天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品
資料概要
編制日期：2026年01月08日
送出日期：2026年01月12日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 天弘中證工業(yè)有色金屬主題ETF 基金代碼 159157
基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中信證券股份有限公司
基金合同生效日 暫無 上市交易所及上市日期 深圳證券交易所暫無
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 賀雨軒 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 暫無
證券從業(yè)日期 2015年06月07日
其他 1、《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并于6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。2、場內(nèi)簡稱:有色金屬ETF天弘。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證工業(yè)有色金屬主題指數(shù)。本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）為主要投資對象。此外，為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，本基金還可以投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非成份股（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票）、存托憑證、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、金融衍生工具（國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)
或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股及其備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外；每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金采取完全復(fù)制策略構(gòu)建基金股票投資組合。當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金的投資策略包括：股票投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、國債期貨投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證工業(yè)有色金屬主題指數(shù)收益率
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征。
注:詳見《天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》"基金的
投資"章節(jié)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
注：天弘中證工業(yè)有色金屬主題ETF無歷史數(shù)據(jù)。
（三）自基金合同生效以來／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：天弘中證工業(yè)有色金屬主題ETF無歷史數(shù)據(jù)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購／贖回基金過程中收取：
費(fèi)用類型 份額(M)/持有期限(N) 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購費(fèi) M＜100萬 0.30%
100萬≤M 1000元/筆
申購費(fèi) 投資人在申購本基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
贖回費(fèi) 投資人在贖回本基金時，申購贖回代理券商可按照不超過0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
注：1、募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，按每筆認(rèn)購份額確定認(rèn)購費(fèi)率，以每筆認(rèn)購申
請單獨(dú)計(jì)算費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售
等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；
2、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時，不收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)
下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不高于0.30%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金；
3、場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
其他費(fèi)用 合同約定的其他費(fèi)用，包括律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。 第三方收取方
注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金特有風(fēng)險：1、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險：本基金可投資于科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票
在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，本基金須承受投資于科創(chuàng)板上
市公司相關(guān)的特有風(fēng)險，包括但不限于：（1）科創(chuàng)板企業(yè)無法盈利甚至較大虧損的風(fēng)險：本
基金投資于科創(chuàng)板上市企業(yè)不一定盈利，而且還可能面臨更大的投資風(fēng)險。一方面，科創(chuàng)板上
市企業(yè)相對集中于新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新
技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，往往具有科技投入大、迭代快、風(fēng)險高、易被顛覆等特點(diǎn)，存在因
重大技術(shù)、產(chǎn)品、經(jīng)營模式、相關(guān)政策變化而出現(xiàn)經(jīng)營失敗的風(fēng)險；另一方面，部分科創(chuàng)企業(yè)
可能尚處于初步發(fā)展階段，企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力、主營業(yè)務(wù)發(fā)展可持續(xù)性、公司收入、現(xiàn)金流及
盈利水平等具有較大不確定性，個股投資風(fēng)險加大。此外，科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有前景不確定、
業(yè)績波動大、風(fēng)險高的特征，市場可比公司較少，估值與發(fā)行定價難度較大。因此，本基金在
追求科創(chuàng)板企業(yè)帶來收益的同時，須承受科創(chuàng)板企業(yè)帶來的風(fēng)險，本基金投資于科創(chuàng)板企業(yè)面
