天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金產(chǎn)品資料概要
天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2020年10月26日
送出日期：2020年10月27日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 天弘多利一年 基金代碼 010257
天弘基金管理有限北京銀行股份有限
基金管理人 基金托管人
公司 公司
基金合同生效日 暫無
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
契約型、定期開放
運(yùn)作方式 開放頻率 每年開放一次
式
開始擔(dān)任本基金
暫無
基金經(jīng)理的日期 基金經(jīng)理 楊超
證券從業(yè)日期 2010年5月4日
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金
管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)
其他
會(huì)報(bào)告并提出解決方案，解決方案包括持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)
召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
在控制基金資產(chǎn)凈值波動(dòng)的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期
投資目標(biāo)
穩(wěn)健增值。
本基金的投資范圍包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括創(chuàng)業(yè)
板、中小板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票)、
債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、
公司債、證券公司短期公司債、次級(jí)債、中期票據(jù)、短期融資
投資范圍
券、超短期融資債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等)、資產(chǎn)支
持證券、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具（含銀行存款、同業(yè)存
單）、國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后
允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍?；?
的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為0%-40%，但
應(yīng)開放期流動(dòng)性需要，為保護(hù)基金份額持有人利益，在每個(gè)開
放期開始前1個(gè)月和結(jié)束后1個(gè)月以及開放期期間，基金投資
不受上述比例限制；在開放運(yùn)作期內(nèi)每個(gè)交易日日終扣除股指
期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券；在封閉運(yùn)作期內(nèi)，本基金不受上述5%的限制，但每個(gè)交易
日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金；現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
封閉期投資策略：大類資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、債券投
資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、金融衍生品投資策略；開放
期投資策略：在開放期內(nèi)，本基金為保持較高的組合流動(dòng)性，
主要投資策略
在遵守本基金有關(guān)投資限制與投資比例的前提下，將主要投資
于高流動(dòng)性的投資品種，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，滿足開放期流動(dòng)性
的需求。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證500指數(shù)收益率×10%+中債綜合指數(shù)收益率×90%
本基金為混合型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
和債券型基金，低于股票型基金。
注:詳見《天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金招募說明書》第九部分
“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
注：天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金無歷史數(shù)據(jù)。
（三）自基金合同生效以來／最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)的比較圖
注：天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金無歷史數(shù)據(jù)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)／贖回基金過程中收取：
金額（M） 收費(fèi)方式
費(fèi)用類型 備注
／持有期限（N） ／費(fèi)率
M＜100萬元 0.50%
認(rèn)購(gòu)費(fèi) 100萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 1000元/筆
M＜100萬元 0.60%
申購(gòu)費(fèi) 100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 1000元/筆
贖回費(fèi) N＜7天 1.50%
7天≤N
30天≤N
N≥180天 0%
注：同一交易日投資人可以多次申購(gòu)本基金，申購(gòu)費(fèi)率按每筆申購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登
記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率
管理費(fèi) 0.60%
托管費(fèi) 0.20%
合同約定的其他費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)
其他費(fèi)用
用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等。
注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)：本基金每一年開放一次申購(gòu)和贖回，投資者需在開放期提出申購(gòu)贖
回申請(qǐng)，在封閉期內(nèi)將無法進(jìn)行申購(gòu)和贖回。開放期如果出現(xiàn)較大數(shù)額的凈贖回申請(qǐng)，則使
基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金可能面臨一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，存在著基金份額凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
2、其他風(fēng)險(xiǎn)：普通混合型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基金投資特定品種可
能引起的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋
機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定
的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公
告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見天弘基金管理有限公司官方網(wǎng)站［www.thfund.com.cn］［客服電話：
95046］
? 《天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金基金合同》
《天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金托管協(xié)議》
《天弘多利一年定期開放混合型證券投資基金招募說明書》
? 定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
? 基金份額凈值
? 基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
? 其他重要資料
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