)的措施。
5.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。
6.基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從
而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7.接受某一投資者申購(gòu)申請(qǐng)后導(dǎo)致其份額超過(guò)基金總份額50%以上的。
8.法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、4、6、8暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)
公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消
除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
（2）證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
（3）連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回。
（4）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。
（5）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)暫?；鸸乐挡⒉扇⊙泳徶Ц囤H回
款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
（6）法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí)，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付；
如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分
可延期支付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額
贖回，延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日，并在指定媒介上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可
能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
（十二）巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后
扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過(guò)前一開(kāi)放日的基金總份額的10%，即
認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而
進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日
基金總份額的10%的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)
量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選
擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取
消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)
先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類(lèi)推，直到全部贖回為止。如投資人在提交
贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且存在單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額10%以
上情形的，基金管理人有權(quán)對(duì)該基金份額持有人超過(guò)10%以上部分的贖回申請(qǐng)進(jìn)行延期辦理；對(duì)于該基金份
額持有人未超過(guò)上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方
式與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲
受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。
（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的
贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行
公告。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的其他方式在3
個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
（十三）暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日，在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公
告，并公布最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日
在指定媒介上刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
4.如發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告，并公告最
近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)
準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
（十五）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公告或更新的招募
說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金
管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十、基金份額的非交易過(guò)戶、基金份額轉(zhuǎn)換、凍結(jié)與質(zhì)押
（一）基金份額的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記
結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以
持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其
合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將
基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供基金登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基
金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
（二）基金份額的轉(zhuǎn)換
基金管理人已開(kāi)通本基金與基金管理人旗下部分基金在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和部分代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
1、轉(zhuǎn)換費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)用加上轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)用補(bǔ)差兩部分構(gòu)成,具體收取情況視每次
轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi):按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的
轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)差額。轉(zhuǎn)出基金
金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi):按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
2、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)入金額＝B×C×（1－D）/（1+G）+H
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額/E
其中：
B為轉(zhuǎn)出的基金份額；
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值；
D為轉(zhuǎn)出基金的對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率；
G為對(duì)應(yīng)的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率；
E為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值；
H為轉(zhuǎn)出基金份額對(duì)應(yīng)的未支付收益,若轉(zhuǎn)出基金為非貨幣市場(chǎng)基金的，則H=0
例：例投資者申請(qǐng)將持有的本基金10,000份轉(zhuǎn)換為寶盈核心優(yōu)勢(shì)混合A（213006），假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日本基
金的基金份額凈值為2.7675元，投資者持有該基金7個(gè)月，對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)為0.50%，前端申購(gòu)費(fèi)為1.5%，寶盈核
心優(yōu)勢(shì)混合A的基金份額凈值為1.163元，申購(gòu)費(fèi)為1.5%，則投資者轉(zhuǎn)換后可得到的寶盈核心優(yōu)勢(shì)混合A基金份
額為：
轉(zhuǎn)出金額＝轉(zhuǎn)入金額＝10,000×2.7675×（1－0.50%）/（1+0）+0=27,536.63元
轉(zhuǎn)入份額＝27,536.63/1.163＝23,677.24份
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
特別提示：
本公司旗下已與寶盈鴻利收益混合A、寶盈泛沿?；旌稀氂呗栽鲩L(zhǎng)混合、寶盈核心優(yōu)勢(shì)混合A、寶
盈資源優(yōu)選混合、寶盈睿豐創(chuàng)新混合A開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金，對(duì)于其下設(shè)的收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)且對(duì)單筆認(rèn)
購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)超過(guò)500萬(wàn)元（含）收取1000元固定認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額，在轉(zhuǎn)入寶盈鴻利收益混合A、
寶盈泛沿?；旌稀氂呗栽鲩L(zhǎng)混合、寶盈核心優(yōu)勢(shì)混合A、寶盈資源優(yōu)選混合或?qū)氂ＸS創(chuàng)新混合A時(shí)，
如果單筆轉(zhuǎn)入金額在500萬(wàn)（含）到1000萬(wàn)之間，在收取基金轉(zhuǎn)換的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)時(shí)，將直接按照轉(zhuǎn)入基金的
申購(gòu)費(fèi)收取，不再扣減申購(gòu)原基金時(shí)已繳納的1000元申購(gòu)費(fèi)。
3、網(wǎng)上直銷(xiāo)轉(zhuǎn)換費(fèi)率
本基金在基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)費(fèi)率及優(yōu)惠情況，請(qǐng)以基金管理人發(fā)布的最新公告為準(zhǔn)。
4、業(yè)務(wù)規(guī)則
1）基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額，通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)、本公司直銷(xiāo)柜臺(tái)及本公司網(wǎng)站（http://www.byfunds.com）轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開(kāi)放式基金的份額。
2）投資者可在同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及轉(zhuǎn)入基金且能受理本公司基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)處辦理基金轉(zhuǎn)
換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的同一基金管理人管
理的、在同一注冊(cè)登記人處注冊(cè)登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí),轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài),
轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
3）基金最低轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出份額為10份。如投資者因贖回、轉(zhuǎn)換出和轉(zhuǎn)托管出導(dǎo)致在單個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基
金的份額余額不足10份時(shí)，本公司有權(quán)將投資者在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的該基金剩余份額一次性全部贖回。
4）基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，
轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只不處于開(kāi)放日，基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?
5）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即當(dāng)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)換的基金份額少于其合計(jì)持有的該只基金份
額時(shí)，首選轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額。
6）基金份額在轉(zhuǎn)換后，投資者對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
7）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
8）正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)與過(guò)戶登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效
性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日（含）后投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢基
金轉(zhuǎn)換的成交情況。
9）基金轉(zhuǎn)換采用“前端轉(zhuǎn)前端”的模式，不能將前端收費(fèi)基金份額轉(zhuǎn)換為后端收費(fèi)基金份額，或?qū)⒑蠖耸?
