萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
萬家國證新能源車電池交易型開放式指
數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：萬家基金管理有限公司
基金托管人：恒豐銀行股份有限公司
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人...........................................................................................2
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...................................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.............................................................12
五、基金財產(chǎn)的保管.................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行.................................................................................18
七、交易及清算交收安排.........................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算.........................................................................26
九、基金收益分配.....................................................................................................33
十、基金信息披露.....................................................................................................34
十一、基金費用.........................................................................................................36
十二、基金份額持有人名冊的保管.........................................................................38
十三、基金有關文件檔案的保存.............................................................................39
十四、基金管理人和基金托管人的更換.................................................................40
十五、禁止行為.........................................................................................................43
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................44
十七、違約責任.........................................................................................................46
十八、爭議解決方式.................................................................................................48
十九、基金托管協(xié)議的效力.....................................................................................49
二十、其他事項.........................................................................................................49
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.................................................................................49
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
鑒于萬家基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責任公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬
募集萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”
或“基金”）；
鑒于恒豐銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于萬家基金管理有限公司擬擔任萬家國證新能源車電池交易型開放式指
數(shù)證券投資基金的基金管理人，恒豐銀行股份有限公司擬擔任萬家國證新能源
車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金管理
人和基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術語與《萬家國證新能源車電池交易型
開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱《基金合同》或基金合同）中
定義的相應術語具有相同的含義。若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條
款解釋。
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一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：萬家基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路360號8層（名義樓層9層）
法定代表人：方一天
設立日期：2002年8月23日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2002】44號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：叁億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-38909626
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
注冊地址：山東省濟南市歷下區(qū)濼源大街8號
聯(lián)系地址：上海市黃浦區(qū)開平路88號16樓
法定代表人：辛樹人
成立日期：1987年11月23日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可〔2014〕204號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：1112.09629836億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開
募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《關
于實施有關問題的規(guī)定》、《公開
募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金運
作指引第3號——指數(shù)基金指引》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投
資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關事宜中的權利、義
務及職責，以確保基金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權
1.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金主要投資于標的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）。為更好
地實現(xiàn)投資目標，本基金可少量投資于非標的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、
可交換債券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款、貨幣市場
工具、股指期貨、股票期權、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投
資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
本基金可參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資股指期權或其他品種，基金管理
人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資
產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法
規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
2.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對基金投資、融資比例進行監(jiān)督。
根據(jù)《基金合同》的約定，本基金投資組合比例應符合以下規(guī)定：
（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的
情形除外；
（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
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過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，
應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購時，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（8）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵循下述投資比例限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨及國債期貨合
約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券
指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返
售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；本基金在任何交易日日終，持有的賣出股
指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日
內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資
產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合
計（軋差計算）占基金資產(chǎn)的比例應當符合《基金合同》關于股票投資比例的
有關規(guī)定；每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證
金后，應當保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等；
本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不
得超過基金持有的債券總市值的30%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平
倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本
基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國
債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有
關約定；
（9）本基金參與股票期權交易，應當符合下列要求：基金因未平倉的期權
合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；開倉賣出認購期
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權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持有合約行權所需的全
額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價物；未平倉的期權合
約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照行權價乘以合約乘
數(shù)計算；
（10）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，遵守以下投資限制：
最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務的資產(chǎn)，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中，出借期限在10個交易日以上
的出借證券，納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；參與
轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的30%；證券
出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；因
證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合上述比例限制的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（12）本基金基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（6）、（11）、（13）、（14）情形外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動
性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，
基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形及法