臨無法盈利甚至可能導(dǎo)致較大虧損的風(fēng)險。投資者投資于本基金前，須對科創(chuàng)板市場（包括科
創(chuàng)板股票的價格影響因素和交易規(guī)則等）有一定了解和認(rèn)知,在理性判斷的基礎(chǔ)上做出審慎投
資選擇。（2）股價大幅波動風(fēng)險：科創(chuàng)板競價交易較主板設(shè)置了更寬的漲跌幅限制（上市后
的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制，其后漲跌幅限制為20%）、科創(chuàng)板股票上市首日即可作為融資
融券標(biāo)的，可能導(dǎo)致較大的股票價格波動，從而導(dǎo)致本基金凈值出現(xiàn)大幅波動的風(fēng)險。（3）
流動性風(fēng)險：科創(chuàng)板投資門檻較高，由此可能導(dǎo)致整體流動性相對較弱。此外，科創(chuàng)板股票網(wǎng)
下發(fā)行時，獲配賬戶存在被隨機(jī)抽中設(shè)置一定期限限售期的可能，由此可能導(dǎo)致基金面臨無法
及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。（4）紅籌企業(yè)的投資風(fēng)險：符合相關(guān)規(guī)定的紅籌企業(yè)可以
在科創(chuàng)板上市。紅籌企業(yè)在境外注冊，可能采用協(xié)議控制架構(gòu)，在信息披露、分紅派息等方面
可能與境內(nèi)上市公司存在差異。紅籌公司注冊地、境外上市地等地法律法規(guī)對當(dāng)?shù)赝顿Y者提供
的保護(hù),可能與境內(nèi)法律為境內(nèi)投資者提供的保護(hù)存在差異。紅籌企業(yè)可以發(fā)行股票或存托憑
證在科創(chuàng)板上市。存托憑證由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行,代表境外基礎(chǔ)
證券權(quán)益。紅籌公司存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相
當(dāng),但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。投資者應(yīng)當(dāng)充分知悉存托協(xié)議和相關(guān)規(guī)則的具體
內(nèi)容，了解并接受本基金在交易和持有紅籌公司股票或存托憑證過程中可能存在的風(fēng)險。（5）
科創(chuàng)板企業(yè)退市風(fēng)險：科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快，退市
情形更多，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)。一旦所投資的科創(chuàng)板股票進(jìn)入退
市流程，將面臨退出難度較大、成本較高的風(fēng)險。（6）科創(chuàng)板股票在發(fā)行與交易機(jī)制上與主
板市場存在差異的風(fēng)險：科創(chuàng)板股票在發(fā)行與交易機(jī)制上與主板市場存在差異，可能使本基金
標(biāo)的指數(shù)波動較大，從而導(dǎo)致本基金凈值出現(xiàn)大幅波動的風(fēng)險。科創(chuàng)板股票在發(fā)行與交易機(jī)制
上與主板市場存在差異包括但不限于：1）科創(chuàng)板新股發(fā)行價格、規(guī)模、節(jié)奏等堅(jiān)持市場化導(dǎo)
向，詢價、定價、配售等環(huán)節(jié)由機(jī)構(gòu)投資者主導(dǎo)。科創(chuàng)板新股發(fā)行全部采用詢價定價方式，詢
價對象限定在證券公司等七類專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，而個人投資者無法直接參與發(fā)行定價。同時，
因科創(chuàng)板企業(yè)普遍具有技術(shù)新、前景不確定、業(yè)績波動大、風(fēng)險高等特征，市場可比公司較少，
傳統(tǒng)估值方法可能不適用，發(fā)行定價難度較大，科創(chuàng)板股票上市后可能存在股價波動的風(fēng)險。
2）初步詢價結(jié)束后，科創(chuàng)板發(fā)行人預(yù)計(jì)發(fā)行后總市值不滿足其在招股說明書中明確選擇的市
值與財(cái)務(wù)指標(biāo)上市標(biāo)準(zhǔn)的，將按規(guī)定中止發(fā)行。3）科創(chuàng)板股票網(wǎng)上發(fā)行比例、網(wǎng)下向網(wǎng)上回
撥比例、申購單位、投資風(fēng)險特別公告發(fā)布等與目前上交所主板股票發(fā)行規(guī)則存在差異，投資
者應(yīng)當(dāng)在充分知悉并關(guān)注相關(guān)規(guī)則。4）首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人和主承銷商可以采用超
額配售選擇權(quán)，不受首次公開發(fā)行股票數(shù)量條件的限制，即存在超額配售選擇權(quán)實(shí)施結(jié)束后，
發(fā)行人增發(fā)股票的可能性。5）科創(chuàng)板制度允許上市公司設(shè)置表決權(quán)差異安排。上市公司可能
根據(jù)此項(xiàng)安排，存在控制權(quán)相對集中，以及因每一特別表決權(quán)股份擁有的表決權(quán)數(shù)量大于每一
普通股份擁有的表決權(quán)數(shù)量等情形，而使普通投資者的表決權(quán)利及對公司日常經(jīng)營等事務(wù)的影
響力受到限制。6）出現(xiàn)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》以及上市公司章程規(guī)定的情
形時，特別表決權(quán)股份將按1:1的比例轉(zhuǎn)換為普通股份。股份轉(zhuǎn)換自相關(guān)情形發(fā)生時即生效，
并可能與相關(guān)股份轉(zhuǎn)換登記時點(diǎn)存在差異。7）相對于主板上市公司，科創(chuàng)板上市公司的股權(quán)
激勵制度更為靈活，包括股權(quán)激勵計(jì)劃所涉及的股票比例上限和對象有所擴(kuò)大、價格條款更為
靈活、實(shí)施方式更為便利。實(shí)施該等股權(quán)激勵制度安排可能導(dǎo)致公司實(shí)際上市交易的股票數(shù)量
超過首次公開發(fā)行時的數(shù)量。8）科創(chuàng)板股票在漲跌幅限制，做市商機(jī)制，交易的單筆申報(bào)數(shù)
量、最小價格變動單位、有效申報(bào)價格范圍，盤中臨時停牌情形和嚴(yán)重異常波動股票核查制度
等與上交所主板市場股票交易存在差異。（7）監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險：科創(chuàng)板股票相關(guān)法律、
行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，可能根據(jù)市場情況進(jìn)行修改完善，或者
補(bǔ)充制定新的法律法規(guī)和業(yè)務(wù)規(guī)則，導(dǎo)致基金投資運(yùn)作產(chǎn)生相應(yīng)調(diào)整變化。（8）科創(chuàng)板長期
投資者相關(guān)制度的風(fēng)險：若監(jiān)管部門推出科創(chuàng)板長期投資者相關(guān)制度，在符合基金合同約定及
長期投資者要求的前提下，本基金可申請作為科創(chuàng)板長期投資者參與投資，并需遵循長期投資
者相關(guān)要求及限制，屆時科創(chuàng)板企業(yè)的經(jīng)營情況及風(fēng)險可能給本基金帶來更大影響。（9）科
創(chuàng)板設(shè)立和注冊制試點(diǎn)時間較短的風(fēng)險：科創(chuàng)板的設(shè)立和注冊制的試點(diǎn)時間較短，其效果仍待