費(fèi)基金份額轉(zhuǎn)換為前端收費(fèi)基金份額。寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)疉（基金代碼：213007）、寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)疊（基
金代碼：213907）和寶盈增強(qiáng)收益?zhèn)疌（基金代碼：213917）之間不能互相轉(zhuǎn)換。
10）單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖
回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，本公司可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額
轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。
（三）基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)
可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
（四）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，并制定
和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十一、基金的投資
在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過(guò)程中，稀缺性資源凸現(xiàn)其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，并為擁有資源的企業(yè)帶來(lái)了超額收益。
本基金所指的資源是指能夠被企業(yè)占有和利用，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)價(jià)值，具有戰(zhàn)略發(fā)展意義的自然資源、
核心優(yōu)勢(shì)資源和壟斷資源。自然資源具體包括土地資源、水資源、礦產(chǎn)資源、旅游資源等；核心優(yōu)勢(shì)資源具
體包括渠道網(wǎng)絡(luò)資源、技術(shù)資源、品牌資源等；壟斷資源具體包括牌照資源等。
自然資源類(lèi)上市公司為擁有自然資源或直接對(duì)自然資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)的上市公司。具體包括：擁有土地資源、
水資源的農(nóng)林牧漁業(yè)、水電、水務(wù)類(lèi)上市公司；對(duì)土地資源、水資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)設(shè)施類(lèi)、房地產(chǎn)上市公
司；擁有基礎(chǔ)原材料基地的制造業(yè)上市公司；擁有礦產(chǎn)資源的采掘業(yè)上市公司；對(duì)旅游資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)、開(kāi)發(fā)
的旅游業(yè)上市公司。
核心優(yōu)勢(shì)資源類(lèi)上市公司為經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期開(kāi)拓形成的獨(dú)有的可為企業(yè)帶來(lái)超額收益的核心競(jìng)爭(zhēng)力的上市公
司，如渠道網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)或品牌等資源的上市公司。具體包括：擁有渠道網(wǎng)絡(luò)資源的銀行、商業(yè)連鎖、電力電
網(wǎng)、文化傳播上市公司；擁有技術(shù)專(zhuān)利、秘方資源的制造業(yè)上市公司；擁有高品牌價(jià)值的上市公司。
壟斷資源類(lèi)上市公司為通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的超額收益的上市公司，如擁有牌照資源的金融、電信、電力、
電網(wǎng)上市公司。
（一）投資目標(biāo)
基于中國(guó)經(jīng)濟(jì)處于宏觀變革期以及對(duì)資本市場(chǎng)未來(lái)持續(xù)、健康增長(zhǎng)的預(yù)期，處于稀缺狀態(tài)的資源凸現(xiàn)其
強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，相關(guān)上市公司體現(xiàn)出較好的投資價(jià)值。本基金根據(jù)研究部的估值模型，優(yōu)選各個(gè)行業(yè)中具
有資源優(yōu)勢(shì)的上市公司，建立股票池。在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下保持基金資產(chǎn)持續(xù)增值，并力爭(zhēng)創(chuàng)造超
越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的主動(dòng)管理回報(bào)。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含存托憑證）、國(guó)債、
金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他
金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍；如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整
本基金的投資比例規(guī)定。
基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）投資的比例范圍為基金資產(chǎn)的60%－95%；債券、權(quán)證、資
產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為0－
40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金將不低于80%的股票資產(chǎn)投資于國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)上具有資源優(yōu)勢(shì)的股票。
（三）投資策略
本基金將中長(zhǎng)期持有具有資源優(yōu)勢(shì)的股票為主的股票投資組合，并注重資產(chǎn)在各相關(guān)行業(yè)的配置，適當(dāng)
進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇。采用“自上而下”進(jìn)行資產(chǎn)配置和行業(yè)配置、“自下而上”精選個(gè)股的積極投資策略。
（1）資產(chǎn)配置策略
本基金根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)政、貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及證券監(jiān)管政策調(diào)整情況、市場(chǎng)資金環(huán)
境等因素，決定股票、債券及現(xiàn)金的配置比例。
1）宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境
本基金分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況主要參考以下指標(biāo)：
季度GDP及其增長(zhǎng)速度；
月度工業(yè)增加值及其增長(zhǎng)率；
月度固定資產(chǎn)投資完成情況及其增長(zhǎng)速度；
月度社會(huì)消費(fèi)品零售總額及其增長(zhǎng)速度；
月度居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)、工業(yè)品價(jià)格指數(shù)以及主要行業(yè)價(jià)格指數(shù)；
月度進(jìn)出口數(shù)據(jù)以及外匯儲(chǔ)備等數(shù)據(jù)；
貨幣供應(yīng)量M0、M1、M2的增長(zhǎng)率以及貸款增速。
2）政策環(huán)境
主要指國(guó)家財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策及證券市場(chǎng)監(jiān)管政策。
3）市場(chǎng)資金環(huán)境
本基金主要參考以下指標(biāo)分析判斷市場(chǎng)資金環(huán)境：
居民儲(chǔ)蓄進(jìn)行證券投資的增量；
貨幣市場(chǎng)利率；
基金新增投資規(guī)模；
券商自營(yíng)規(guī)模變動(dòng)額；
QFII新增投資額；
新股擴(kuò)容；
增發(fā)、配股所需資金；
可轉(zhuǎn)債所需資金；
印花稅和傭金；
其他投資資金變動(dòng)額等。
（2）股票配置策略
本基金將把握資源的價(jià)值變化規(guī)律，對(duì)各類(lèi)資源的現(xiàn)狀和發(fā)展進(jìn)行分析判斷，及時(shí)適當(dāng)調(diào)整各類(lèi)資源行
業(yè)的配置比例，重點(diǎn)投資于各類(lèi)資源行業(yè)中的優(yōu)勢(shì)企業(yè)，分享資源長(zhǎng)期價(jià)值提升所帶來(lái)的投資收益。
在個(gè)股選擇層面，本基金以凈資產(chǎn)收益率、預(yù)期PEG、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率及行業(yè)地
位等指標(biāo)為依據(jù)，通過(guò)公司投資價(jià)值評(píng)估方法選擇具備持續(xù)增長(zhǎng)潛力的上市公司進(jìn)行投資。
1）形成投資股票備選庫(kù)
根據(jù)上市公司資源的類(lèi)別、數(shù)量、與主營(yíng)業(yè)務(wù)的密切程度判斷公司是否屬于資源類(lèi)公司，所有資源類(lèi)公
司形成資源類(lèi)基礎(chǔ)股票備選庫(kù)；
對(duì)基礎(chǔ)股票備選庫(kù)中的所有股票，綜合考慮凈資產(chǎn)收益率、預(yù)期PEG、每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流量、凈利潤(rùn)
增長(zhǎng)率及行業(yè)地位等指標(biāo)選出股票構(gòu)成投資股票備選庫(kù)；投資股票備選庫(kù)每年在4月30日上市公司年度報(bào)告出
齊后整體調(diào)整一次，日常則可根據(jù)股票價(jià)格變動(dòng)情況進(jìn)行微調(diào)。
預(yù)期PEG值的計(jì)算公式如下：
其中：P為計(jì)算日股票的收盤(pán)價(jià)，EPS為上市公司最新年報(bào)的每股收益，為根據(jù)上市公司歷史財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、
實(shí)地調(diào)研、財(cái)務(wù)模型和其他相關(guān)信息預(yù)測(cè)的預(yù)期主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)增長(zhǎng)率。
對(duì)于每年5月至下一年度4月上市的新股，本基金將其作為一個(gè)特殊資產(chǎn)分類(lèi)，由基金管理人根據(jù)公司基本
面及具體市場(chǎng)情況決定投資。
2）建立各類(lèi)股票池
由基金管理人的研究人員對(duì)投資備選股票庫(kù)中的股票進(jìn)行基本面價(jià)值評(píng)估，通過(guò)公司股票池的構(gòu)建程序，
形成各類(lèi)股票池，構(gòu)建最終股票組合。
股票池的構(gòu)建程序
調(diào)整評(píng)級(jí)、申請(qǐng)調(diào)整
研究員確定資源類(lèi)上市進(jìn)出不同股票池 公司評(píng)級(jí)，建立公司評(píng)級(jí) 對(duì)公司研 答 究成果 辨 投資研究例會(huì) 答 辨 投資決策委員會(huì) 禁止股票池 備選股票池 限制股票池 核心股票池
研究員持續(xù)跟蹤上市公司基本面變化，
參考金融工程對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的分析
圖1股票池構(gòu)建流程圖
如圖1，首先根據(jù)對(duì)資源類(lèi)上市公司的評(píng)級(jí)建立“公司評(píng)級(jí)庫(kù)”。各行業(yè)研究員按影響其相關(guān)行業(yè)上市公司
投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，就行業(yè)、核心競(jìng)爭(zhēng)力、公司成長(zhǎng)性、投資風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)估值這五個(gè)方面，分
別制定進(jìn)一步細(xì)化的定性和定量分析指標(biāo)，形成分行業(yè)的《上市公司投資評(píng)級(jí)指標(biāo)體系》。以此作為各行業(yè)
股票進(jìn)行投資評(píng)級(jí)管理的依據(jù)，并進(jìn)而精選出具備持續(xù)增長(zhǎng)或階段性高速增長(zhǎng)能力、且價(jià)值被低估的優(yōu)勢(shì)企
業(yè)形成公司的股票池。如研究員要調(diào)整股票的投資評(píng)級(jí)，須及時(shí)提交股票投資評(píng)級(jí)調(diào)整報(bào)告，投資評(píng)級(jí)調(diào)整
報(bào)告需附上《上市公司投資評(píng)級(jí)表》，并就調(diào)整的原因做出說(shuō)明。各行業(yè)研究員應(yīng)將其所負(fù)責(zé)行業(yè)的《上市
公司投資評(píng)級(jí)指標(biāo)體系》及其每次重大調(diào)整報(bào)研究部總監(jiān)備案。
在公司評(píng)級(jí)庫(kù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)進(jìn)行全面深入的研究分析，經(jīng)有投資部、研究部共同參加的投資研究聯(lián)席
會(huì)議集中討論，就股票的基本面、業(yè)績(jī)與成長(zhǎng)性、內(nèi)在價(jià)值與潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)格的答辯，擬定公司“備選股票
池”。備選股票池名單須經(jīng)投資決策委員會(huì)審批同意后方可執(zhí)行。對(duì)進(jìn)入備選股票池的股票，行業(yè)研究員必須
確保定期跟蹤和維護(hù)。定期跟蹤的內(nèi)容包括：至少每半年一次對(duì)公司進(jìn)行深度調(diào)研并提交調(diào)研簡(jiǎn)報(bào)；每季度、
每半年、每年提交相應(yīng)的季報(bào)、中報(bào)、年報(bào)點(diǎn)評(píng)。
在備選股票池的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的答辯產(chǎn)生“核心股票池”，對(duì)進(jìn)入核心股票池名單的上市公司要求研