律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金不再受相關限制。
3.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金投資禁止行為進行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方
式對基金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹭敭a(chǎn)不得用于下列投資或者
活動。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向其基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事
項進行審查。
如果法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例進行變更的，以變更
后的規(guī)定為準。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
基金管理人在履行適當程序后，則本基金不再受相關限制。
4.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（1）基金托管人依據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對于基金
管理人參與銀行間市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易
對手的名單?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或回函確認收到該名
單?；鸸芾砣藨ㄆ诤筒欢ㄆ趯︺y行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行
更新?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)電話或書面回函確認，新名單自
基金托管人確認當日生效。新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚
未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行結算。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不
在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行交易，應及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后
基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（2）基金管理人參與銀行間市場交易時，有責任控制交易對手的資信風險，
由于交易對手資信風險引起的損失,基金管理人應當負責向相關責任人追償。
如基金管理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交
易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易對手。
5.基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，對基
金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時提供
給基金托管人，基金托管人應根據(jù)托管協(xié)議的約定對基金投資銀行存款是否符
合有關規(guī)定進行監(jiān)督。如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導致基金托
管人無法有效履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任均由基金管理人承擔。如
基金管理人在基金首次投資銀行存款之前仍未向基金托管人提供存款銀行名單
的，視為基金管理人認可所有銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
（1）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復
核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職
責。
（2）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金
法》、《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支
付結算等的各項規(guī)定。
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6.基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
（1）基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流
通受限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)的范圍并不完全一致,包
括由法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券（新股除外）,不包括由于發(fā)布
重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)
押券等流通受限證券。
（3）基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)
基金管理人董事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控
制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準
的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不限于基金投資流通受限證券的投
資額度和投資比例控制情況?；鸸芾砣藨辽儆谑状螆?zhí)行投資指令之前兩個
工作日將上述資料書面發(fā)送至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審
核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi),以書面或其他雙方認可的方
式確認收到上述資料。
（4）基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律
法規(guī)要求的有關書面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、
發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期,基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本
占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃
付時間等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整,并應至少于擬執(zhí)行投資指
令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)送至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時
間進行審核。
（5）基金托管人應對基金管理人提供的有關書面信息進行審核，基金托管
人認為上述資料可能導致基金投資出現(xiàn)風險的,有權要求基金管理人在投資流通
受限證券前就該風險的消除或防范措施進行補充書面說明,并保留查看基金管理
人風險管理部門就基金投資流通受限證券出具的風險評估報告等備查資料的權
利。否則,基金托管人有權拒絕執(zhí)行有關指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)
損失的,基金托管人不承擔相應責任,并有權報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致,應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
如果基金托管人切實履行監(jiān)督職責,則不承擔相應責任。
7.基金托管人根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，對基
金投資其他方面進行監(jiān)督。
（二）基金托管人應根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金
資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確認、
基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等
進行監(jiān)督和核查。如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔相應責任，并有權在
發(fā)現(xiàn)后報告中國證監(jiān)會。
（三）基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時
間內(nèi)答復并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證。對基金托管人按
照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應積極配合提供
相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令或?qū)嶋H投資運作違反《基金法》及
其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的行為，應及時以書面形式通知基
金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以電話或書面形式
向基金托管人反饋，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。
在限期內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有
權報告中國證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同
時通知基金管理人在限期內(nèi)糾正。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，
或者違反《基金合同》約定的，應當視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管
理人，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理
人，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金管理人應當遵守中華人民共和國反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)，
不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人
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開展客戶及受益人身份識別與盡職調(diào)查，提供依法所必須提供的真實、準確、
完整客戶及受益人資料。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基
金托管人有權按照反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定采取必要管控措施。
投資人應向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配
合基金管理人完成投資人適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調(diào)查、
反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
根據(jù)《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對基金托管人履行托管職責的情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財產(chǎn)、開立基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及債券托管
賬戶等投資所需賬戶，是否及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和
基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否按照法規(guī)規(guī)定和
《基金合同》規(guī)定進行相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查?；?
托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供
基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對基金資產(chǎn)實行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關規(guī)定的，應及時以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。對基金管理人按照法規(guī)要求需向
中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金托管人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和
制度等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀
行業(yè)監(jiān)督管理機構，同時通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，并將糾正結果報告中
國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督
權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和債券托管賬
戶等投資所需賬戶，基金管理人和基金托管人按照規(guī)定開立期貨資金賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，獨立核算，分賬管
理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整和獨立。
5.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，
應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，基金管理
人可開通網(wǎng)銀查詢或者咨詢基金托管人資金是否到賬，到賬日基金資產(chǎn)沒有到
達基金銀行賬戶的，基金管理人應及時采取措施進行催收。由此給基金造成損
失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金的損失?；鹜泄苋藨枰员?
要的協(xié)助和配合，但對此不承擔相應責任。
6．基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外
機構的基金資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括
但不限于證券交易資金賬戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的
資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事
人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等非基金托管人原因給基金資產(chǎn)造成的
損失等不承擔責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)、有權機關另有要求和基金合同的規(guī)定外，基金托管人
不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集資產(chǎn)的驗證
1.基金募集期間通過網(wǎng)下現(xiàn)金認購方式募集的資金應存于基金管理人在具
有托管資格的銀行開立的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集
金額（含網(wǎng)下股票認購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金
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法》、《運作辦法》等有關規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中
華人民共和國證券法》要求的會計師事務所對基金進行驗資，并出具驗資報告，
出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
同時，基金管理人應將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人為本基金
開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認金額相一致。
2.若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金銀行賬戶（以下或稱“托管賬戶”）的開立和
管理。
2.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)
基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的一切貨幣收支活動，包括
但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金
的銀行賬戶進行。
3.本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶的開立和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算有限責
任公司開立證券賬戶。賬戶名稱以實際開立為準。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何證券賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運作由基金管
理人負責。
基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀機構開立證券交易資金賬戶（以下或簡
稱“證券資金賬戶”），用于基金財產(chǎn)證券交易結算資金的存管、記載交易結
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算資金的變動明細以及場內(nèi)證券交易清算，并與基金托管人開立的基金銀行賬
戶建立第三方存管關系。
基金托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓證券賬戶、證券交易資金賬戶，
亦不得使用證券賬戶或證券交易資金賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。本基金
通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理本基金進行
結算。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1.《基金合同》生效后，基金管理人負責向中國人民銀行進行報備，基金
托管人在備案通過后在中央國債登記結算有限責任公司及銀行間市場清算所股
份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債
券及資金的清算。基金管理人負責申請基金進入全國銀行間同業(yè)拆借市場進行
交易，由基金管理人在中國外匯交易中心開設同業(yè)拆借市場交易賬戶。
2.基金管理人代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議，協(xié)議正
本由基金管理人保存。
（六）投資定期存款的銀行賬戶的開立和管理
基金財產(chǎn)投資定期存款在存款機構開立的銀行賬戶，包括實體或虛擬賬戶，
其預留印鑒應至少預留一枚基金托管人指定印章。對于任何的定期存款投資，
基金管理人都應與存款機構簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權利和義務，該協(xié)
議作為劃款指令附件。協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押
或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。本息到期歸還或提前支取的所
有款項必須劃至托管賬戶，不得劃入其他任何賬戶?！比绱婵顓f(xié)議中未體現(xiàn)前
述條款，基金托管人有權拒絕存款投資的劃款指令。在取得存款證實書后，基
金托管人保管證實書正本。基金管理人應該在合理的時間內(nèi)進行定期存款的投
資和支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差
（即本基金財產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息
差的處理方法由基金管理人和基金托管人雙方協(xié)商解決。
（七）期貨投資賬戶的開立和管理
基金管理人應當按照相關規(guī)定開立期貨資金賬戶，在期貨交易所獲取交易
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編碼。期貨資金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。完成上述
賬戶開立后，基金管理人應以書面形式將開立的期貨資金賬戶、期貨公司提供
的期貨保證金賬戶的初始資金密碼告知基金托管人。資金密碼重置由基金管理
人進行，重置后務必及時通知基金托管人?；鹜泄苋撕突鸸芾砣藨斣陂_
戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保證所提供的賬戶開戶材料
的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給基金托管人。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，由基金管理人協(xié)助基金
托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關賬戶。該賬
戶按有關規(guī)則使用并管理。
（九）基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的保管
實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)
讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制的本基金資產(chǎn)不承擔保管責任。
銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人負責保管。
基金托管人只負責對存款證實書進行保管，不負責對存款證實書真?zhèn)蔚谋?
別，不承擔存款證實書對應存款的本金及收益的安全保管責任。
（十）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關業(yè)務程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關的重大合同時應盡可能保證持有二份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，基金管理
人應及時將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限不得低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋授
權業(yè)務章的合同傳真件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同
原件不得轉(zhuǎn)移。
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（十一）第三方存管賬戶的開立和管理
本基金托管賬戶和證券資金賬戶一經(jīng)開立，即應按證券公司結算模式建立
唯一對應的第三方存管關系，存管銀行為基金托管人指定銀行。對應關系一經(jīng)
確定，不得更改。如果必須更改，經(jīng)過基金管理人、基金托管人書面確認后，
重新建立證券公司結算模式對應關系?；鸸芾砣顺兄Z，證券資金賬戶為主資
金賬戶，不開立任何輔助資金賬戶。
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六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送紙質(zhì)指令人員的書面授權
基金管理人應事先書面通知（以下簡稱“授權通知”）基金托管人有權發(fā)
送指令的人員名單、簽字樣本、預留印鑒和啟用日期，注明相應的權限，并規(guī)
定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認有權發(fā)送人員（以下簡
稱“被授權人”）身份的方法。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權通知應加
蓋公章?；鸸芾砣税l(fā)出授權通知后，有義務及時通知基金托管人，授權通知
自其上面注明的啟用日期開始生效，如授權通知注明的啟用日期早于基金托管
人收到授權通知的時間，則以基金托管人收到授權通知的時點為授權通知的生
效時間。在此后三個工作日內(nèi)基金管理人應將授權通知的正本送交基金托管人。
基金托管人收到的授權通知傳真件、掃描件與原件不一致的，以傳真件、掃描
件為準。逾期未交付原件，亦以傳真件或掃描件的內(nèi)容為準。
基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權
人及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項收付的指令。指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬戶、
大額支付號等執(zhí)行支付所需內(nèi)容，紙質(zhì)指令加蓋預留印鑒。電子指令則按照電
子指令約定規(guī)則執(zhí)行。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
基金管理人應按照《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送指令，被授權人應按照其授權權
限發(fā)送指令。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。電子指令包括基金管理
人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令、通過托管
網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（托管業(yè)務系統(tǒng)通過預先設定的
業(yè)務規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，
紙質(zhì)指令作為應急方式備用。基金管理人通過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺和托管
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
網(wǎng)銀發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)User ID唯一識別基金管理人身份，基
金管理人應妥善保管User ID，對于正確執(zhí)行基金管理人User ID發(fā)送的電子指
令造成的損失，基金托管人不承擔相應責任。
紙質(zhì)指令由“授權通知”確定的被授權人代表基金管理人用傳真或電子郵
件的方式向基金托管人發(fā)送。發(fā)送后基金管理人及時通過電話通知基金托管人。
基金管理人必須在15:00之前向基金托管人發(fā)送付款指令并確?；疸y行賬戶
有足夠的資金余額，15:00之后發(fā)送付款指令，基金托管人將盡力執(zhí)行但不能保
證在當日完成劃付。對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出
的指令，基金托管人不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人，不承擔因不執(zhí)行該指
令而造成損失的責任?；鹜泄苋藨诨疸y行賬戶有足夠的資金余額后執(zhí)行
該指令。如基金管理人要求當天某一時點到賬，必須至少提前2個工作小時向
基金托管人發(fā)送付款指令?；鸸芾砣酥噶顐鬏敿按_認不及時或賬戶資金不足，
未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，基金托管人不承擔由此
導致的損失?；鸸芾砣藨獙y行間市場成交單加蓋預留印鑒后以傳真或電子
郵件等雙方認可的傳輸方式發(fā)送給基金托管人（如基金管理人與基金托管人雙
方約定免除發(fā)送成交單的情形除外）。對于銀行間同業(yè)市場債券交易，如果銀
行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托
管人。對于被授權人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鹜泄苋艘?
照“授權通知”規(guī)定的方法或電子指令約定規(guī)則確認指令的有效后，方可執(zhí)行
指令?；鹜泄苋藘H根據(jù)基金管理人的授權文件對指令進行表面相符性的形式
審查，對其真實性不承擔責任。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基
金托管賬戶與證券資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券資
金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。基金管理人通過基金托管人進行銀證互轉(zhuǎn)，由
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令，基金托管人操作。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他
款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來
等有關事項?；鸸芾砣税l(fā)送指令應采用傳真、電子郵件或雙方共同確認的方
式。
本基金財產(chǎn)運用和處分過程中發(fā)生的銀行匯劃費和其它銀行手續(xù)費，由基
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
金托管賬戶開戶銀行按照其收費標準直接從基金財產(chǎn)中扣劃，無須基金管理人
出具劃款指令，基金管理人可向基金托管人查詢手續(xù)費扣款金額。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全或表述不清晰等。基金托
管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及
時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資
指令違反有關基金的法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，如交易未生效，
則不予執(zhí)行并及時通知基金管理人；如交易已生效，則以書面形式通知基金管
理人限期糾正?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴皶r核對，并以書面形式向基金托管
人反饋，由此造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人在對基金場外投資指令進行審核時，如發(fā)現(xiàn)投資指令有可能違
反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的規(guī)定，應該視情況暫緩或拒絕執(zhí)行指令，
通知基金管理人改正。如果基金管理人拒不改正，基金托管人有權向中國證監(jiān)
會報告。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，應
在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人及/或基金管理人造成實際
損失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責任。
（七）被授權人的更換
基金管理人撤換被授權人或改變被授權人的權限，必須提前至少三個工作
日，使用傳真或電子郵件形式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權人變更通知，
注明啟用日期，同時電話通知基金托管人。被授權人變更通知自其上面注明的
啟用日期起開始生效。如被授權人變更通知注明的啟用日期早于基金托管人收
到變更通知的時間，則以基金托管人收到變更通知的時點為變更通知的生效時
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
間?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管
人。被授權人變更通知的正本應與傳真件、掃描件一致，若有不一致的，以基
金托管人收到的傳真件、掃描件為準。逾期未交付原件，亦以傳真件或掃描件
的內(nèi)容為準。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀機構的標準和程序
基金管理人應制定選擇證券經(jīng)紀機構的標準和程序，并負責根據(jù)相關標準
以及內(nèi)部管理制度對有關證券經(jīng)紀機構進行考察后確定代理本基金證券買賣的
證券經(jīng)紀機構。
基金管理人、基金托管人和證券經(jīng)紀機構就本基金參與證券交易的具體事
項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證
券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修
改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關交易規(guī)則為準。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明
確規(guī)定的，可參照有關證券買賣的證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀機構進行的交易由證券經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算；本基金通過期貨經(jīng)紀機構進行的交易由期貨經(jīng)紀機構作為結
算參與人代理本基金進行結算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關機構
負責結算?；鸸芾砣?、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀機構應根據(jù)有關法
律法規(guī)及相關業(yè)務規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議，用以具體明確三方在證券交
易資金結算業(yè)務中的責任。
本基金財產(chǎn)所有場內(nèi)證券交易的清算交收由基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機
構作為結算參與人負責辦理，由該證券經(jīng)紀機構直接根據(jù)相關登記結算公司的
結算規(guī)則辦理?；鸸芾砣嗽谕顿Y前，應充分知曉與理解中國證券登記結算有
限責任公司（以下簡稱“中登公司”）針對各類交易品種制定的結算業(yè)務規(guī)則
和規(guī)定。證券經(jīng)紀機構代理本基金財產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及
的證券資金結算業(yè)務，并承擔由證券經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務
無法完成的責任；若由于基金管理人原因造成的正常結算業(yè)務無法完成，責任
由基金管理人承擔。
本基金財產(chǎn)場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款指令具
體辦理?；饒鐾饨灰子糜诮皇盏馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
管理人發(fā)送的劃款指令并及時通知基金管理人。
（三）基金投資期貨后的清算交收安排
本基金通過期貨經(jīng)紀機構進行的交易由期貨經(jīng)紀機構作為結算參與人代理
本基金進行結算，并承擔由期貨經(jīng)紀機構原因造成的正常結算、交收業(yè)務無法
完成的責任。
基金管理人、基金托管人和期貨經(jīng)紀機構可就基金參與期貨交易的具體事
項另行簽訂協(xié)議，明確三方在本基金參與期貨交易中的賬戶開立、資金劃撥、
期貨交易、交易費用、數(shù)據(jù)傳輸，以及風控控制與監(jiān)督等方面的職責和義務。
基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準確性、完整性、真
實性負責。由于交易結算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結果和權益不符造成
本基金估值計算錯誤的，應由基金管理人負責向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人
不承擔責任。
（四）銀行間交易資金結算安排
1、基金管理人負責交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同或不及時履行合同而發(fā)生的糾紛。
2、基金管理人應在交易結束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章
后及時發(fā)送給基金托管人，并電話確認（已向基金托管人出具銀行間交易取消
成交單傳送授權函的除外）。如果銀行間中債綜合業(yè)務平臺或上海清算所客戶
終端系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人應書面通知基金托管人。
3、銀行間交易結算方式采用券款對付的，托管賬戶與本基金在登記結算機
構開立的DVP資金賬戶之間的資金調(diào)撥，除了登記結算機構系統(tǒng)自動將DVP
資金賬戶資金退回至托管賬戶之外，應當由基金管理人出具資金劃款指令，基
金托管人審核無誤后執(zhí)行。由于基金管理人未及時出具指令導致本基金在托管
賬戶的頭寸不足或者DVP資金賬戶頭寸不足導致的損失，由過錯方承擔相應責
任。
（五）投資銀行存款的特別約定
1、本基金投資銀行存款前，應與存款銀行簽署投資銀行存款協(xié)議。
2、本基金投資銀行存款，必須采用基金管理人和基金托管人認可的方式辦
理。
3、基金管理人投資銀行存款或辦理存款支取時，應提前書面通知基金托管
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
人，以便基金托管人有足夠的時間履行相應的業(yè)務操作程序。
（六）其他場外交易資金結算
1、基金管理人負責場外交易的實施，基金托管人負責根據(jù)基金管理人劃款
指令和相關投資文件進行場外交易資金的劃付。基金管理人應將劃款指令連同
相關交易文件一并提供至基金托管人，基金托管人審核后及時執(zhí)行劃款指令。
2、基金托管人負責審核劃款指令要素和交易文件中對應要素（如有）的一
致性，相關交易文件中約定的其他轉(zhuǎn)讓或劃款條件由基金管理人負責審核?；?
金管理人同時應以書面形式通知基金托管人相關收款賬戶名、賬號、交易費率
等。投資或收益分配資金必須回流到本基金托管賬戶內(nèi)，不得劃入其他賬戶。
（七）基金管理人與基金托管人進行資金、證券賬目和交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人按日進行核對。對外披露基金份額凈值
之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。
如果交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由
此導致的損失由基金的會計責任方承擔。基金管理人每一交易日以雙方認可的
方式在當日全部交易結束后，將編制的基金資金、證券賬目傳送給基金托管人，
基金托管人按日進行賬目核對。
對實物券賬目，相關各方定期進行賬實核對。
基金托管人應每日核對證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對賬方式進行賬目核對。若基金管理人與基金托管人
核對不一致的，雙方應積極查找原因并糾正。
（八）申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序
及托管協(xié)議當事人的責任界定
1.基金份額申購、贖回的確認，清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真
實性、準確性、完整性負責。
3.申購贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款、現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代的退款和補款由基金
管理人按相關業(yè)務規(guī)則及基金合同辦理。
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15:00
前將資金劃往資產(chǎn)托管賬戶?；鸸芾砣丝砷_通網(wǎng)銀查詢或者咨詢基金托管人
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，基金管理人應及時劃付，由此產(chǎn)生的
責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指令及時進行
劃付。如果指令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。
因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管
理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務，但基
金托管人應及時通知基金管理人。
（九）基金收益分配的清算交收安排
1.基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復核后
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金收益分配進行賬務處理并核對后，基金
管理人應及時向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3.基金管理人在下達分紅款支付指令時，應給基金托管人留出必需的劃款
時間。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計算與復核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額
的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應
急調(diào)整機制。如遇特殊情況，為保護基金份額持有人利益，基金管理人與基金
托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度，無需召開基金份額持
有人大會審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨總€工作日對基金
資產(chǎn)估值，但根據(jù)法律、法規(guī)或《基金合同》的規(guī)定暫停估值的除外。估值原
則應符合《基金合同》、《中國證監(jiān)會關于證券投資基金估值業(yè)務的指導意
見》、《企業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；?
資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。
基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈
值，以約定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后，
將復核結果反饋給基金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。
本基金按以下方法估值：
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估
值；
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（4）交易所已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含投資者回售權的固定收益品種，行使
回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供
的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的
信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥?
權的按照長待償期所對應的價格進行估值；
（5）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權的
債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的
債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；
（6）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用當前情況下適用并且有
足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值；
（7）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收
益品種，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值
技術確定其公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用當前情況下適用并且有足夠可利用
數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準
服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及
公允價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致
后，可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
4、對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種，按照第三方估值基準服務
機構提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品
種，按照第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦
估值全價估值。對于含投資人回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售
登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一
估值全價或推薦估值全價估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價
值的影響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟陌凑臻L待償期所對
應的價格進行估值。對銀行間市場未上市且不存在活躍市場的固定收益品種，
采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定
其公允價值。
5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
6、期貨合約以估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結算價估值。
7、本基金投資股票期權合約，按照相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部
門和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行估值。
10、如有充分理由表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
11、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按法律法規(guī)以及監(jiān)管部門最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（二）凈值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份
額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的
收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值精度
應急調(diào)整機制。如遇特殊情況，為保護基金份額持有人利益，基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致，可階段性調(diào)整基金份額凈值計算精度，無需召開基金份額
持有人大會審議。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理
人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估
值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值
錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當
得利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)
將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任
方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.50%時，基金管理
人應當公告，通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（三）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（四）基金會計制度
按國家有關部門制定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊，
對雙方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方
對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
（六）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
雙方應每個交易日核對賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時查明原因并糾正，確保核對一致。若當日核對不符，暫
時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（七）基金定期報告的編制和復核
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度財務報
表的編制及復核；在季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及
復核并予以公告；在上半年結束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復
核并予以公告；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制及復核并
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
予以公告?；鹜泄苋嗽趶秃诉^程中，發(fā)現(xiàn)雙方的財務報表或定期報告存在不
符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可
的賬務處理方式為準?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基
金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行
收益分配，具體分配方案以公告為準，若《基金合同》生效不滿3個月可不進
行收益分配；
2、本基金的收益分配方式為現(xiàn)金分紅；
3、基金收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過標的指數(shù)同期增長率時，
可進行收益分配。在收益評價日，基金管理人對基金份額凈值增長率和標的指
數(shù)同期增長率進行計算，計算方法詳見《招募說明書》；
4、本基金收益分配比例根據(jù)以下原則確定：使收益分配后基金份額凈值增
長率盡可能貼近標的指數(shù)同期增長率?；诒净鸬男再|(zhì)和特點，本基金收益
分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；
5、每一基金份額享有同等分配權；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記機
構對收益分配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)性
不利影響的情況下，基金管理人在履行適當程序后可調(diào)整基金收益的分配原則
和支付方式。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》及中國證監(jiān)會關于
基金信息披露的有關規(guī)定進行披露以外，基金管理人和基金托管人對公開披露
前的基金信息、從對方獲得的業(yè)務信息及其他不宜公開披露的基金信息應予保
密，不得向任何第三方泄露。法律法規(guī)另有規(guī)定的以及審計需要的除外。
如下情況不應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務。
本基金信息披露的文件，包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、
基金份額折算日公告、基金份額折算結果公告、基金份額上市交易公告書、申
購贖回清單、基金份額申購、贖回對價、基金合同規(guī)定的定期報告（包括年度
報告、中期報告和季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人大會決
議、清算報告、參與股指期貨交易情況公告、參與國債期貨交易情況公告、股
票期權投資情況公告、資產(chǎn)支持證券投資情況公告、融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務參與情況公告、投資存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他必要的公
告文件，由基金管理人擬定并公布。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回
對價、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告
等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或者電
子確認?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾娼?jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務所審計后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介發(fā)布。
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（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同約定的情況。
（四）基金托管人報告
基金托管人應按《基金法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定出具基金托管情況報
告?；鹜泄苋藞蟾嬲f明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報告和年度報告的組成部分。
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十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初首日起5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資
金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一
致的財務數(shù)據(jù)，自動在月初首日起5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進行資
金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，
支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，
及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）在首期支付基金管理費前，基金管理人應向基金托管人出具正式函
件指定基金管理費的收款賬戶?；鸸芾砣巳缧枰兏速~戶，應提前5個工
作日向基金托管人出具書面的收款賬戶變更通知。
（四）從基金資產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費之外
的其他基金費用，應當依據(jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定列支；基金管
理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
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失，以及處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤?
生效之前的相關費用（包括律師費、會計師費和信息披露費用等）不得從基金
財產(chǎn)中列支；基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外自主披露
如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支；基金托管人對不符合
《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定以及《基金合同》約定的其他費用有權
拒絕執(zhí)行。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反有關法律法規(guī)的有關規(guī)定和
《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權要求基金管理人
做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可以拒
絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金
管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，基金登記機構保存期不
低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務以
外的其他用途，并應遵守保密義務。
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十三、基金有關文件檔案的保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關
資料，基金托管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資
料。
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊、會計報告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人
處。基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳
真或發(fā)送電子郵件給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務協(xié)助接任人接收基
金的有關文件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有基金總份額
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；新任
基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨時基金管
理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用在基金財產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
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應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人職責終止的條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有基金總份額
10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權
的三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；新任
基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管
理人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結
果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審計費用在基金財產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
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總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
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十五、禁止行為
本協(xié)議項下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）《基金法》中規(guī)定的基金管理人和基金托管人禁止的行為。
（二）除非法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，托管協(xié)議當事人不得用基金
財產(chǎn)從事《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除《基金法》及其他有關法規(guī)、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)
定，基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。
（四）基金管理人與基金托管人對基金運作過程中任何尚未按有關法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。
（五）基金管理人不得在資金頭寸不足的情況下，向基金托管人發(fā)送劃款
指令。
（六）在資金頭寸充足且為基金托管人執(zhí)行指令留出足夠時間的情況下，
基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議的指令不得拖
延或拒絕執(zhí)行。
（七）除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不
得動用或處分基金財產(chǎn)。
（八）基金管理人與基金托管人不得為同一機構，不得相互出資或者持有
股份?；鹜泄苋?、基金管理人應在行政上、財務上互相獨立，其高級管理人
員或其他從業(yè)人員不得相互兼職。
（九）《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。
（十）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相
關限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
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十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1.《基金合同》終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生《基金法》、《銷售辦法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的
終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進行基金清算。
2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3.基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4.基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
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（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
6.清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
8.基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應當承擔違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》、本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金
份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行
為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，一方
承擔連帶責任后有權根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。對損失的賠償，僅限
于直接損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定作
為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失
等。
如果由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）的違約行為給基金資產(chǎn)或基金
投資者造成損失，而另一方當事人（“守約方”）賠償了基金資產(chǎn)或基金投資
者的損失，則守約方有權向違約方追索由此遭受的所有直接損失。
當事人一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損
失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應
積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應承
擔賠償責任。
（四）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
協(xié)議。
（五）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，盡量通
過協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，任何一方均有權將
爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，
仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的并對雙方當事人具有約束力。除非仲
裁裁決另有決定，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有
人的合法權益。
本協(xié)議受中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門
特別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）管轄并從其解釋。
萬家國證新能源車電池交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)
議草案，應經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章或合同專用章或有效授權章以及雙
方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見
修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報
中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人
和基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
本協(xié)議未盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
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