市場檢驗(yàn)，且后續(xù)可能根據(jù)國情、市場情況、投資者情況等對相關(guān)規(guī)則作出必要的調(diào)整和完善。
投資者投資于本基金將可能面臨因?yàn)樵圏c(diǎn)效果不及預(yù)期、規(guī)則的調(diào)整變化等原因?qū)е禄饍糁?
下跌或大幅波動的風(fēng)險。2、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)并不能
完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個股票市場的平均回報(bào)率可能存在
偏離。3、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市
公司經(jīng)營狀況、投資人心理和交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金
收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。4、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險：以下因素
可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：（1）由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股
或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。（2）由于標(biāo)的
指數(shù)成份股發(fā)生送配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相
應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。（3）成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、成份股增發(fā)、送配
等所獲收益可能導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。（4）由于成份
股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏
離度和跟蹤誤差。（5）由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)等費(fèi)
的存在，使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。（6）在本基金指數(shù)化投資
過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時機(jī)選擇等，
都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。（7）當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成
份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照基
金份額持有人利益優(yōu)先的原則，對投資組合進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，從而可能導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤
差擴(kuò)大。（8）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股
票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機(jī)制及其他工具
造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)編制機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯誤
等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險：本基金力爭將
日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整、
基金管理人依據(jù)法律法規(guī)經(jīng)履行內(nèi)部程序作出的調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述
范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。6、成份股停牌的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)
成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：（1）基金可
能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。（2）停牌成份股可能因其權(quán)
重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二級市場價格的折溢價水平。（3）
若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項(xiàng)將按照約定方
式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“基金份額的申購與贖回”之“申購贖回清單的內(nèi)容與格式”
相關(guān)約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。（4）在
極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲取足額的符
合要求的贖回對價，由此基金管理人可能根據(jù)基金合同的約定在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖
回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分基金份額的風(fēng)險。7、
成份股退市的風(fēng)險：標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作
出調(diào)整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，綜合考慮成份股的退市風(fēng)險、
其在指數(shù)中的權(quán)重以及對跟蹤誤差的影響，據(jù)此制定成份股替代策略，并對投資組合進(jìn)行相應(yīng)
調(diào)整。8、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險：本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維
護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的
約定自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，基金
份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)
作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險。自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)
布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能
導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。9、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險：盡管可能
性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠?