究員必須定期提交實(shí)地調(diào)研的深度研究報(bào)告。核心股票池名單須經(jīng)投資決策委員會(huì)審批同意后方可執(zhí)行。
為了更好的控制風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入備選股票池、核心股票池并且納入基金投資組合的個(gè)股，由于已經(jīng)
接近、達(dá)到預(yù)期估值上限或者基于行業(yè)集中度等因素的考慮，投資決策委員會(huì)又在備選股票池和核心股票池
的基礎(chǔ)上設(shè)立“限制股票池”。
本基金管理人投資決策委員會(huì)規(guī)定，基金的投資組合只能從“備選股票池”和“核心股票池”中產(chǎn)生，并制定
了相應(yīng)的投資權(quán)限限制。
（3）債券及短期金融工具投資策略
本基金的債券投資采取主動(dòng)投資策略，運(yùn)用利率預(yù)測(cè)、久期管理、收益率曲線預(yù)測(cè)、相對(duì)價(jià)值評(píng)估、收
益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回購(gòu)進(jìn)行杠桿操作等積極的投資策略，力求獲得超過(guò)債券市場(chǎng)的
收益。
1）利率預(yù)期策略下的債券選擇
準(zhǔn)確預(yù)測(cè)未來(lái)利率走勢(shì)能為債券投資帶來(lái)超額收益，例如預(yù)期利率下調(diào)時(shí)適當(dāng)加大長(zhǎng)久期債券的投資比
例，為債券組合贏得價(jià)格收益；預(yù)期利率上升時(shí)減少長(zhǎng)久期債券的投資，降低基金債券組合的久期，以控制
利率風(fēng)險(xiǎn)。
2）收益率曲線變動(dòng)分析
收益率曲線會(huì)隨著時(shí)間、市場(chǎng)情況、市場(chǎng)主體的預(yù)期變化而改變?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線形狀
的變化，調(diào)整長(zhǎng)久期債券組合內(nèi)部品種的比例獲得投資收益。
3）信用度分析
信用度分析是企業(yè)債的投資策略。基金管理人通過(guò)對(duì)債券的發(fā)行者、流動(dòng)性、所處行業(yè)等因素進(jìn)行更細(xì)
致的調(diào)研，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)債券的違約概率和提早預(yù)測(cè)債券評(píng)級(jí)的改變，從而取得價(jià)格優(yōu)勢(shì)或進(jìn)行套利。
4）收益率利差分析
在預(yù)測(cè)和分析同一市場(chǎng)不同板塊之間（比如國(guó)債與金融債）、不同市場(chǎng)的同一品種、不同市場(chǎng)的不同板
塊之間的收益率利差基礎(chǔ)上，基金管理人采取積極策略選擇合適品種進(jìn)行交易來(lái)獲取投資收益。在正常條件
下它們之間的收益率利差是穩(wěn)定的。但是在某種情況下，比如若某個(gè)行業(yè)在經(jīng)濟(jì)周期的某一時(shí)期面臨信用風(fēng)
險(xiǎn)改變或者市場(chǎng)供求發(fā)生變化時(shí)這種穩(wěn)定關(guān)系便被打破，若能提前預(yù)測(cè)并進(jìn)行交易，就可進(jìn)行套利或減少損
失。
5）相對(duì)價(jià)值評(píng)估
基金管理人運(yùn)用該種策略的目的在于識(shí)別被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià)的債券，并采取適當(dāng)?shù)慕灰滓云讷@利。一方面
基金管理人通過(guò)利率期限結(jié)構(gòu)，評(píng)估處于同一風(fēng)險(xiǎn)層次的多只債券中，究竟哪些更具投資價(jià)值，另一方面，
通過(guò)綜合考察債券等級(jí)、息票率、所屬行業(yè)、可贖回條款等因素對(duì)率差的影響，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。
（4）權(quán)證投資策略
本基金在進(jìn)行權(quán)證投資時(shí)將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下謀取最大的收益，以不改變投資組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特
征為首要條件，運(yùn)用有關(guān)數(shù)量模型進(jìn)行估值和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，謹(jǐn)慎投資。
（5）存托憑證投資策略
本基金將結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)行人所處行業(yè)的景氣度，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、公司
治理結(jié)構(gòu)、有關(guān)信息披露情況、市場(chǎng)估值等因素，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的辦法，選擇投資價(jià)值高
的存托憑證進(jìn)行投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的標(biāo)的選擇和配置比例。
（6）投資決策程序及依據(jù)
研 究 部投資建議投資決策委員會(huì)資產(chǎn)配置
監(jiān)管
風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
圖2公司投資決策流程圖
1．決策依據(jù)
（1）國(guó)內(nèi)國(guó)際宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；
（2）國(guó)家財(cái)政、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、區(qū)域規(guī)劃與發(fā)展政策；
（3）證券市場(chǎng)的發(fā)展水平和走勢(shì)及基金業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；
（4）上市公司的行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、景氣指數(shù)及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；
（5）上市公司盈利能力、增長(zhǎng)能力和創(chuàng)新能力，以及對(duì)公司綜合價(jià)值的評(píng)估結(jié)論；
（6）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
2．決策程序
（1）投資決策委員會(huì)制定整體投資戰(zhàn)略；
（2）研究部根據(jù)自身或者其他研究機(jī)構(gòu)的研究成果，構(gòu)建各級(jí)股票池，對(duì)擬投資對(duì)象進(jìn)行持續(xù)跟蹤調(diào)研，
并提供個(gè)股、債券決策支持；
（3）基金管理部根據(jù)投資決策委員會(huì)的投資戰(zhàn)略，在研究支持下，結(jié)合對(duì)證券市場(chǎng)、上市公司、投資時(shí)
機(jī)的分析，擬定基金的具體投資計(jì)劃，包括：資產(chǎn)配置、策略配置、行業(yè)配置、重倉(cāng)個(gè)股投資方案；
（4）投資決策委員會(huì)對(duì)基金管理部各基金提交的方案進(jìn)行論證分析，并形成決策紀(jì)要；
（5）金融工程研究中心定期進(jìn)行基金績(jī)效評(píng)估，并向投資決策委員會(huì)提交綜合評(píng)估意見(jiàn)和改進(jìn)方案。
3．投資操作程序
（1）在確定基金投資組合方案后，基金經(jīng)理在投資組合方案和授權(quán)范圍內(nèi)，進(jìn)行具體買(mǎi)賣(mài)決策，并向集
中交易室下達(dá)統(tǒng)一規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化的交易指令，實(shí)現(xiàn)證券品種的日常買(mǎi)賣(mài)；
（2）基金經(jīng)理可以采用書(shū)面方式、電腦方式或電話錄音方式下達(dá)委托交易指令，并采用書(shū)面方式或電子
化方式記錄，存檔備案；基金經(jīng)理不可以直接進(jìn)行證券品種的交易；
（3）集中交易室的集中接單員接到基金經(jīng)理的交易指令后，對(duì)其是否符合基金經(jīng)理的權(quán)限和公司投資限
制性指標(biāo)進(jìn)行審核；如符合，則分發(fā)到交易員執(zhí)行，如不符合，則拒絕執(zhí)行，并向風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行官匯報(bào)審核；
（4）交易員執(zhí)行經(jīng)審核的交易指令，并將執(zhí)行結(jié)果反饋基金經(jīng)理；基金經(jīng)理根據(jù)市場(chǎng)情況可以對(duì)投資指
令進(jìn)行調(diào)整；
（5）本基金管理人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求和公司內(nèi)部管理制度，制定了一系列投資限制性
指標(biāo)，這些指標(biāo)通過(guò)參數(shù)設(shè)置到投資管理系統(tǒng)，如果買(mǎi)賣(mài)指令與指標(biāo)沖突，系統(tǒng)自動(dòng)拒絕執(zhí)行。
3．投資組合分析與調(diào)整
公司投資組合調(diào)整過(guò)程如圖3。
目前的投資組合
略需要調(diào)配置比否目前的投
需要投資組是基金經(jīng)投資組合是調(diào)整投
圖3投資組合調(diào)整過(guò)程圖
投資決策委員會(huì)成員、基金經(jīng)理和研究員根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)及投資策略，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)配置比例需要進(jìn)行調(diào)
整，可以提議召開(kāi)投資決策委員會(huì)；
投資決策委員會(huì)集體決策是否調(diào)整資產(chǎn)配置比例；
如果投資決策委員會(huì)不調(diào)整資產(chǎn)配置比例，基金經(jīng)理只能在原來(lái)規(guī)定的資產(chǎn)配置比例內(nèi)根據(jù)強(qiáng)度指標(biāo)考
慮是否調(diào)整投資組合；如果投資決策委員會(huì)調(diào)整資產(chǎn)配置比例，基金經(jīng)理根據(jù)調(diào)整后的比例考慮調(diào)整投資組
合；
行業(yè)研究員跟蹤行業(yè)和個(gè)股因素，對(duì)已有的投資組合和股票池中股票進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)級(jí)，提出投資建議；基
金經(jīng)理對(duì)投資組合進(jìn)行跟蹤，參考研究員的投資建議，作出投資組合調(diào)整策略；
監(jiān)察稽核部對(duì)投資組合調(diào)整的合規(guī)性和組合調(diào)整是否嚴(yán)格執(zhí)行相應(yīng)的流程進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：
滬深300指數(shù)×75%＋上證國(guó)債指數(shù)×25%
滬深300指數(shù)由市值規(guī)模大、流動(dòng)性強(qiáng)和良好基本面的300家上市公司作為樣本股，上證國(guó)債指數(shù)涵蓋所
有在上海證券交易所上市的國(guó)債，具有良好的市場(chǎng)代表性，適合作為本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后有其它代表性更強(qiáng)的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出，或有更科學(xué)客觀的權(quán)重比例適用于本基金時(shí)，本基金
管理人可依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變更需
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后實(shí)施，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金，
屬于中高收益/風(fēng)險(xiǎn)特征的基金。
（六）投資限制
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn)，通過(guò)分散投資降低基金財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)，保持基金組合良好的流動(dòng)性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（5）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（6）本基金投資于股票（含存托憑證）投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的60%－95%；債券、權(quán)證、資
產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0
－40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
（9）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（10）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)
支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（11）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期
間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（12）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票
數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（13）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
（14）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司
可流通股票的15%；
（15）本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理
人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接
受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（19）如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或
監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（6）、（11）、（16）、（17）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)
分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
對(duì)于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)模在10個(gè)交易日內(nèi)增加10億
元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同約定的，基金管理人履行相關(guān)程序后可將調(diào)整時(shí)限從10個(gè)
交易日延長(zhǎng)到3個(gè)月。法律法規(guī)如有變更，從其變更。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。除投資
資產(chǎn)配置比例外，基金托管人對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
2.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)；
（9）法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（七）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利益；
2.不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理；
3.有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當(dāng)利益。
（八）基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
（九）基金投資組合報(bào)告（截至2025年9月30日）
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 1,100,225,865.82 90.20
其中：股票 1,100,225,865.82 90.20
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 118,946,068.34 9.75
8 其他資產(chǎn) 527,590.33 0.04
9 合計(jì) 1,219,699,524.49 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 928,010,051.74 76.39
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 127,390.10 0.01
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 151,399,755.64 12.46
J 金融業(yè) 20,670,412.00 1.70
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,256.34 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 1,100,225,865.82 90.56
（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有港股通股票。
3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)
（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300502 新易盛 288,960 105,692,899.20 8.70
2 300308 中際旭創(chuàng) 255,800 103,261,344.00 8.50
3 688270 臻鐳科技 1,516,837 99,049,456.10 8.15
4 002463 滬電股份 1,242,500 91,286,475.00 7.51
5 600418 江淮汽車(chē) 1,424,025 76,754,947.50 6.32
6 688777 中控技術(shù) 933,833 51,435,521.64 4.23
7 300762 上海瀚訊 1,868,280 46,314,661.20 3.81
8 601138 工業(yè)富聯(lián) 691,511 45,646,641.11 3.76
9 688521 芯原股份 218,306 39,949,998.00 3.29
10 001270 *ST鋮昌 865,420 37,342,873.00 3.07
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
（1）報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有股指期貨。
（2）本基金投資股指期貨的投資政策
本基金尚未在基金合同中明確股指期貨的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金暫不參與股指期貨
交易。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
（1）本期國(guó)債期貨投資政策
本基金尚未在基金合同中明確國(guó)債期貨的投資策略、比例限制、信息披露等，本基金暫不參與國(guó)債期貨
交易。
（2）報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有國(guó)債期貨。
（3）本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
本基金本報(bào)告期未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)
受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情形
本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體在本報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，在本報(bào)告編制日前一年內(nèi)
未受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰。
（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)
本基金投資的前十名股票沒(méi)有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額（元）
1 存出保證金 222,888.27
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 304,702.06
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 527,590.33
（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限的情況。
（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱
讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本基金基金合同生效日為2008年4月15日，基金合同生效以來(lái)的投資業(yè)績(jī)及與同期基準(zhǔn)的比較如下表
所示：（截至2025年9月30日）
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2008年 -33.52% 2.49% -37.22% 2.28% 3.70% 0.21%
2009年 77.53% 1.56% 68.15% 1.54% 9.38% 0.02%
2010年 -3.81% 1.60% -8.29% 1.19% 4.48% 0.41%
2011年 -17.23% 1.38% -18.30% 0.97% 1.07% 0.41%
2012年 6.07% 1.48% 6.88% 0.96% -0.81% 0.52%
2013年 36.14% 1.53% -4.73% 1.04% 40.87% 0.49%
2014年 50.31% 1.25% 38.62% 0.91% 11.69% 0.34%
2015年 51.97% 3.27% 7.23% 1.86% 44.74% 1.41%
2016年 -20.98% 2.00% -7.40% 1.05% -13.58% 0.95%
2017年 -15.97% 0.98% 16.22% 0.48% -32.19% 0.50%
2018年 -33.68% 1.50% -18.21% 1.00% -15.47% 0.50%
2019年 53.42% 1.44% 27.79% 0.93% 25.63% 0.51%
2020年 57.75% 1.73% 21.45% 1.07% 36.30% 0.66%
2021年 5.18% 1.54% -2.62% 0.88% 7.80% 0.66%
2022年 -32.98% 1.58% -15.64% 0.96% -17.34% 0.62%
2023年 -20.34% 1.66% -7.65% 0.63% -12.69% 1.03%
2024年 0.47% 2.33% 13.46% 1.00% -12.99% 1.33%
2025年上半年 9.65% 1.72% 0.48% 0.76% 9.17% 0.96%
2025年第三季度 43.75% 2.26% 13.04% 0.64% 30.71% 1.62%
十三、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開(kāi)立證券交易清算資金的結(jié)算備付金賬
戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶，以本基金的名義開(kāi)立銀行間債券托管賬戶。開(kāi)立
的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)
產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、
基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托
管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用?；鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基
金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)，不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不
屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債
務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈
值的非營(yíng)業(yè)日。
（二）估值方法
1.股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)
估值。
（2）未上市股票的估值：
1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計(jì)量；
2）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
市價(jià)估值；
3）首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值；
4）非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的流通受限股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（2）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資
產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價(jià)值的價(jià)格估值；
（4）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
2.債券估值方法：
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收
盤(pán)價(jià)估值；
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的應(yīng)收利息（自債券
計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息）得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒(méi)有交易的，以最近交易日的收
盤(pán)凈價(jià)估值；
（3）發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本
進(jìn)行后續(xù)計(jì)量；
（4）在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（5）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值；
（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）－（5）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）－（5）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資
產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲
線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)
值的價(jià)格估值；
（7）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
3.權(quán)證估值方法：
（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的權(quán)證按估值日在證券交易所掛
牌的該權(quán)證的收盤(pán)價(jià)估值；估值日沒(méi)有交易的，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；
未上市交易的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)
量；
（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為
采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第（1）小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能
客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值；
（3）國(guó)家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。
4.如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或
者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
5.本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
6.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)
任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
法達(dá)成一致的意見(jiàn)，按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（三）估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。
（四）估值程序
1.基金份額凈值是按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到
0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個(gè)開(kāi)放日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值
結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基
金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（五）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金
份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、或投資人自身
的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）
按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下
達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則
屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)
的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差
錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)
責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更
正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人
負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如
果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則差
錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)
得利的權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得
的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的
利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托
管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)
向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基
金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人
進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3.差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并
就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措
施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)
誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。
（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金
管理人按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管理人計(jì)算結(jié)果為
準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（六）暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允
價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（七）基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)
開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
（八）特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項(xiàng)、債券估值方法的第（6）項(xiàng)或權(quán)證估值方法的第
（2）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市場(chǎng)規(guī)
則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的
措施消除由此造成的影響。
十五、基金的收益與分配
（一）基金收益的構(gòu)成
1.買(mǎi)賣(mài)證券差價(jià)；
2.基金投資所得紅利、股息、債券利息；
3.銀行存款利息；
4.已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入；
5.持有期間產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)。
因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計(jì)入收益。
（二）基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
（三）收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；
2.收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，
不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金份額
凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。
3本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于可分配收益的20%,全年基金收益分配比
例不低于年度基金可分配收益的30%；
4.若基金合同生效不滿3個(gè)月則可不進(jìn)行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日
的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
6.基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
7.基金當(dāng)期收益應(yīng)先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配；
8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支
付方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定
媒介上公告。
2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管人發(fā)送劃款指
令，基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
十六、基金的費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
7.基金的證券交易費(fèi)用；
8.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)
在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明；
9.依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
（二）上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場(chǎng)價(jià)格確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)
從其規(guī)定。
（三）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人
復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付
日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人
復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付
日期順延。
3.除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金
額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
（四）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基
金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤八l(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)
以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率?；鸸芾砣吮?
須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。
（六）基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十七、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金的會(huì)計(jì)政策
1.基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2.本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金募集所在的會(huì)計(jì)年度，基金合同生效
少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度；
3.本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書(shū)面確認(rèn)。
（二）基金的審計(jì)
1.基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)
表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。
2.會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人（或基金管理人）同意，
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。就更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性規(guī)定》、基金合同及
其他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)
點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)
性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法
律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披
露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合
同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本
的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣元。
公開(kāi)披露的基金信息包括：
（一）招募說(shuō)明書(shū)
招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募
說(shuō)明書(shū)登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基金
管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
（二）基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托
管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
（三）基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信息?！痘鸷贤?
生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概
要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（四）基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份
額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（五）基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告?；鸷贤Ч嬷?
將說(shuō)明基金募集情況。
（六）基金凈值信息
1.《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指定網(wǎng)站披露
一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
2.在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)指定網(wǎng)站、基
金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（七）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)
算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資
料。
（八）基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，
并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站
上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上；
4.基金合同生效不足2個(gè)月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
7.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
8.如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障其他投資者的
權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類(lèi)別、報(bào)
告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
（九）臨時(shí)報(bào)告與公告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站
上。
前款所稱(chēng)重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2.基金合同終止、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金托管人委托基金服
務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8.基金募集期延長(zhǎng)；
9.基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10.基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)
的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十；
11.涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12.基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰，基
金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有重大
利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的除外；
14.基金收益分配事項(xiàng)；
15.管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%；
17.本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20.本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或者重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21.發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)
性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該
消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（十一）基金份額持有人大會(huì)決議
（十二）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報(bào)告。基
金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
（十三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
（十四）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息
披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律
規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金管理人編制的基
金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概
要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，
但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，
并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信息的角度，
在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。
具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基
金財(cái)產(chǎn)中列支。
（十五）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住
所，供社會(huì)公眾查閱。投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將在指定媒
介上公告。
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本章節(jié)約定的內(nèi)容進(jìn)行。
十九、風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金收益水平變
化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：
1、政策風(fēng)險(xiǎn)：因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致
市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)：隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化。基金投資于國(guó)債與
上市公司的股票，收益水平也會(huì)隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)：金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響著國(guó)債的價(jià)格和
收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。基金投資于國(guó)債和股票，其收益水平會(huì)受到利率變化的影響。
（二）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)技能、判斷、決策等，會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)
濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平。因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水
平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩貙?dǎo)致基金收益水平與大盤(pán)指數(shù)跟蹤偏差。
（三）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
本基金屬于開(kāi)放式基金，在基金的所有開(kāi)放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資者的申購(gòu)和贖回。不斷變
化的申購(gòu)和贖回，尤其是發(fā)生大額申購(gòu)和贖回時(shí)，即使市場(chǎng)行情沒(méi)有發(fā)生顯著變化的趨勢(shì)，本基金也要進(jìn)行
股票買(mǎi)賣(mài)。市場(chǎng)的流動(dòng)性是變化的，不同時(shí)間段、不同的股票，其流動(dòng)性都各不相同。一般來(lái)說(shuō)，股市上漲
期，市場(chǎng)流動(dòng)性較高；股市下跌，市場(chǎng)流動(dòng)性低；大盤(pán)藍(lán)籌股流動(dòng)性高，小盤(pán)垃圾股流動(dòng)性較低。如果市場(chǎng)
流動(dòng)性較差，導(dǎo)致本基金無(wú)法順利買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票，或者必須付出較高成本才能買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出股票，這樣，就
在兩個(gè)方面產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)：
1、當(dāng)發(fā)生巨額申購(gòu)時(shí)，本基金由于不能順利買(mǎi)進(jìn)股票，使得本基金的持倉(cāng)比例被動(dòng)地發(fā)生變化，可能導(dǎo)
致行情上漲時(shí)不能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的投資收益目標(biāo)，影響本基金的最終投資業(yè)績(jī)；
2、當(dāng)發(fā)生巨額贖回時(shí)，如果市場(chǎng)流動(dòng)性較差，本基金為了兌現(xiàn)持有人的贖回，必須以較高的代價(jià)賣(mài)出股
票，從而影響本基金的投資業(yè)績(jī)。
（四）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
本基金重點(diǎn)投資于資源類(lèi)上市公司，雖然資源的長(zhǎng)期價(jià)值將不斷提升，但在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各階段，部分資
源類(lèi)行業(yè)的周期性變化可能會(huì)帶來(lái)資源產(chǎn)品價(jià)格的波動(dòng)，進(jìn)而影響到資源類(lèi)上市公司的經(jīng)濟(jì)效益，給投資帶
來(lái)一定的不確定性，從而形成策略風(fēng)險(xiǎn)。本基金以對(duì)資源類(lèi)行業(yè)作為重點(diǎn)配置對(duì)象，也面臨行業(yè)投資過(guò)于集
中而帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，將面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的
特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、投資集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板個(gè)股集中于新一代信息技術(shù)領(lǐng)域、高端裝備領(lǐng)域、新材料領(lǐng)域、新能源領(lǐng)域、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域及生
物醫(yī)藥領(lǐng)域等科技創(chuàng)新和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估值均存
在較大的不確定性，與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異。科創(chuàng)板個(gè)股上市前五個(gè)交易日無(wú)漲跌停限制，其后漲跌
幅限制為20%，個(gè)股波動(dòng)幅度較A股其他板塊更大，將面臨更高的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
2）退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板的退市標(biāo)準(zhǔn)將比A股其他板塊更加嚴(yán)格，退市時(shí)間更短，退市速度更快，退市情形更多且不再設(shè)
置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市等環(huán)節(jié)，因此上市公司面臨的退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金凈值帶來(lái)不利影
響。
3）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
由于科創(chuàng)板股票的投資門(mén)檻較高，股票流動(dòng)性弱于A股其他板塊，投資者可能在特定階段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股
形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票無(wú)法正常交易的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而帶來(lái)組合整體的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
另一方面，科創(chuàng)板可能采用搖號(hào)抽簽方式對(duì)參與網(wǎng)下申購(gòu)中簽的賬戶獲配股份進(jìn)行一定時(shí)間的鎖定，鎖
定期間獲配的股份無(wú)法進(jìn)行交易，存在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4）投資集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投資標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個(gè)股，整體存在投資集中度風(fēng)險(xiǎn)。
5）系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板上市企業(yè)主要屬于科技創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)績(jī)波動(dòng)等特征較為相似，
因此基金難以通過(guò)分散投資來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。若發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致股票價(jià)格同向波動(dòng)，將引發(fā)基金凈值波動(dòng)風(fēng)
險(xiǎn)。
6）政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來(lái)較大影響，國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)
略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來(lái)影響。科創(chuàng)板交易制度、上市條件的調(diào)整也會(huì)對(duì)基金持倉(cāng)帶來(lái)一定影響。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證（“中國(guó)存托憑證”），除與其他可投資于滬深市場(chǎng)
股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還可能面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)；
中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)
利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托
憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)
管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（五）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴(lài)而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、行業(yè)
競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。
（六）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場(chǎng)普遍規(guī)律等做
出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
和其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，不同的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法也不同，因此
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)需按
照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
二十、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，基金合
同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
（1）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（2）變更基金類(lèi)別；
（3）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
（4）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（5）更換基金管理人、基金托管人；
（6）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（9）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí)，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，由基金管理人和基金托管人同意變更后公布，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案：
（1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
（4）對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
（6）按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并于中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具
無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至少一種指定媒介公告。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)?
基金管理公司承接其原有權(quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)?
托管機(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必
要的民事活動(dòng)。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包
括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清
算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)
程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6.基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
（1）自基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入；
（3）發(fā)售基金份額；
（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托
管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的
相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（6）根據(jù)基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對(duì)于基金托管人違反了基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的
行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)
基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)；
（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
（9）自行擔(dān)任或選擇、更換登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊(cè)，并對(duì)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)
行必要的監(jiān)督和檢查；
（10）選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督
和檢查；
（11）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（12）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回
和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)
產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和管理
人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第
三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件
的規(guī)定；
（10）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（11）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（12）編制中期和年度基金報(bào)告；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)
規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份
額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料；
（23）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；
（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證
券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；
（27）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
（1）依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入；
（2）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（3）自基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新任基金管理人；
（5）根據(jù)基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對(duì)于基金管理人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行
為，對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基
金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
（6）依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料；
（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職
人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第
三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前
應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（8）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是
否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（12）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（19）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（20）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并
通知基金管理人；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（23）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（24）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
6、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；
（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、
其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人
持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
2、召開(kāi)事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%以上（含10%，
下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）提議時(shí)，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)：
1）終止基金合同；
2）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3）變更基金類(lèi)別；
4）變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
5）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
6）更換基金管理人、基金托管人；
7）提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
8）本基金與其他基金的合并；
9）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
10）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)：
1）調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4）對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5）基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6）按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、召集人和召集方式
（1）除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定
召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自
出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理
人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理
人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面
提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人
代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、
基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會(huì)，但應(yīng)
當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻
礙、干擾。
4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）基金份額持有人大會(huì)的召集人（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”）負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登
記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通
知須至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式；
2）會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)；
3）會(huì)議形式；
4）議事程序；
5）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日；
6）代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達(dá)
時(shí)間和地點(diǎn)；
7）表決方式；
8）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
9）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
10）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
（2）采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中
說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意
見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集
人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
（1）會(huì)議方式
1）基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。
2）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和
基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。
3）通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。
4）會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人更換或基金托管人更換、終止
基金合同的事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（2）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行：
a、對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示，全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基
金總份額的50%以上（含50%，下同）；
b、到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持有基金份額的憑
證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會(huì)議通知的規(guī)定，并且
持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
2）通訊開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊會(huì)議方可舉行：
a、召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
b、召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人（分別或共同稱(chēng)為“監(jiān)督人”）到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)
面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；
c、召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持有人的書(shū)面表決
意見(jiàn)，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督的，不影響表決效力；
d、本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)和授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記
日基金總份額的50%以上；
e、直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人提交的持有基金份額的憑
證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)記錄相符。
6、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
1）議事內(nèi)容為基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容。
2）基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金份額持有人可以
在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金
合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持
有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上
進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或
合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有
人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
4）單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決
的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議
通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5）基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后，如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份
額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔
期。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票
人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管
人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人
和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱(chēng)）、身份證號(hào)碼、
持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名（或單位名稱(chēng)）等事項(xiàng)。
2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后第2個(gè)工作日
在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則
在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
（2）基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1）一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)方為有效，除下列
2）所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)；
2）特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人（或其代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通
過(guò)方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同必須以特別決議通
過(guò)方為有效。
（3）基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通
知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決，表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具
書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
（5）基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
（6）基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1）如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議
開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名
監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授
權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會(huì)主持人可自行
選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
3）如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議，可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清
點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后
立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（2）通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)
督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自
行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
9、基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
（1）基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核
準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。關(guān)于
本章第（二）條所規(guī)定的第1）-8）項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，
關(guān)于本章第（二）條所規(guī)定的第9）、10）項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)
異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。
（2）生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力?；?
金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議。
（3）基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在
公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（三）基金合同解除和終止的事由、程序
1、有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止：
（1）基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適
當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適
當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）基金合同終止時(shí)，成立基金財(cái)產(chǎn)清算組，基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師
以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必
要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包
括：
（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告；
（2）基金合同終止時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn)；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)；
（6）聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；
（8）參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
（9）公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果；
（10）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清
算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）－（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算組公告；清算過(guò)程
中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審
計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（四）爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、
調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終
局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，
維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國(guó)法律管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱，
但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱(chēng)：寶盈基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)深圳特區(qū)報(bào)業(yè)大廈第15層
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈10層
郵政編碼：518048
法定代表人：嚴(yán)震
成立日期：2001年5月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2001〕9號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金，基金管理業(yè)務(wù)（按《基金管理公司法人許可證》的規(guī)定辦理）
2、基金托管人
名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行）
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
郵政編碼：100033
法定代表人：田國(guó)立
成立日期：2004年09月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字〔1998〕12號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬(wàn)柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行
金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)
賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中
國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查
1、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；?
金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池
和交易對(duì)手庫(kù)，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的
約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（含存托憑證）、國(guó)債、
金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他
金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投
資范圍；如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可相應(yīng)調(diào)整
本基金的投資比例規(guī)定。
基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）投資的比例范圍為基金資產(chǎn)的60%－95%；債券、權(quán)證、資
產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的比例范圍為0－
40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本基金將不低于80%的股票資產(chǎn)投資于國(guó)內(nèi)A股市場(chǎng)上具有資源優(yōu)勢(shì)的股票。
（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜?
管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
3）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
4）基金的投資組合比例為：股票（含存托憑證）投資的比例范圍為基金資產(chǎn)凈值的60%－95%；債券、
權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具及國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比
例范圍為0－40%；現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券占基金資產(chǎn)凈值的比例在5%以上，其中，現(xiàn)金不包
括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，
如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量
不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；
12）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，
不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上
市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款規(guī)定比例限制的，基金管理人
不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
14）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受
質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
16）如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取
消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除上述第（4）、（8）、（13）、（14）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改
革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
對(duì)于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)模在10個(gè)交易日內(nèi)增加10億
元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同約定的，基金管理人履行相關(guān)程序后可將調(diào)整時(shí)限從10個(gè)
交易日延長(zhǎng)到3個(gè)月。法律法規(guī)如有變更，從其變更。除投資資產(chǎn)配置比例外，基金托管人對(duì)基金的投資比例
的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合
比例符合基金合同的有關(guān)約定。
（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)本托管協(xié)議第十五條第九款基金投資禁
止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)
法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系
的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易
時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后
仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，基金托管人有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金
托管人事前無(wú)法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失，并向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)
督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基
金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照
交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間
債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮?duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更
新，新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理
人根據(jù)市場(chǎng)情況需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由，并在
與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制，按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對(duì)
手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對(duì)
手在基金托管人與基金管理人確定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對(duì)相
應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情
況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金
托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
（5）本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，與基金托管人就相關(guān)事項(xiàng)
簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的比例?；鸸芾砣藨?yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，
防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（6）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、
應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)
績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（7）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基金合同和本托
管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金
托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限
內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事
項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（8）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核
查。對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解
釋或舉證；對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的
事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（9）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（10）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期
糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)
督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基
金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（1）基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、
開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理
人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（2）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)
行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，
應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人
發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)
隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不
限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（3）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托管人限期糾
正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理
人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
（1）基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
（4）基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙
方可另行協(xié)商解決。
（6）對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托
管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給
基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)
任。
（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的“基金募集專(zhuān)戶”。該賬
戶由基金管理人開(kāi)立并管理。
（2）基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合
《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開(kāi)立的基
金銀行賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。
出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
（3）若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。
3、基金的銀行賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人可以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令
辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
（2）基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳?
本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過(guò)基金托管人專(zhuān)用賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。
4、基金證券賬戶的開(kāi)立和管理
（1）基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立基金托管人與基
金聯(lián)名的證券賬戶。
（2）基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸?
借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
（3）基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人
負(fù)責(zé)。
（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金賬戶，并代表所
托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算
備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（5）若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉
及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突?
托管人共同代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
6、其他賬戶的開(kāi)立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金托管人負(fù)責(zé)開(kāi)立。
新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。
（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)，也可存入中央國(guó)債
登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)，
保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐k理?；?
金托管人對(duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有
關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署
的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的
重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合
同簽署后及時(shí)以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重
大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
（四）基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第
五位四舍五入，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。
2.復(fù)核程序
基金管理人每開(kāi)放日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核
無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)
任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)
法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
（五）基金份額持有人名冊(cè)的登記與保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，
保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無(wú)故
拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用
于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
（六）爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一
方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)
屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基
金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（七）托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定
有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
（1）基金合同終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，并根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化增加、
修改這些服務(wù)項(xiàng)目。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容：
（一）注冊(cè)登記服務(wù)
基金管理人委托注冊(cè)登記人為基金份額持有人提供注冊(cè)登記服務(wù)?；鹱?cè)登記人配備安全、完善的電
腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時(shí)地為基金投資人辦理基金賬戶、基金份額的登記、管理、托管與轉(zhuǎn)托管，基
金轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶，基金份額持有人名冊(cè)的管理，權(quán)益分配時(shí)紅利的登記、派發(fā)，基金交易份額的清算過(guò)
戶和基金交易資金的交收等服務(wù)。
（二）客戶服務(wù)熱線服務(wù)
1、自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供了自動(dòng)語(yǔ)音服務(wù)，客戶可通過(guò)客戶服務(wù)熱線語(yǔ)音系統(tǒng)查詢最新公告信
息、基金份額凈值、基金賬戶余額等信息。
2、電話人工服務(wù)
基金管理人為基金份額持有人提供每個(gè)交易日的客戶服務(wù)熱線人工服務(wù)。服務(wù)時(shí)間：每個(gè)交易日8：30-11：
30，13：00-17：00。
（三）對(duì)賬服務(wù)
1、自助查詢
基金份額持有人可通過(guò)基金管理人的網(wǎng)站自動(dòng)查詢系統(tǒng)和客戶服務(wù)熱線語(yǔ)音系統(tǒng)，查詢基金申購(gòu)與贖回
的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息等。
2、電子對(duì)賬單
電子對(duì)賬單為月度對(duì)賬單，基金管理人向留有電子郵箱的基金份額持有人提供月度電子對(duì)賬單服務(wù)，電
子郵箱不詳及持有人主動(dòng)取消服務(wù)的除外。
3、紙質(zhì)對(duì)賬單
基金持有人需通過(guò)本基金管理人客戶服務(wù)中心（400-8888-300）定制紙質(zhì)對(duì)賬單服務(wù)，定制紙質(zhì)對(duì)賬單服
務(wù)后，基金管理人向年度有交易并有基金份額且電子郵箱無(wú)效的定制紙質(zhì)對(duì)賬單的持有人寄送，資料（含姓
名及地址等）不詳、留有電子郵箱及未主動(dòng)定制的投資者除外。
（四）資訊服務(wù)
基金份額持有人可通過(guò)本公司網(wǎng)站獲取基金和基金管理人各類(lèi)信息，包括基金法律文件、基金管理人最
新動(dòng)態(tài)、理財(cái)服務(wù)資訊、熱點(diǎn)問(wèn)題等。
（五）交易確認(rèn)通知服務(wù)
基金管理人每個(gè)交易日向客戶發(fā)送上一交易日的交易確認(rèn)短信，手機(jī)號(hào)碼無(wú)效及持有人主動(dòng)取消服務(wù)的
除外。
（六）網(wǎng)上交易服務(wù)
基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)（http://www.byfunds.com）、“掌上寶盈APP”及“寶盈基金”微信公眾號(hào)為基金投
資者提供賬戶信息查詢服務(wù)和網(wǎng)上基金電子交易服務(wù)。
（七）客戶投訴和建議處理
基金份額持有人可以通過(guò)基金管理人提供的客戶服務(wù)熱線語(yǔ)音留言、客戶服務(wù)熱線人工服務(wù)、紙質(zhì)信函、
電子郵件、傳真等方式對(duì)基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議?；鸱蓊~持有人還可以
通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對(duì)該代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。
（八）定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可利用直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)或代理銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)為投資人提供定期定額投資的服務(wù)。通過(guò)定期定額投資計(jì)劃，
投資人可以通過(guò)固定的渠道，定期定額申購(gòu)基金份額，計(jì)劃具體內(nèi)容以另行公告為準(zhǔn)。
（九）如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)下列聯(lián)系方式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確
保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
寶盈基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：400-8888-300（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
寶盈基金管理有限公司網(wǎng)址：http://www.byfunds.com
寶盈基金管理有限公司客戶服務(wù)電子信箱：public@byfunds.com
寶盈基金管理有限公司客戶服務(wù)傳真：0755-83515880
二十四、其它應(yīng)披露事項(xiàng)
本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、《信息披露辦法》等相關(guān)法
律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在指定媒介上公告。
序號(hào) 公告事項(xiàng) 披露日期 （年-月-日）
1 寶盈基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票采用指數(shù)收益法進(jìn)行估值的提示性公告 2024-11-19
2 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要（更新） 2024-11-25
3 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū) 2024-11-25
4 寶盈基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷(xiāo)售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024-12-06
5 寶盈基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中信銀行股份有限公司手續(xù)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024-12-10
6 寶盈基金管理有限公司旗下63只基金2024年第四季度報(bào)告提示性公告 2025-01-22
7 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金2024年第4季度報(bào)告 2025-01-22
8 寶盈基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司申購(gòu)（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-03-10
9 寶盈基金管理有限公司關(guān)于增加郵儲(chǔ)銀行郵你同贏平臺(tái)銷(xiāo)售旗下部分基金的公告 2025-03-14
10 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金2024年年度報(bào)告 2025-03-28
11 寶盈基金管理有限公司旗下62只基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025-03-28
12 寶盈基金管理有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司交易及傭金支付情況 2025-03-28
13 寶盈基金管理有限公司關(guān)于新增麥高證券為旗下基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及參與相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-04-01
14 寶盈基金管理有限公司旗下62只基金2025年第一季度報(bào)告提示性公告 2025-04-21
15 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金2025年第1季度報(bào)告 2025-04-21
16 寶盈基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025-05-10
17 寶盈基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷(xiāo)售（上海）有限公司辦理本公司旗下基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的公告 2025-06-05
18 寶盈基金管理有限公司旗下63只基金2025年第二季度報(bào)告提示性公告 2025-07-19
19 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金2025年第2季度報(bào)告 2025-07-19
20 寶盈基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 2025-07-24
21 寶盈基金管理有限公司關(guān)于增加華寶證券有限責(zé)任公司為旗下部分基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及參與相關(guān)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025-07-29
22 寶盈基金管理有限公司旗下63只基金2025年中期報(bào)告提示性公告 2025-08-29
23 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金2025年中期報(bào)告 2025-08-29
24 寶盈基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有的停牌股票采用指數(shù)收益法進(jìn)行估值的提示性公告 2025-09-05
25 寶盈基金管理有限公司旗下63只基金2025年第三季度報(bào)告提示性公告 2025-10-28
26 寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金2025年第3季度報(bào)告 2025-10-28
二十五、招募說(shuō)明書(shū)的存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；
也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)基金招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基金招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
（一）鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議公告
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2008〕392號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)鴻飛證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議的批復(fù)》
（三）《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》
（四）《寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（五）法律意見(jiàn)書(shū)
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
（八）《關(guān)于寶盈資源優(yōu)選股票型證券投資基金更名并相應(yīng)修改基金合同的公告》
寶盈基金管理有限公司
2025年11月25日
寶盈基金管理有限公司寶盈資源優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū).pdf