標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與新的標(biāo)的指數(shù)
保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。10、基金份額二級市場交易價格折溢價
的風(fēng)險：盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定
范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情
形，即存在價格折溢價的風(fēng)險。11、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險：深圳證券交易所發(fā)
布基金份額參考凈值（IOPV），供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實(shí)時的基
金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實(shí)際結(jié)算價格也可能存在差異，IOPV計(jì)算也可
能出現(xiàn)錯誤。投資人若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失。12、投資者申購失敗的風(fēng)險：本
基金的申購贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置了現(xiàn)金替代比例上限。
因此，投資者在進(jìn)行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所
需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險。13、投資人贖回失敗的風(fēng)險：基金管理人可能根據(jù)
基金運(yùn)作情況、市場情況和投資人需求，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整最小申購、贖回單位。
由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小
申購、贖回單位全部贖回。同時，在投資者提交贖回申請時，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額
的符合要求的贖回對價，也可能導(dǎo)致出現(xiàn)贖回失敗的情形。14、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險：
本基金贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等。在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變
化、部分成份股流動性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，
存在變現(xiàn)風(fēng)險。15、滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險：本基金申購贖回清單對于滬市成
份證券的現(xiàn)金替代標(biāo)識包括“可以現(xiàn)金替代”，在申購贖回環(huán)節(jié)中必須使用現(xiàn)金作為替代，并
根據(jù)基金管理人實(shí)際買賣情況與投資者進(jìn)行退補(bǔ)款，可能導(dǎo)致如下風(fēng)險：（1）由于滬市成份
證券采取基金管理人代買代賣模式，可能給投資者申購和贖回帶來價格的不確定性。這種價格
的不確定性可能影響本基金二級市場價格的折溢價水平。（2）因技術(shù)系統(tǒng)、通訊聯(lián)絡(luò)或其他
原因均可能導(dǎo)致基金管理人無法嚴(yán)格遵循“時間優(yōu)先、實(shí)時申報(bào)”原則對“可以現(xiàn)金替代”的
滬市成份證券進(jìn)行處理，基金管理人也不對“時間優(yōu)先、實(shí)時申報(bào)”原則的執(zhí)行效率和結(jié)果做
出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)，由
此可能影響投資者的投資損益。16、“可以現(xiàn)金替代”方式的風(fēng)險：本基金在申購贖回環(huán)節(jié)對
于深市成份股包括“可以現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，可能給申購
和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水平。極端情
況下，如果使用“可以現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的
二級市場價格折溢價處于相對較高水平?；鸸芾砣瞬粚Α皶r間優(yōu)先、實(shí)時申報(bào)”原則的執(zhí)
行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價格和基金招募說明書的約定
為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時間優(yōu)先、實(shí)時申報(bào)”
原則對“可以現(xiàn)金替代”的證券進(jìn)行處理，投資者的利益可能受到影響。17、退市風(fēng)險：因本
基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終止上市，
導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險。18、投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險：（1）與基
礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險主要包括特定原始權(quán)益人破產(chǎn)風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)
險。（2）與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險主要包括資產(chǎn)支持證券信用增級措施相關(guān)風(fēng)險、資產(chǎn)支
持證券的利率風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的流動性風(fēng)險、評級風(fēng)險等與資產(chǎn)支持證券相關(guān)的風(fēng)險。（3）
其他風(fēng)險主要包括政策風(fēng)險、稅收風(fēng)險、發(fā)生不可抗力事件的風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和操作風(fēng)險。19、
基金參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險：本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融
資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，可能存在如下特有風(fēng)險。（1）流動性風(fēng)險：本基金面臨大額贖回
時可能因轉(zhuǎn)融通證券出借的原因，發(fā)生無法及時變現(xiàn)并支付贖回對價的風(fēng)險；（2）信用風(fēng)險：
轉(zhuǎn)融通證券出借的對手方可能無法及時歸還出借證券、無法及時支付權(quán)益補(bǔ)償及相關(guān)費(fèi)用的風(fēng)
險；（3）市場風(fēng)險：證券出借后，可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風(fēng)險。20、股
指期貨的投資風(fēng)險：本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下
風(fēng)險：（1）市場風(fēng)險：是指由于股指期貨價格變動而給投資者帶來的風(fēng)險。（2）流動性風(fēng)險：
是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。（3）基差風(fēng)險：是指股指期貨合約價格
和標(biāo)的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風(fēng)險。（4）保證金風(fēng)險：是指由于無法及時籌
措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。（5）杠桿風(fēng)險：
因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動。（6）信用
風(fēng)險：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。（7）操作風(fēng)險：是指由于內(nèi)部流程的不完
善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險。21、國債期貨的
投資風(fēng)險：本基金可投資國債期貨，所面臨的風(fēng)險如下：（1）杠桿性風(fēng)險。國債期貨交易采
用保證金交易方式，潛在損失可能成倍放大，具有杠桿性風(fēng)險。（2）到期日風(fēng)險。國債期貨
合約到期時，如本基金仍持有未平倉合約，交易所將按照交割結(jié)算價將本基金持有的合約進(jìn)行
現(xiàn)金交割，本基金存在無法繼續(xù)持有到期合約的可能，具有到期日風(fēng)險。國債期貨合約采取實(shí)
物交割方式，如本基金未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納
交割貨款，將構(gòu)成交割違約，交易所將收取相應(yīng)的懲罰性違約金。（3）強(qiáng)制平倉風(fēng)險。如本
基金參與交割不符合交易所或者期貨公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，期貨公司有權(quán)不接受本基金的交割申
請或?qū)Ρ净鸬奈雌絺}合約強(qiáng)行平倉，由此產(chǎn)生的費(fèi)用和結(jié)果將由基金承擔(dān)。（4）使用國債
期貨對沖市場風(fēng)險的過程中，基金財(cái)產(chǎn)可能因?yàn)閲鴤谪浐霞s與合約標(biāo)的價格波動不一致而面
臨期現(xiàn)基差風(fēng)險。在需要將期貨合約展期時，合約平倉時的價格與下一個新合約開倉時的價格
之差也存在不確定性，面臨跨期基差風(fēng)險。22、股票期權(quán)投資風(fēng)險：本基金可投資于股票期權(quán)，
投資股票期權(quán)的風(fēng)險包括但不限于市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、交易對手信用風(fēng)險、操作風(fēng)險、保
證金風(fēng)險等。由此可能增加本基金凈值的波動性。23、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險：本基金的多項(xiàng)
服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：（1）申購贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申
購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對投資人申購贖回服務(wù)的風(fēng)險。（2）登記機(jī)
構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實(shí)施貨銀對付制度，對投資人基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式
發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資人帶來風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可能來自于證券交易所及其他代理
機(jī)構(gòu)。（3）證券/期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、基金托管人及其他代理機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或
投資人利益受損的風(fēng)險。24、參與存托憑證的風(fēng)險：基金資產(chǎn)可投資于存托憑證，會面臨與創(chuàng)
新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不
限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營風(fēng)險，存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的
股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有
人的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托
憑證退市的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的
風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露
監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險等。
其他風(fēng)險：市場風(fēng)險、基金管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、其他風(fēng)險、本基金法律文件風(fēng)險收益
特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)，基金管理人及基金經(jīng)理管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成
對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資者在購買基金前應(yīng)仔細(xì)閱讀基金招募說明書與基金合同等法律
文件，請根據(jù)自身投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了
解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見天弘基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.thfund.com.cn］［客服電話：
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●《天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
《天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
《天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
天弘中證工業(yè)有色金屬主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf