恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金更新的招募說明書（2026年1月15日更新）
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金
更新的招募說明書
（2026年1月15日更新）
基金管理人：恒越基金管理有限公司
基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
【重要提示】
本基金根據(jù)2025年12月30日中國證券監(jiān)督管理委員會《關于準予恒越嘉潤量
化選股混合型證券投資基金注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2025〕2996號）進行募集。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中
國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊，但中國證監(jiān)會對本基
金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等做出
實質性判斷或者保證。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀基金合同、本招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面
認識本基金的風險收益特征，充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或
申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策。基金管理人提醒投資
者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基
金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基
金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)
生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金
管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特有風險等。
本基金通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機
制”）投資于香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，將
面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則不同于內地A
股市場而帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行
T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈
的波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下
交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資
產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，投資存托憑證除承擔境內上市交易股票投
資的共同風險外，還面臨存托憑證發(fā)行機制及交易機制等相關的風險。
本基金可參與股指期貨和股票期權交易，股指期貨、股票期權采用保證金交
易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當出現(xiàn)不利行情時，股價指數(shù)微小的變動
就可能會使投資人權益遭受較大損失。股指期貨、股票期權采用每日無負債結算
制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定將被強制平倉，可能給投資
帶來重大損失。
本基金可參與國債期貨交易，國債期貨是一種金融合約。參與國債期貨交易
需承受市場風險、基差風險、流動性風險等。國債期貨采用保證金交易制度，當
相應期限國債收益率出現(xiàn)不利變動時，可能會導致投資人權益遭受較大損失。國
債期貨采用每日無負債結算制度，如果沒有在規(guī)定的時間內補足保證金，按規(guī)定
將被強制平倉，可能給投資帶來較大損失。
本基金可參與融資業(yè)務。融資業(yè)務存在信用風險、投資風險和合規(guī)風險等風
險，可能導致基金資產(chǎn)損失。
本基金采用量化投資策略，存在源數(shù)據(jù)錯誤或數(shù)據(jù)處理錯誤等數(shù)據(jù)風險。此
外，定量方法的缺陷在一定程度上也會影響本基金的表現(xiàn)，市場環(huán)境的變化可能
導致遵循量化模型構建的投資組合在一定程度上無法達到預期的投資效果。
本基金為混合型基金，其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，高于債
券型基金及貨幣市場基金。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀
況的表述是基于投資范圍和比例、投資策略、證券期貨市場普遍規(guī)律等做出的概
述性描述。銷售機構（包括基金管理人直銷機構和非直銷銷售機構）根據(jù)相關法
律法規(guī)及內部評級標準對本基金進行風險評價，其風險評級結果所依據(jù)的評價要
素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并
不必然一致或存在對應關系。同時，不同銷售機構因其采取的具體評價標準和方
法的差異，對同一基金產(chǎn)品的風險評級結果也可能各有不同；銷售機構還可能根
據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作情況等適時調整對本基金的風險評級。
因此，本基金存在法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能
不一致的風險。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應
程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和本招募說明書“側袋機制”的
有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦
理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用
側袋機制時的特定風險。
本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值
可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也
不構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，
但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
招募說明書信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本招募說明書內容相比
基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確獲取基金的相關信息，敬
請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
目錄
第一部分緒言.....................................................5
第二部分釋義.....................................................6
第三部分基金管理人..............................................12
第四部分基金托管人..............................................18
第五部分相關服務機構............................................21
第六部分基金的募集..............................................23
第七部分基金備案................................................28
第八部分基金份額的申購與贖回....................................29
第九部分基金的投資..............................................40
第十部分基金的財產(chǎn)..............................................49
第十一部分基金資產(chǎn)的估值........................................50
第十二部分基金的收益與分配......................................57
第十三部分基金費用與稅收........................................59
第十四部分基金的會計與審計......................................62
第十五部分基金的信息披露........................................63
第十六部分側袋機制..............................................70
第十七部分風險揭示..............................................72
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................81
第十九部分基金合同的內容摘要....................................84
第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要...............................101
第二十一部分對基金份額持有人的服務.............................117
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式.........................119
第二十三部分備查文件...........................................120
第一部分緒言
《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說
明書”或“本招募說明書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡
稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷
售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息
披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡
稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)以及《恒越嘉潤量化選股混
合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。
本招募說明書闡述了恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金的投資目標、策
略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項，投資人在作出投資決策前
應仔細閱讀本招募說明書。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺
漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）
是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任
何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或對本招募說明書作任何解釋或
者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當事人之間權利、
義務的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有
人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認
和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務?；?
金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有以下含義：
1、基金或本基金：指恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金
2、基金管理人：指恒越基金管理有限公司
3、基金托管人：指廣發(fā)證券股份有限公司
4、基金合同：指《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《恒越嘉潤量化
選股混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書或本招募說明書：指《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基
金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金份
額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員
會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員
會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會
關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實
施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1
日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做
出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施
的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年
10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布
機關對其不時做出的修訂
15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會
團體或其他組織
19、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，
使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機
構投資者和人民幣合格境外機構投資者
20、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資
人
22、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務
23、銷售機構：指直銷機構恒越基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和
中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金
銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的其他銷售機構（后者簡稱“代銷機構”）
24、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結
算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為恒越基金管理有
限公司或接受恒越基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
26、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機
構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份
額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，
基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的
日期
29、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財
產(chǎn)清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
30、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長
不得超過3個月
31、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
32、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的
開放日
34、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然數(shù)
35、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日（若
本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實
際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉換業(yè)務，具體以屆時提前發(fā)布的公告
為準）
36、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業(yè)務規(guī)則》：指恒越基金管理有限公司相關的業(yè)務規(guī)則，是規(guī)范基金管
理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人
共同遵守
38、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
39、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申
請購買基金份額的行為
40、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人根據(jù)基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
41、基金轉換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告
規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金
管理人管理的其他基金基金份額的行為
42、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作
43、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
44、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)
加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入
申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
45、元：指人民幣元
46、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
47、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產(chǎn)的價值總和
48、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
49、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
50、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過程
51、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
52、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及
基金份額持有人服務的費用
53、基金份額的類別：指本基金根據(jù)認購/申購費、銷售服務費收取方式等
的不同，將基金份額分為不同的類別，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額
累計凈值
54、A類基金份額：指在投資者認購/申購時收取認購/申購費，在贖回時根
據(jù)持有期限收取贖回費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額類
別。投資者通過直銷機構認購、申購本基金A類基金份額時不收取認購/申購費
55、C類基金份額：指在投資者認購/申購時不收取認購/申購費，在贖回時
根據(jù)持有期限收取贖回費用，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費支付給代銷
機構的基金份額類別。其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份
額，計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款
或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過代銷機構認購/申購且持續(xù)持有期
限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金
份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者
56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等
57、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金份額凈
值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，
從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權益不受損
害并得到公平對待
58、港股通：指內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所、深圳
證券交易所在香港設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報（買賣
盤傳遞），買賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票
59、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門
賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬
戶稱為側袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導
致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準
備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確
定性的資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事
件
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
機構名稱：恒越基金管理有限公司（簡稱：恒越基金）
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
成立日期：2017年9月14日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1627號
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-8036 3999
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
股權結構：
序號 股東名稱 出資比例
1 李曙軍 65%
2 江蘇今創(chuàng)投資經(jīng)營有限公司 15%
3 上海恒問企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
4 上海恒專企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
5 上海恒求企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
6 上海恒見企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
7 上海恒辯企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙） 4%
合計 100%
二、主要人員情況
1、董事會成員基本情況
葛豐先生：董事長，現(xiàn)任TrustBridge Partners合伙人。曾在美國哥倫比亞投
資管理公司擔任董事總經(jīng)理，在O’brien&Gere Engineers公司擔任咨詢工程師。
擁有美國杜克大學和美國范德比爾特大學碩士學位。
張逸先生：董事，現(xiàn)任職于上海松合遠企業(yè)管理有限公司。曾任職于通力律
師事務所。擁有上海交通大學民商法學專業(yè)碩士研究生學位，具有豐富的私募股
權、證券資管、金融保險、多產(chǎn)業(yè)企業(yè)管理工作經(jīng)驗。
鄭繼國先生：董事、總經(jīng)理、財務負責人，曾任職于合益管理咨詢（上海）
有限公司、興證全球基金管理有限公司，2015年6月加入恒越基金管理有限公
司（籌備組），先后擔任綜合管理部負責人、總經(jīng)理助理職務。
劉駿民先生：獨立董事，曾任天津財經(jīng)大學講師，南開大學副教授、教授、
博士生導師等職，從事宏觀經(jīng)濟政策、虛擬經(jīng)濟和金融風險方面的教學和科研工
作超過30年，擁有南開大學博士學位。
其木提先生：獨立董事，法學博士，現(xiàn)任上海交通大學凱原法學院民商法教
研部主任。曾任新疆博州中級人民法院書記員、審判員；日本北海道大學法學研
究科助教。并曾掛職于上海市閔行區(qū)人民法院任院長助理；上海市閔行區(qū)人民代
表大會任人大常委；新疆政法學院法學院任院長。
何歡先生：獨立董事，上海交通大學法學院博士研究生。2018年5月至今
就職于上海財經(jīng)大學，歷任講師、副教授。
2、高級管理人員基本情況
鄭繼國先生，總經(jīng)理，履歷同上。
孫霞女士，督察長，法學碩士?，F(xiàn)任恒越基金管理有限公司督察長。歷任上
海證券有限責任公司法務經(jīng)理、段和段律師事務所律師、光大保德信基金管理有
限公司監(jiān)察稽核部副總監(jiān)、國泰基金管理有限公司稽核監(jiān)察部總監(jiān)等職務。
侯曉陽先生，首席信息官，信息技術專業(yè)碩士。先后擔任南京證券有限公司
網(wǎng)上交易中心工程師、ECHO電子有限責任公司（澳大利亞）項目管理高級經(jīng)理，
富安達基金管理有限公司信息技術部負責人，中信信誠資產(chǎn)管理有限公司運營管
理部負責人。
3、本基金擬任基金經(jīng)理
吳胤希先生，倫敦政治經(jīng)濟學院理學碩士、北京大學經(jīng)濟學學士。先后就職
于遠東國際租賃有限公司、Excel Markets、重慶農村商業(yè)銀行股份有限公司以及
中信保誠基金管理有限公司。2023年9月加入恒越基金，現(xiàn)任總經(jīng)理助理、固
定收益部總監(jiān)兼資產(chǎn)配置部總監(jiān)，恒越安裕純債債券型證券投資基金（2024年3
月13日起任職）、恒越嘉鑫債券型證券投資基金（2024年3月13日起任職）、
恒越季季樂3個月滾動持有債券型證券投資基金（2024年10月22日起任職）
和恒越短債債券型證券投資基金（2024年11月28日起任職）的基金經(jīng)理。
4、投資決策委員會成員
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制，投資決策委員會成員
由5人組成：
鄭繼國先生，總經(jīng)理。
吳胤希先生，總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)、資產(chǎn)配置部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
趙小燕女士，研究總監(jiān)兼權益投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
廖明兵先生，權益投資部副總監(jiān)，基金經(jīng)理。
吳海寧女士，權益投資部總監(jiān)（聯(lián)席）兼研究部總監(jiān)助理，基金經(jīng)理。
孫霞女士（督察長）有權列席投資決策委員會的任何會議。
5、上述人員之間不存在近親屬關系。
三、基金管理人的職責
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分
配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制定期報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其
他法律行為；
12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
四、基金管理人的承諾
1、基金管理人將遵守《證券法》、《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流
動性風險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，并建立健全內部
控制制度，采取有效措施，防止違法違規(guī)行為的發(fā)生。
2、基金管理人不從事下列行為：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
3、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
牟取不當利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
五、基金管理人的風險管理和內部控制制度
為防范公司在經(jīng)營過程中可能出現(xiàn)的各種風險，維護公司股東和基金份額持
有人的合法權益，促進證券市場和基金業(yè)務健康、穩(wěn)定的發(fā)展，本基金管理人按
照公司章程以及國家有關法律法規(guī)的規(guī)定和約束，建立了科學合理、控制嚴密、
運行高效的內部控制制度。
1、內部控制的總體目標和原則
（1）保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺
形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
（2）防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
（3）確?；稹⒐矩攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時。
（4）促進公司全體員工恪守職業(yè)操守，正直誠信，廉潔自律，勤勉盡責。
2、內部控制的原則
（1）健全性原則：風險控制應當覆蓋公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和
各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則：通過科學的內制手段和方法，建立合理的風險控制程序，
維護內控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立；公司
基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離；基金投資研究、決策、執(zhí)行、
清算和評估等部門和崗位，應當在物理上和制度上適當隔離。
（4）相互制約原則：公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互牽制，
并通過切實可行的相互制衡措施來消除風險控制中的盲點。
（5）成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理辦法降低運作成本，提高
經(jīng)濟效益，力爭以合理的控制成本達到最佳的風險控制效果。
（6）適時性原則：內部控制應具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、
經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內部環(huán)境的變化和國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的
改變及時進行相應的修改和完善。
3、內部控制體系
（1）內部控制制度體系
公司制定了合理、完備、有效并易于執(zhí)行的制度體系。公司制度體系由不同
層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面：第一個層面是公司內部控制大
綱，它是公司制定各項規(guī)章制度的綱要和總攬，具體包括對公司內部控制的目標、
原則、控制環(huán)境和內部控制措施等內容的規(guī)定；第二個層面是公司基本管理制度，
包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制
度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案制度、業(yè)績評估考核制度和緊
急應變制度；第三個層面是部門業(yè)務規(guī)章，是在基本管理制度的基礎上，對各部
門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明；第四個層面是業(yè)
務操作手冊，是各項具體業(yè)務和管理工作的運行辦法，是對業(yè)務各個細節(jié)、流程
進行的描述和約束。公司制度體系的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程
序，每一層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續(xù)檢
驗，結合業(yè)務的發(fā)展、法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境的變化以及公司風險控制的要求，不斷檢
討和增強公司制度的完備性、有效性。
（2）內部控制運行體系
內部控制運行體系包括決策、執(zhí)行、監(jiān)督三個體系。
決策體系：公司決策體系由董事會、總經(jīng)理、投資決策委員會和風險控制委
員會組成，對公司管理、基金運作等重大事項進行集體決策，遵循科學決策程序，
有效避免權力過于集中，出現(xiàn)風險。
執(zhí)行體系：在總經(jīng)理的領導下，由公司各職能部門組成，承擔著公司開展基
金業(yè)務的日常投資運作活動和具體管理工作，認真執(zhí)行內部控制戰(zhàn)略，并采取具
體措施落實內部控制。
監(jiān)督體系：包括督察長、合規(guī)稽核部，負責確保公司管理、基金運作、員工
行為符合有關法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。
4、內部控制的主要內容
投資管理業(yè)務控制：公司自覺遵守國家有關法律法規(guī)，按照投資管理業(yè)務的
性質和特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程，明確揭示不同業(yè)務可能存在的風險點
并采取控制措施。
信息披露控制：按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定，建立完善的信息披露
制度，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時。
信息技術系統(tǒng)控制：根據(jù)國家法律法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操
作性原則，嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度。
會計系統(tǒng)控制：依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證
券投資基金會計核算辦法》等國家有關法律法規(guī)，制訂基金會計制度、公司財務
制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，并針對各個風險控制點建立嚴密
的會計系統(tǒng)控制。
監(jiān)察稽核控制：公司設立督察長，經(jīng)董事會聘任，對董事會負責，并報中國
證監(jiān)會相關派出機構備案。根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要，督察長列席公司相關
會議，調閱公司相關檔案，就內部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、
報告、建議職能；督察長定期和不定期地向董事會報告公司內部控制執(zhí)行情況，
董事會對督察長的報告進行審議。
第四部分基金托管人
一、基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年1月21日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2014]510號
注冊資本：人民幣7,605,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
電話：020-66338888
廣發(fā)證券是國內首批綜合類證券公司，先后于2010年和2015年分別在深圳
證券交易所及香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市（股票代碼：000776.SZ，
1776.HK）。截至2025年6月30日，公司共設立證券營業(yè)部330家。
廣發(fā)證券具有完備的業(yè)務體系、均衡的業(yè)務結構，突出的核心競爭力。擁有
投資銀行、財富管理、交易及機構和投資管理四大業(yè)務板塊，具備全業(yè)務牌照。
公司鍛造綜合金融服務實力，主要經(jīng)營指標連續(xù)多年穩(wěn)居中國券商前列，在多項
核心業(yè)務領域中形成了領先優(yōu)勢，研究、資產(chǎn)管理、財富管理等位居前列。截至
2025年6月30日，集團總資產(chǎn)8,158.39億元，歸屬于上市公司股東的所有者權
益為1,509.47億元，2025年上半年營業(yè)收入為153.98億元，營業(yè)利潤為83.37
億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為64.70億元。
2、主要人員情況
劉洋先生現(xiàn)任廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部總經(jīng)理。曾就職于大成基金管理有限公
司、招商銀行股份有限公司、浦銀安盛基金管理有限公司、上海銀行股份有限公
司、美國道富銀行。劉洋先生于2000年7月獲得北京大學理學學士，并于2003
年7月獲得北京大學經(jīng)濟學碩士學位。
廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部主要人員均具備多年基金、證券、銀行等金融機構從業(yè)
經(jīng)歷或會計師事務所審計經(jīng)驗，從業(yè)經(jīng)驗豐富，具備基金從業(yè)資格，熟悉基金托
管工作。資產(chǎn)托管部員工學歷均在本科以上，專業(yè)背景涵蓋了金融、法律、會計、
統(tǒng)計、計算機等領域，是一支誠實勤勉、積極進取的專業(yè)從業(yè)人員隊伍。
3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況
廣發(fā)證券于2014年5月取得中國證監(jiān)會核準證券投資基金托管資格。廣發(fā)
證券嚴格履行基金托管人的各項職責，不斷加強風險管理和內部控制，確保基金
資產(chǎn)的完整性和獨立性，切實維護基金份額持有人的合法權益，提供高質量的基
金托管服務。截至2025年6月30日，廣發(fā)證券托管的公開募集證券投資基金共
97只。
（二）基金托管人的風險管理原則和內部控制制度
廣發(fā)證券開展基金托管業(yè)務遵循以下風險管理原則：
1、合規(guī)性原則。保持風險管理政策與監(jiān)管部門要求相一致，并把監(jiān)管規(guī)定
作為業(yè)務開展和風險管理應遵從的最基本要求。
2、全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務風險管理應涵蓋可能出現(xiàn)的所有風險類型，
應滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，風險控制應落實到業(yè)務涉及的所
有崗位、所有環(huán)節(jié)，包含事前風險控制、事中風險監(jiān)控、事后風險報告和處理。
3、制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務各級業(yè)務部門和崗位的設置應當權責分明、
相互制約，建立不同部門、不同崗位之間的制衡體系。
4、獨立性原則。公司的風險控制相關部門，包括合規(guī)與法律事務部、風險
管理部、稽核部等，均應保持高度的獨立性，各自從獨立的風險控制角度出發(fā)，
對資產(chǎn)托管業(yè)務的風險進行管理。
5、持續(xù)性原則。公司對資產(chǎn)托管業(yè)務開展持續(xù)的風險管理工作，根據(jù)實際
情況動態(tài)調整風控措施和風控手段，并通過順暢的風險報告和傳導機制，及時有
效地處理各種風險事項，確保風險管理政策和措施的貫徹實施。
廣發(fā)證券根據(jù)相關法律法規(guī)和公司制度的相關要求，制定了完善的內部控制
制度，具體包括《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務管理辦法》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務信
息披露管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務賬戶管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管
產(chǎn)品估值核算管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務資金清算管理規(guī)定》、《廣發(fā)證
券公募基金投資監(jiān)督管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部業(yè)務信息保密與業(yè)務檔案
管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管業(yè)務應急管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券資產(chǎn)托管部從業(yè)
人員管理規(guī)定》、《廣發(fā)證券股份有限公司資產(chǎn)托管業(yè)務公開募集證券投資基金風
險準備金管理規(guī)定》等，囊括了基金托管業(yè)務的賬戶管理、估值核算、資金清算、
投資監(jiān)督、內部控制、風險管理、業(yè)務系統(tǒng)管理、保密和檔案管理、應急處理、
從業(yè)人員管理等全部業(yè)務環(huán)節(jié)。
（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等有關法律法規(guī)規(guī)定以及基金合同、
基金托管協(xié)議相關約定，基金托管人對基金的投資范圍和投資對象、基金投融資
比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計算、基
金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、信
息披露等進行監(jiān)督。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《中華人民共和國證券投資基金法》等有關
法律法規(guī)規(guī)定或基金合同、基金托管協(xié)議相關約定的行為，應及時以書面形式通
知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對，并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函確認。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行
為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正。
第五部分相關服務機構
一、基金份額發(fā)售機構
（1）直銷機構
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-8036 3999
網(wǎng)址：www.hengyuefund.com
傳真：021-80363939
（2）非直銷銷售機構
非直銷銷售機構的具體名單詳見基金份額發(fā)售公告，并在基金管理人網(wǎng)站公
示。
二、登記機構
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：劉濤
聯(lián)系電話：021-8036 3999
三、出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021－31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、高舒婭
聯(lián)系人：高舒婭
四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：安永華明會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
負責人：毛鞍寧
電話：021-22288888
傳真：021-22280000
經(jīng)辦會計師：施翊洲、宋甲杰
聯(lián)系人：宋甲杰
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《流動性風
險管理規(guī)定》、《信息披露辦法》、基金合同及其他有關法律法規(guī)的規(guī)定募集，于
2025年12月30日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2025〕2996號文件準予注冊。
一、基金名稱
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金
二、基金的類別
混合型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金存續(xù)期限
不定期
五、募集對象與募集期
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資
者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人。
募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售
公告。
六、募集場所
投資人應當在基金管理人及其指定的基金銷售機構辦理基金發(fā)售業(yè)務的營
業(yè)場所或按基金銷售機構提供的其他方式辦理基金的認購。基金銷售機構辦理基
金發(fā)售業(yè)務的地區(qū)、網(wǎng)點的具體情況和聯(lián)系方法，請參見基金份額發(fā)售公告以及
當?shù)鼗痄N售機構的公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增減或變更基金銷售機構。
七、基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為人民幣2億元。
本基金可設置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見基金
份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不
受此募集規(guī)模的限制。
八、基金份額的類別
本基金根據(jù)認購/申購費、銷售服務費收取方式等的不同，將基金份額分為
不同的類別。
在投資者認購、申購時收取認購、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回
費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A類基金份額
（其中，投資者通過直銷機構認購、申購A類基金份額時不收取認購/申購費）。
在投資者認購、申購時不收取認購、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，
且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費支付給代銷機構的基金份額，稱為C類
基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的
銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款
一并返還給投資者；對于投資者通過代銷機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一
年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基
金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告基金份額凈值
和基金份額累計凈值。
投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。
在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不
利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調整基
金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整、或者調整現(xiàn)有基金份額
類別的申購費率、調低銷售服務費率、變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別
的銷售等，并在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上
公告，不需要召開基金份額持有人大會。
九、基金的發(fā)售面值、認購價格和認購費用
1、發(fā)售面值：人民幣1.00元
2、認購費用：
通過直銷機構認購本基金基金份額的，不收取認購費。
通過代銷機構認購本基金基金份額的，其中A類基金份額收取認購費用，
認購費率由基金管理人決定。本基金C類基金份額不收取認購費，A類基金份
額的認購費率（前收費）為：
認購金額（M） A類基金份額認購費率（前收費）
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 每筆1000元
募集期內投資者可以多次認購本基金，認購費用按每筆認購申請單獨計算。
本基金認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，
不列入基金財產(chǎn)。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費用優(yōu)惠活動，詳
見基金管理人發(fā)布的相關公告。
3、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉份額的具體數(shù)額以登記機構的記錄為準。
4、認購份額的計算方式
（1）投資者認購本基金A類基金份額的，認購份額的計算方式為：
若投資者通過直銷機構認購本基金A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
若投資者通過代銷機構認購本基金A類基金份額：
1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人通過直銷機構投資5萬元認購本基金A類基金份額，假設其
認購資金的利息為10元，則其可得到的認購份額為：
認購份額＝（50,000+10）/1.00＝50,010.00份
即：投資人通過直銷機構投資5萬元前端認購本基金A類基金份額，假設
其認購資金的利息為10元，則其可得到50,010.00份A類基金份額（含利息折
份額部分）。
例：某投資人通過代銷機構投資5萬元認購本基金A類基金份額，假設其
認購資金的利息為10元，其對應的前端認購費率為0.80%，則其可得到的認購
份額為：
凈認購金額＝50,000/（1+0.80%）＝49,603.17元
認購費用＝50,000－49,603.17＝396.83元
認購份額＝（49,603.17+10）/1.00＝49,613.17份
即：投資人通過代銷機構投資5萬元前端認購本基金A類基金份額，假設
其認購資金的利息為10元，則其可得到49,613.17份A類基金份額（含利息折
份額部分）。
（2）投資者認購本基金C類基金份額的，認購份額的計算方式為：
認購份額＝（認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利
息為10元，則該投資者認購可得到的基金份額為：
認購份額=（50,000＋10）/1.00=50,010.00份
即：投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金的利息
為10元，其可得到50,010.00份C類基金份額（含利息折份額部分）。
十、投資者對基金份額的認購
1、本基金的認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續(xù)屆時將
依據(jù)有關規(guī)定進行公告。
2、認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（1）投資者認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額，認購申請一經(jīng)受理不
得撤銷。認購費按每筆認購申請單獨計算。
3、認購金額限制
投資人首次最低認購金額不低于10.00元（含認購費），追加認購單筆最低
金額為10.00元（含認購費）。各銷售機構另有規(guī)定的，以基金銷售機構的規(guī)定
為準。
募集期間不對單個投資人的累計認購金額設置上限限制。
本基金單個投資人累計認購的基金份額達到或超過基金總份額50%的，基金
管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私?
受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金
管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合
同生效后登記機構的確認為準。
4、認購確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構已
經(jīng)接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請
及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否則，由此產(chǎn)
生的投資者的任何損失由投資者自行承擔。
十一、募集資金的保管
基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶，在基金募集行為結束之前，任何
人不得動用。基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不
得從基金財產(chǎn)中列支。
第七部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基
金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束
前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承
擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等，并在6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人
在更新的招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減
銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售
業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且該工
作日為非港股通交易日時，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申
購、贖回及轉換業(yè)務，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準），但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應
的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦
理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦
理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依
照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換
申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行
順序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提出
申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申
購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時，
贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付
贖回款項。如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換
系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)故障或港股通資金交收規(guī)則限制或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖回款項的支付時間可相應
順延。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷
售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，
則申購款項本金退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機
構確實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申
請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述規(guī)則進行調整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、投資人首次申購本基金的最低金額為10.00元（含申購費），追加申購單
筆最低金額為10.00元（含申購費）；各基金銷售機構另有規(guī)定的，以基金銷售
機構的規(guī)定為準。
2、基金份額持有人每次贖回的最低份額為1.00份，每個基金交易賬戶最低
持有的基金份額余額為1.00份，若某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額
少于1.00份時，余額部分基金份額必須一同贖回。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見更新的招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以規(guī)定單一投資者單日申購金額上限，具體金額請參見更
新的招募說明書或相關公告。
5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限，具體
規(guī)模或比例上限請參見更新的招募說明書或相關公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。
基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控
制。具體見基金管理人相關公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)
定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值
在當天收市后計算，并在T+1日內公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以
適當延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能引起
基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基金托管
人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認，并在確
認完成后予以恢復，具體保留位數(shù)以屆時公告為準。
2、通過直銷機構申購本基金份額的，不收取申購費；通過代銷機構申購本
基金份額的，其中A類基金份額收取申購費用，申購費用由申購該類基金份額
的投資人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基
金財產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購費，A類基金份額的申購費率（前收
費）為：
申購金額（M） A類基金份額申購費率（前收費）
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜500萬元 0.60%
M≥500萬元 每筆1000元
投資者可以多次申購本基金，申購費用按每筆申購申請單獨計算。
基金管理人可以針對特定投資人（如養(yǎng)老金客戶等）開展費用優(yōu)惠活動，詳
見基金管理人發(fā)布的相關公告。
3、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖
回基金份額時收取。
本基金各類基金份額的贖回費率按該類基金份額持有期限遞減，具體如下表
所示：
持有基金份額期限（N） A類基金份額贖回費率 C類基金份額贖回費率
N＜7日 1.50% 1.50%
7日≤N＜30日 1.00% 1.00%
30日≤N＜180日 0.50% 0.50%
N≥180日 0 0
對投資者收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除
相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)
點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
4、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最遲
應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及
監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
6、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市
場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動
期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金申購
費率。
七、申購份額與贖回金額的計算方式
申購的有效份額為凈申購金額除以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位
為份，上述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財產(chǎn)承擔。
1.申購份額的計算方式：
（1）投資者申購本基金A類基金份額的，申購份額的計算方式為：
若投資者通過直銷機構申購本基金A類基金份額：
申購份額＝申購金額/申購當日A類基金份額凈值
若投資者通過代銷機構申購本基金A類基金份額：
1）申購費用適用比例費率的情形下：
凈申購金額＝申購金額/（1＋申購費率）
申購費用＝申購金額－凈申購金額
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
2）申購費用適用固定金額的情形下：
申購費用＝固定金額
凈申購金額＝申購金額－申購費用
申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值
（2）投資者申購本基金C類基金份額的，申購份額的計算方式為：
申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值
例：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資人通過直銷機
構投資5萬元申購A類基金份額，該投資人可得到的A類基金份額為：
申購份額=50,000/1.0500＝47,619.05份
即：投資人通過直銷機構投資5萬元申購本基金A類基金份額，假定申購
當日A類基金份額凈值為1.0500元，可得到47,619.05份A類基金份額。
例：假定T日本基金A類基金份額凈值為1.0500元，某投資人通過代銷機
構投資5萬元申購A類基金份額，對應的本次申購費率為0.80%，該投資人可得
到的A類基金份額為：
凈申購金額=50,000/（1+0.80%）＝49,603.17元
申購費用=50,000-49,603.17＝396.83元
申購份額=49,603.17/1.0500＝47,241.11份
即：投資人通過代銷機構投資5萬元申購本基金A類基金份額，假定申購
當日A類基金份額凈值為1.0500元，可得到47,241.11份A類基金份額。
例：假定T日本基金C類基金份額凈值為1.0500元，某投資人投資5萬元
申購本基金C類基金份額，則其可得到的C類基金份額為：
申購份額＝50,000/1.0500＝47,619.05份
即：投資人投資5萬元申購本基金C類基金份額，假定申購當日C類基金
份額凈值為1.0500元，可得到47,619.05份C類基金份額。
2、贖回金額的計算方式：
（1）投資者贖回其持有的A類基金份額的，贖回金額的計算方式為：
贖回總金額=贖回份額×T日A類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用
例：某投資者贖回其持有的本基金A類基金份額1萬份，持有時間為6日，
對應的贖回費率為1.50%，假設贖回當日A類基金份額凈值為1.0800元，則其
可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.0800=10,800.00元
贖回費用=10,800.00×1.50%=162.00元
凈贖回金額=10,800.00-162.00=10,638.00元
即：投資者贖回本基金A類基金份額1萬份，持有時間為6日，假設贖回
當日A類基金份額凈值為1.0800元，則其可得到的贖回金額為10,638.00元。
（2）投資者贖回其持有的C類基金份額的，贖回金額的計算方式為：
贖回總金額=贖回份額×T日C類基金份額凈值
贖回費用=贖回總金額×贖回費率
凈贖回金額=贖回總金額-贖回費用+銷售服務費返還（如有）
該筆贖回是否涉及返還銷售服務費的具體條件及計算方法等具體安排詳見
本招募說明書“基金的費用與稅收”部分。
例：某投資者贖回其持有的本基金C類基金份額1萬份，所贖回的基金份
額持有期限為9個月，對應的贖回費率為0，假設贖回當日C類基金份額凈值為
1.1000元，則其可得到的贖回金額為：
贖回總金額=10,000×1.1000=11,000.00元
贖回費用=11,000.00×0=0.00元
凈贖回金額=11,000.00-0.00=11,000.00元
即：投資者贖回其持有的本基金C類基金份額1萬份，所贖回的基金份額
持有時間為9個月，假設贖回當日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到
的贖回金額為11,000.00元。
八、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無
法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
8、申請超過基金管理人設定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投
資者單日申購金額上限的。
9、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術故障等異常
情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者港股通的業(yè)務規(guī)
則發(fā)生重大變化，或者發(fā)生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定
暫停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過港股通進行正常交易
的情形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、9、10、11項暫停申購情形之一且基金管理人
決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊
登暫停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項
本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)
務的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回
款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無
法計算當日基金資產(chǎn)凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構的技術故障等異常
情況導致基金銷售系統(tǒng)或基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖
回款項時，基金管理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管
理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申
請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所
述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇
將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及
時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額
總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定
全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶
贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部
分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，
將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日
未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并
處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此
類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未
能贖回部分作自動延期贖回處理。
（3）如發(fā)生單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回的基金份額超過前
一開放日的基金總份額的20%時，本基金管理人有權對該單個基金份額持有人持
有的贖回申請實施延期辦理。對于該基金份額持有人未超過上述比例的部分，基
金管理人有權根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與
其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于該基金份額持有人申請贖回的基
金份額超過前一開放日的基金總份額的20%的部分，基金管理人有權對該部分贖
回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先
權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全
部贖回為止。但是，若該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回的，當
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選
擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付
贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招
募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處理方
法，并于2日內在規(guī)定媒介上刊登公告。
十一、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定，最遲于重新開放申購或贖回日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回
的公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值；也可以根據(jù)實際情況在暫
停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側袋
機制”章節(jié)的規(guī)定或屆時發(fā)布的相關公告。
十三、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，
相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并
提前告知基金托管人與相關機構。
十四、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形
而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十五、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金
銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十六、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另
行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定
額投資計劃最低申購金額。
十七、基金份額的凍結和解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及
登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。
十八、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，
基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。
十九、如相關法律法規(guī)允許基金管理人履行相關程序后辦理基金份額的質押
業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人可以制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
第九部分基金的投資
一、投資目標
本基金在嚴格控制風險的基礎上，力爭實現(xiàn)超越業(yè)績比較基準的收益，追求
基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包
括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國
債期貨、股指期貨、股票期權以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
但需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（其中投
資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%），本基金每個交易日日終在扣
除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
本基金通過對國內外宏觀經(jīng)濟環(huán)境、經(jīng)濟周期、財政貨幣政策、證券市場流
動性等因素綜合分析的基礎上，結合市場上各大類資產(chǎn)的估值水平及市場情緒的
比較分析，評估各類別資產(chǎn)的風險收益特征，適度調整基金資產(chǎn)在股票、債券及
現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例。
2、股票投資策略
（1）量化多因子選股策略
本基金通過對國內外股票市場的長期研究和歷史數(shù)據(jù)回測為基礎，構建量化
多因子選股模型，用精研的多個類別因子捕捉市場的定價偏離，并不斷迭代量化
模型以構建多元化的投資組合，在有效發(fā)掘個股投資價值的同時，盡可能降低投
資組合的整體風險。
本基金所采用的量化多因子模型所涵蓋的因子包括但不限于價值(value)、質
量(quality)、成長(growth)、動量(momentum)、情緒(sentiment)、規(guī)模（size）、波
動率（volatility）等。這些類別因子綜合覆蓋宏觀經(jīng)濟環(huán)境、上市公司基本面和
市場情緒等各方面的信息。本基金將根據(jù)歷史數(shù)據(jù)、經(jīng)驗和市場預期，對各類信
息的重要性做出前瞻性的判斷，并適時調整各類別因子的具體組成及權重，以適
應不同的市場環(huán)境。
（2）量化擇時策略
在量化選股的基礎上，本基金將運用量化擇時模型，通過對市場趨勢、均值
回歸狀態(tài)及波動率周期等核心維度進行動態(tài)監(jiān)測與綜合評估，系統(tǒng)性地生成目標
股票的交易時機信號。該策略旨在捕捉不同時間周期下的價格動量、反轉及突破
機會，以謀求超越基準的投資回報。
（3）港股通標的投資策略
本基金可通過港股通機制投資于香港股票市場。對于港股投資，本基金將采
用定量和定性相結合方法，在把握宏觀基本面與資金流向大勢的同時，聚焦于產(chǎn)
業(yè)趨勢與公司發(fā)展前景，從公司商業(yè)模式、產(chǎn)品創(chuàng)新及競爭力、主營業(yè)務收入來
源和區(qū)域分布等多維度進行考量，自下而上挖掘優(yōu)質企業(yè)。
（4）存托憑證投資策略
根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的深入研
究判斷，進行存托憑證的投資。
3、債券投資策略
（1）久期管理策略
本基金根據(jù)中長期的宏觀經(jīng)濟走勢和經(jīng)濟周期波動趨勢，判斷債券市場的未
來走勢，并形成對未來市場利率變動方向的預期，動態(tài)調整組合的久期。當預期
收益率曲線下移時，適當提高組合久期，以分享債券市場上漲的收益；當預期收
益率曲線上移時，適當降低組合久期，以控制債券市場下跌的風險。
（2）期限結構配置策略
本基金資產(chǎn)組合中的長、中、短期債券主要根據(jù)收益率曲線形狀的變化進行
合理配置。本基金基于對收益率曲線的形狀和變化趨勢的分析和判斷，適時采用
跟蹤收益率曲線的騎乘策略或者基于收益率曲線變化的子彈、杠鈴及梯形策略構
造組合，并進行動態(tài)調整。
（3）信用債（含資產(chǎn)支持證券，下同）投資策略
信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都
會對信用債的利差水平產(chǎn)生重要影響。因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周期、國
家政策、行業(yè)景氣度、債券市場的供求狀況、信用利差的歷史統(tǒng)計區(qū)間等多個方
面，綜合考量當前信用債市場信用利差的合理性、相對投資價值和風險及信用利
差曲線的未來變化趨勢；另一方面，本基金將對債券發(fā)行人及其發(fā)行的債券進行
信用分析，參考外部評級機構的信用評級，研究債券發(fā)行主體的行業(yè)景氣度、盈
利能力、償債能力、流動性等因素，分析違約風險以及合理信用利差水平，判斷
債券的投資價值。在嚴格遵守本基金合同的約定下，謹慎選擇債券發(fā)行人基本面
良好、債券條款優(yōu)惠的信用債，并采取分散化投資策略，嚴格控制組合整體的違
約風險水平。
（4）回購策略
本基金將通過對回購利率和現(xiàn)券收益率以及其他投資品種收益率的比較，通
過回購融入短期資金滾動操作，投資于收益率高于回購成本的債券以及其他獲利
機會，從而獲得杠桿放大收益，并根據(jù)市場利率水平以及對利率期限結構的預期
等，對回購放大的杠桿比例適時進行調整。
（5）騎乘收益率曲線策略
當收益率曲線相對陡峭時，本基金將買入期限位于收益率曲線陡峭處的債
券，也即收益率水平處于相對高位的債券，隨著債券剩余期限縮短，債券的收益
率水平將會較投資期初有所下降，通過債券收益率的下滑，獲得資本利得收益。
（6）可轉換債券及可交換債券投資策略
可轉換債券及可交換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵
御下行風險、分享股票價格上漲收益的特點。本基金對可轉換債及可交換債券的
選擇結合其債性和股性特征，在對公司基本面和轉債條款深入研究的基礎上進行
估值分析，投資于公司基本面優(yōu)良、具有較高安全邊際和良好流動性的可轉換債
券、可交換債券，獲取穩(wěn)健的投資回報。
4、金融衍生品交易策略
（1）股指期貨交易策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，謹慎適當參與股指
期貨的交易，以管理投資組合的系統(tǒng)性風險，改善組合的風險收益特性。
（2）國債期貨交易策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，運用國債期貨對基
本投資組合進行管理，提高投資效率。本基金主要采用流動性好、交易活躍的國
債期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。
（3）股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權交易。
本基金將結合投資目標、比例限制、風險收益特征以及法律法規(guī)的相關限定和要
求，確定參與股票期權交易的投資時機和投資比例。
5、融資交易策略
本基金參與融資業(yè)務將嚴格遵守中國證監(jiān)會及相關法律法規(guī)的約束，合理利
用融資發(fā)掘可能的增值機會。投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值，控制下跌風險，
對沖系統(tǒng)性風險，實現(xiàn)保值和鎖定收益。
未來，隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要，基金管理人可以在不改變投
資目標的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，在履行適當程序后，相應調整或更新投
資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期
權合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到
期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申
購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內和香港
同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合計計算）的10%，完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種不受此限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與國債期貨交易的，應遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債
券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同
關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨
合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；在任何交易日日終，
持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
（12）本基金參與股指期貨交易的，應遵守以下限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；在任
何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨
合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券
指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售
金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
（13）本基金參與股票期權交易的，應遵守以下限制：
因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持
有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價
物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票（同一家公司在境內和香港同時上
市的A、H股分別計算）的30%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的
開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金參與融資業(yè)務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股
票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或
者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，
本基金管理人在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)
定為準。
五、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：中證全指指數(shù)收益率*90%+中證港股通綜合指數(shù)
（人民幣）收益率*5%+活期存款基準利率*5%
中證全指指數(shù)由上海證券交易所、深圳證券交易所和北京證券交易所市場符
合條件的股票和存托憑證組成樣本，具有較高的市場代表性，反映上交所、深交
所和北交所市場上市公司的整體表現(xiàn)。
中證港股通綜合指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，選取符合港股通資格的上市
公司證券作為樣本，以反映港股通范圍內上市公司的整體表現(xiàn)。
基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用上述業(yè)績比較基準能夠較好地
反映本基金的風險收益特征。
隨著法律法規(guī)和市場環(huán)境的變化，如果上述業(yè)績比較基準不適用本基金，或
者本基金業(yè)績比較基準中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布，或者推出更權威的能夠
表征本基金風險收益特征的指數(shù)，本基金管理人可以依據(jù)維護基金份額持有人合
法權益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準進行相應調整。調整業(yè)績比較基準
應經(jīng)基金托管人同意，經(jīng)履行適當程序后在規(guī)定媒介上予以公告。
六、風險收益特征
本基金為混合型基金，理論上其預期收益及預期風險水平低于股票型基金，
高于債券型基金及貨幣市場基金。
本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標的股票，需
承擔匯率風險以及香港市場的風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)
的規(guī)定。
第十部分基金的財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨
立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基
金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基
金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，
不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
第十一部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律
法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、股指期貨合約、國債期貨合約、股票
期權合約、資產(chǎn)支持證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會
計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值
日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資
產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計
量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值
日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確定公允
價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值
為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用
的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作
為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的
溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠
可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值
或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對
估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大
變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價
（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生
影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調整最近交易市價，確定公允價格；交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采
用估值技術確定公允價值；
（2）已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種，選取估值日第三方估值
基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；
（3）已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推
薦估值全價，同時應充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥鄣?
記期截止日（含當日）后未行使回售權的建議按照長待償期所對應的價格進行估
值；
（4）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的
含轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
（4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公
允價值。
3、對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基準服
務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以及公
允價值存在重大不確定性的相關提示?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人協(xié)商一致后，
可采用價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值。
4、本基金參與融資業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定進行
估值。
5、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
6、本基金參與股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權合約交易，一般以
估值當日結算價進行估值，估值當日無結算價的，且最近交易日后未發(fā)生影響公
允價值計量的重大事件的，采用最近交易日結算價估值。國家有最新規(guī)定的，按
其規(guī)定進行估值。
7、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確
認利息收入。
8、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
9、同業(yè)存單按估值日第三方估值機構提供的估值凈價估值；選定的第三方
估值機構未提供估值價格的，按成本估值。
10、估值計算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息
提供機構所提供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣匯
率的中間價，或其他可以反映公允價值的匯率進行估值。
11、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互通機制涉
及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按權責發(fā)
生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與估
算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行相應的估值
調整。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
13、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以
確?；鸸乐档墓叫浴?
14、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會
計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當
日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度
應急調整機制。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管
理人對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(含第4位)發(fā)生估值錯誤
時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調，并且
有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬?；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人
應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人、基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利
益的原則進行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其
他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責
進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各
類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)
送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第12項進行估值時，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、外匯市場或登記結算公
司等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取
必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管
人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
第十二部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相
關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
3、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務費，而C類基金份額收取銷售
服務費，各基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同，本基金同一類別每一
基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定以及對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實
質不利影響的前提下，基金管理人在履行適當程序后，可對基金收益分配原則和
支付方式進行調整，但應于變更實施日前在規(guī)定媒介上公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內在
規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登
記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅利再投
資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配。
第十三部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、期權交易費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的相關賬戶開戶費和賬戶維護費；
10、因投資港股通標的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；
11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他
費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值1.20%的年費率計提。管理費的計算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起五個工作日內從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0.20%的年費率計提。托管費的計算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人與基
金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起五個工作日內從基金財產(chǎn)中一
次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費。通過直銷機構認購/申購本基金C
類基金份額不收取銷售服務費，通過代銷機構認購/申購C類基金份額且持有未
超過一年的，收取銷售服務費。
本基金銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值0.40%的年費率
計提。計算方法如下：
H=E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計提。
（1）直銷機構
對于C類基金份額計提的銷售服務費，在投資者贖回基金份額或基金合同
終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力等致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（2）代銷機構
對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的C類基金份額
收取的銷售服務費，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
人發(fā)送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起五個工作日內
從基金財產(chǎn)中一次性劃出，經(jīng)登記機構分別支付給各個基金銷售機構。若遇法定
節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時支付的，支付日期順延至最近可支付日
支付。
對于投資者持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，不繼續(xù)收取銷售服務
費，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回基金份額或基金合同終止時隨贖回款
或清算款一并返還給投資者。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力致使無法按時
支付的，支付日期順延至最近可支付日支付。
銷售服務費主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務等各項費用。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，但
應待側袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣
繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十四部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計
年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民
共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進
行審計。
2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在2日內在規(guī)定媒介公告。
第十五部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)關于信息
披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非
法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律
法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、
完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金信
息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊（以下簡稱
“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或
者復制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信
息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文
本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基
金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?；鸷贤Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，
基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概
要。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站
上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至
少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日
的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金
份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申
購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售
機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將年
度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年
度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，將
中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中
期報告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運作過程中，基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負
責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管
業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提
方式和費率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
23、調整基金份額類別設置，調整基金份額分類辦法及規(guī)則；
24、本基金推出新業(yè)務或服務；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價
格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
（十）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側袋機制”章節(jié)的規(guī)定。
（十一）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總
額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內所有的資產(chǎn)支持證券明
細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細。
（十二）投資港股通標的股票的信息披露
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露參與港股通交易的相關情況。
（十三）參與股指期貨、國債期貨、股票期權交易的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標等。
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風
險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的
交易政策和交易目標等。
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更
新）等文件中披露參與股票期權交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、
風險指標等，并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定
的交易政策和交易目標等。
（十四）參與融資業(yè)務的信息披露
本基金參與融資業(yè)務，基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等
定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務情況，包括投資策略、
業(yè)務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等。
（十五）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進
行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十六）本基金投資存托憑證的信息披露依照國內上市交易的股票執(zhí)行。
（十七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息
披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回
價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等
公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金的信
息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的
基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中
國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不
得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。
第十六部分側袋機制
一、側袋機制的實施條件
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事
務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
基金管理人應當在啟用側袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中
華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
二、實施側袋機制期間基金份額的申購與贖回
1、啟用側袋機制當日，基金登記機構以基金份額持有人的原有賬戶份額為
基礎，確認相應側袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按
照啟用側袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶
的贖回申請并支付贖回款項。
2、實施側袋機制期間，基金管理人不辦理側袋賬戶份額的申購、贖回和轉
換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖
回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。
3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖
回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主
袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放
日主袋賬戶總份額的10%認定。
三、實施側袋機制期間的基金投資
側袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、
投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基
準。
基金管理人原則上應當在側袋機制啟用后20個交易日內完成對主袋賬戶投
資組合的調整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
四、實施側袋機制期間的基金費用
1、本基金實施側袋機制的，基金管理費、基金托管費及銷售服務費按主袋
賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。
2、與處置側袋賬戶資產(chǎn)相關的費用可從側袋賬戶中列支，但應待側袋賬戶
資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，且不得收取管理費。
五、側袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應
當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，
及時向側袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。
終止側袋機制后，基金管理人應及時聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)
定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。
六、側袋機制的信息披露
1、臨時公告
在啟用側袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者
利益產(chǎn)生重大影響的事項后，基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息
披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。實
施側袋機制期間本基金暫停披露側袋賬戶份額凈值和累計凈值。
3、定期報告
側袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內特定資
產(chǎn)處置進展情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，應同時注明
不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾。
七、本部分關于側袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將
來法律法規(guī)修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，
可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十七部分風險揭示
一、投資于本基金的主要風險
1、市場風險
本基金為混合型基金，投資于股票等權益類資產(chǎn)以及債券等固定收益類資
產(chǎn)。證券市場價格受到各種因素的影響，導致基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主
要包括：
（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地
區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導致市場價格波動而產(chǎn)生風險。
（2）經(jīng)濟周期風險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也
呈周期性變化。
（3）利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。
（4）通貨膨脹風險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可
能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。
（5）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再
投資收益的影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。
2、信用風險
信用風險主要指債券、資產(chǎn)支持證券等信用證券發(fā)行主體信用狀況惡化，導
致信用評級下降甚至到期不能履行合約進行兌付的風險，另外，信用風險也包括
證券交易對手因違約而產(chǎn)生的證券交割風險。
3、流動性風險
流動性風險是指因證券市場交易量不足，導致證券不能迅速、低成本地變現(xiàn)
的風險。流動性風險還包括基金出現(xiàn)巨額贖回，致使沒有足夠的現(xiàn)金應付贖回支
付所引致的風險。
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估
根據(jù)基金合同約定，本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，
包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會
核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、股指期貨、國債期貨、
股票期權和債券等固定收益類資產(chǎn)，本基金還可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)
務。其中，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（其中投資于港股通標的股
票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）。
從擬投資的標的看，本基金擬投資的標的主要為滬深交易所及香港聯(lián)交所上
市交易或者銀行間市場交易的證券，總體流動性較好，流動性風險整體可控。
且根據(jù)基金合同的約定，本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得
超過基金資產(chǎn)凈值的15%。本基金流動性風險相對可控。
總之，從本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)來看，本基金的流動性風險整體可
控。
（2）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人將根據(jù)基金合同約定的巨額贖回的處
理方式進行相關操作；同時，基金管理人將根據(jù)實際情況，在保護基金份額持有
人利益的前提下采取擺動定價機制；另外，基金管理人將爭取在保證基金資產(chǎn)平
穩(wěn)運作的前提下對組合資產(chǎn)進行一定程度的變現(xiàn)以滿足投資者的贖回需求，并適
當提高組合高流動性資產(chǎn)的配置比例。
（3）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
基金管理人本著保護投資人權益的前提下，依照法律法規(guī)、監(jiān)管機構的規(guī)定
及基金合同的約定，可實施備用的流動性風險管理工具。
1）當本基金前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍
市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人
協(xié)商確認后，基金管理人暫停基金估值，并可延緩支付贖回款項或暫停接受基金
的申購或贖回申請。
2）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。
3）當本基金發(fā)生巨額贖回且支付投資人的贖回申請有困難或因支付投資人
的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，本基金可
采取延期辦理贖回申請、暫停接受贖回申請和延緩支付贖回款項的措施。
上述情形的出現(xiàn)可能導致投資者面臨無法及時地獲取基金份額凈值及累計
份額凈值等數(shù)據(jù)及無法及時、完備地實現(xiàn)基金份額的申購、贖回要求或獲得贖回
款項等風險。
（4）實施側袋機制對投資者的影響
側袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側袋賬戶
進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有
效隔離并化解風險。但基金啟用側袋機制后，側袋賬戶份額將停止披露基金份額
凈值，并不得辦理申購、贖回和轉換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用
側袋機制時持有基金份額的基金份額持有人將在啟用側袋機制后同時持有主袋
賬戶份額和側袋賬戶份額，側袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間
具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側袋機制
時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實施側袋機制期間，因本基金不披露側袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人
在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特
定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基
金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側袋機制
后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。
啟用側袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需
考慮主袋賬戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關規(guī)定對分割側袋賬戶資產(chǎn)導致的基金凈資產(chǎn)減少
進行按投資損失處理，因此本基金披露的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值
及變化情況。
4、操作風險
操作風險是指基金運作過程中，因內部控制存在缺陷或者人為因素造成操作
失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易
錯誤、IT系統(tǒng)故障等風險。
5、管理風險
在基金管理運作過程中，基金管理人的研究水平、投資管理水平直接影響基
金收益水平，如果基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場判斷不準確、獲取的信息不
充分、投資操作出現(xiàn)失誤等，都會影響基金的收益水平。
6、合規(guī)風險
合規(guī)風險指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者違反
《基金合同》有關規(guī)定的風險。
7、基金管理人職責終止風險
因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險等情況，可能發(fā)生基金管理人被依法取消基金
管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職
責終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合同終止的風險。基金管理人
職責終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基金管理人之間責任劃分的，
相關基金管理人對各自履職行為依法承擔責任。
8、本基金的特有風險
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)的比例為基金資產(chǎn)的60%-95%（其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%），受到股市系統(tǒng)性風險的影響較大，
無法完全規(guī)避市場整體下跌風險和個股下跌風險，基金凈值可能受到影響。本基
金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究優(yōu)勢，加強對證券市場、上市公司基本面的深入研究，
持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風險。
（2）采用量化模型的風險
本基金采用量化模型指導投資決策，因此定量方法在一定程度上會影響本基
金的表現(xiàn)。一方面，面對不斷變換的市場環(huán)境，量化投資策略所遵循的模型理論
均處于不斷發(fā)展和完善的過程中；另一方面，在定量模型的具體設定中，核心參
數(shù)假定的變動均可能影響整體效果的穩(wěn)定性；最后，定量模型存在對歷史數(shù)據(jù)的
依賴。因此，在實際運作過程中，市場環(huán)境的變化可能導致遵循量化模型構建和
交易的投資組合在一定程度上無法達到預期的投資效果。
（3）港股投資風險
本基金投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，本基金可根
據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股
通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資
港股通標的股票。
除與其他投資于內地市場股票的基金所面臨的共同風險外，本基金還面臨港
股通機制下因投資環(huán)境、投資者結構、投資標的構成、市場制度以及交易規(guī)則等
差異所帶來的特有風險，包括但不限于：
1）市場聯(lián)動的風險
與內地A股市場相比，港股市場上外匯資金流動更為自由，海外資金的流
動對港股價格的影響巨大，港股價格與海外資金流動表現(xiàn)出高度相關性，本基金
在參與港股市場投資時受到全球宏觀經(jīng)濟和貨幣政策變動等因素所導致的系統(tǒng)
風險相對更大。
2）股價波動的風險
港股市場實行T+0回轉交易機制（即當日買入的股票，在交收前可以于當
日賣出），同時對個股不設漲跌幅限制，加之香港市場結構性產(chǎn)品和衍生品種類
相對豐富以及做空機制的存在；港股股價受到意外事件影響可能表現(xiàn)出比A股
更為劇烈的股價波動，本基金持倉的波動風險可能相對較大。
3）匯率風險
在現(xiàn)行港股通機制下，港股的買賣是以港幣報價，以人民幣進行支付，并且
資金不留港（港股交易后結算的凈資金余額頭寸以換匯的方式兌換為人民幣），
故本基金每日的港股買賣結算將進行相應的港幣兌人民幣的換匯操作，本基金承
擔港元對人民幣匯率波動的風險，以及因匯率大幅波動引起賬戶透支的風險。
另外本基金對港股買賣每日結算中所采用的報價匯率可能存在報價差異，本
基金可能需額外承擔買賣結算匯率報價點差所帶來的損失；同時根據(jù)港股通的規(guī)
則設定，本基金在每日買賣港股申請時將參考匯率買入/賣出價凍結相應的資金，
該參考匯率買入價和賣出價設定上存在比例差異，以抵御該日匯率波動而帶來的
結算風險，本基金將因此而遭遇資金被額外占用進而降低基金投資效率的風險。
4）港股通額度限制
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通設有總額度以及每日額度上限的限制；本基金
可能因為港股通市場總額度或每日額度不足，而不能買入看好之投資標的進而錯
失投資機會的風險。
5）港股通可投資標的范圍調整帶來的風險
現(xiàn)行的港股通規(guī)則，對港股通下可投資的港股范圍進行了限制，并定期或不
定期根據(jù)范圍限制規(guī)則對具體的可投資標的進行調整，對于調出在投資范圍的港
股，只能賣出不能買入；本基金可能因為港股通可投資標的范圍的調整而不能及
時買入看好的投資標的，而錯失投資機會的風險。
6）港股通交易日設定的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，只有內地香港兩地均為交易日且能夠滿足結算安排
的交易日才為港股通交易日，存在港股通交易日不連貫的情形（如內地市場因放
假等原因休市而香港市場照常交易但港股通不能如常進行交易），而導致基金所
持的港股組合在后續(xù)港股通交易日開市交易中集中體現(xiàn)市場反應而造成其價格
波動驟然增大，進而導致本基金所持港股組合在資產(chǎn)估值上出現(xiàn)波動增大的風
險。
7）交收制度帶來的基金流動性風險
由于香港市場實行T+2日（T日買賣股票，資金和股票在T+2日才進行交
收）的交收安排，本基金在T日（港股通交易日）賣出股票，T+2日（港股通交
易日，即為賣出當日之后第二個港股通交易日）才能在香港市場完成清算交收，
賣出的資金在T+3日才能回到人民幣資金賬戶。因此交收制度的不同以及港股
通交易日的設定原因，本基金可能面臨賣出港股后資金不能及時到賬，而造成支
付贖回款日期比正常情況延后而給投資者帶來流動性風險，同時也存在不能及時
調整基金資產(chǎn)組合中A股和港股投資比例，造成比例超標的風險。
8）港股通下對公司行為的處理規(guī)則帶來的風險
根據(jù)現(xiàn)行的港股通規(guī)則，本基金因所持港股通股票權益分派、轉換、上市公
司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標的股票以外的香港聯(lián)交所上市
證券，只能通過港股通賣出，但不得買入；因港股通標的股票權益分派或者轉換
等情形取得的香港聯(lián)交所上市股票的認購權利在香港聯(lián)交所上市的，可以通過港
股通賣出，但不得行權；因港股通標的股票權益分派、轉換或者上市公司被收購
等所取得的非香港聯(lián)交所上市證券，可以享有相關權益，但不得通過港股通買入
或賣出。本基金存在因上述規(guī)則，利益得不到最大化甚至受損的風險。
9）香港聯(lián)合交易所停牌、退市等制度性差異帶來的風險
香港聯(lián)交所規(guī)定，在交易所認為所要求的停牌合理而且必要時，上市公司方
可采取停牌措施。此外，不同于內地A股市場的停牌制度，香港聯(lián)交所對停牌
的具體時長并沒有量化規(guī)定，只是確定了“盡量縮短停牌時間”的原則；同時與
A股市場對存在退市可能的上市公司根據(jù)其財務狀況在證券簡稱前加入相應標
記(例如，ST及*ST等標記)以警示投資者風險的做法不同，在香港聯(lián)交所市場沒
有風險警示板，香港聯(lián)交所采用非量化的退市標準且在上市公司退市過程中擁有
相對較大的主導權，使得香港聯(lián)交所上市公司的退市情形較A股市場相對復雜。
因該等制度性差異，本基金可能存在因所持個股遭遇非預期性的停牌甚至退
市而給基金帶來損失的風險。
10）港股通規(guī)則變動帶來的風險
本基金是在港股通機制和規(guī)則下參與香港聯(lián)交所證券的投資，受港股通規(guī)則
的限制和影響；本基金存在因港股通規(guī)則變動而帶來基金投資受阻或所持資產(chǎn)組
合價值發(fā)生波動的風險。
11）其他可能的風險
除上述顯著風險外，本基金參與港股通投資，還可能面臨的其他風險，包括
但不限于：
①除因股票交易而發(fā)生的傭金、交易征費、交易費、交易系統(tǒng)費、印花稅、
過戶費等稅費外，在不進行交易時也可能要繼續(xù)繳納證券組合費等項費用，本基
金存在因費用估算不準而導致賬戶透支的風險；
②在香港市場，部分中小市值港股成交量則相對較少，流動較為缺乏，本基
金投資此類股票可能因缺乏交易對手而面臨個股流動性風險；
③在本基金參與港股通交易中若香港聯(lián)交所與內地交易所的證券交易服務
公司之間的報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導致15分鐘以上不能申報和
撤銷申報的交易中斷風險；
④存在港股通香港結算機構因極端情況下無法交付證券和資金的結算風險；
另外港股通境內結算實施分級結算原則，本基金可能面臨以下風險：因結算參與
人未完成與中國結算的集中交收，導致本基金應收資金或證券被暫不交付或處
置；結算參與人對本基金出現(xiàn)交收違約導致本基金未能取得應收證券或資金；結
算參與人向中國結算發(fā)送的有關本基金的證券劃付指令有誤的導致本基金權益
受損；其他因結算參與人未遵守相關業(yè)務規(guī)則導致本基金利益受到損害的情況。
（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的
基金所面臨的共同風險外，還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的
風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎證
券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議
自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的
風險；存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市
的基礎證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內可能存在差異的風險；境內
外證券交易機制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（5）本基金可參與股指期貨交易，股指期貨作為金融衍生品，主要存在以
下風險：
1）市場風險：是指由于股指期貨合約價格變動而給投資者帶來的風險。
2）流動性風險：是指由于股指期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風險。
3）基差風險：是指股指期貨合約價格和指數(shù)價格之間的價格差的波動所造
成的風險。
4）保證金風險：是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合
約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。
5）信用風險：是指期貨經(jīng)紀公司違約而產(chǎn)生損失的風險。
6）操作風險：是指由于內部流程的不完善，業(yè)務人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，
或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損失的風險。
（6）國債期貨交易風險
本基金可參與國債期貨交易，參與國債期貨交易可能面臨市場風險、基差風
險、流動性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發(fā)生
變化的風險?；铒L險是期貨市場的特有風險之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價
差的波動，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風險。
流動性風險可分為兩類：一類為流通量風險，是指期貨合約無法及時以所希
望的價格建立或了結頭寸的風險，此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致
的；另一類為資金量風險，是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸
面臨被強制平倉的風險。
（7）股票期權交易風險
本基金可參與股票期權交易，股票期權的投資可能面臨市場風險、流動性風
險、保證金風險、基差風險、信用風險和操作風險。市場風險是指由于標的價格
變動而產(chǎn)生的衍生品的價格波動。流動性風險是指當基金交易量大于市場可報價
的交易量而產(chǎn)生的風險。保證金風險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或者維
持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來的風險。基差風險是指衍生品合約價格
和標的指數(shù)價格之間的價格差的波動所造成的風險，以及不同衍生品合約價格之
間價格差的波動所造成的期現(xiàn)價差風險。信用風險是指交易對手不愿或無法履行
契約的風險。操作性風險是指因交易過程、交易系統(tǒng)、人員疏失、或其他不可預
期事件所導致的損失。
（8）參與融資業(yè)務的風險
本基金可參與融資業(yè)務。融資業(yè)務除具有普通證券交易所具有的政策風險、
市場風險、違約風險、業(yè)務資格合法性風險、系統(tǒng)風險等各種風險外，因融資業(yè)
務的杠桿效應，本基金的凈值可能表現(xiàn)出更大的波動性，投資者有機會獲得較大
的收益，也有可能蒙受巨大損失。
二、聲明
1、投資者投資于本基金，須自行承擔投資風險；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過其他基金銷售機
構銷售，但是，基金資產(chǎn)并不是銷售機構的存款或負債，也沒有經(jīng)基金銷售機構
擔保收益，銷售機構并不能保證其收益或本金安全。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大
會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基
金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)會備
案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返
還給投資者；對于投資者通過代銷機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C
類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終
止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
六、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律意見書后
報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
第十九部分基金合同的內容摘要
一、基金合同當事人的權利與義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的利
益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀商或
其他為基金提供服務的外部機構；
（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，
確定各類基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不
向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外
部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其
他法律行為；
（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基
金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的
情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括
但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的
基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基
金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司
法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的
情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說
明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取
了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）保存基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，
并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償
責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基
金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務
包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》
等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。
本基金份額持有人大會不設立日常機構。若將來法律法規(guī)對基金份額持有人
大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。
（一）召開事由
1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)
或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調整本基金的申購費率、調低銷售服務費率、調整或增加收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）增加、取消或調整基金份額類別設置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售
或調整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（6）基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構調整有關認購、申購、贖
回、轉換、定期定額投資、基金交易、非交易過戶、轉托管、基金份額轉讓、質
押等業(yè)務規(guī)則；
（7）基金推出新業(yè)務或服務；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基
金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄?
人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代
表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前
30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，
基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持
有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開
會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3
個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通
訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡、電話或其他方式進行表決，或者采用網(wǎng)絡、電話或其他方式
授權他人代為出席會議并表決。
4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與
非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通
訊方式開會的程序進行。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能
主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人
授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有
人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證
機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知為
準。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行
重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清
點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進
行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會
備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公
證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有人
和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若相關
基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持有
人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授
權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側袋賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內
容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對
本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求報中國證監(jiān)會備
案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并
在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基
金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律
師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對清算報告
進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。
其中，對于投資者通過直銷機構認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服
務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返
還給投資者；對于投資者通過代銷機構認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C
類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務費將在投資者贖回相應基金份額或基金合同終
止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，并由律師事務所出具法律意見書后
報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會
備案后5個工作日內由基金財產(chǎn)清算小組進行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清
算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
四、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭
議，基金合同當事人應盡量通過協(xié)商、調解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、
調解解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，按照上
海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
《基金合同》受中國法律管轄（為《基金合同》之目的，不含香港、澳門特
別行政區(qū)法律和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定），并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十部分基金托管協(xié)議的內容摘要
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2101-2104室
郵政編碼：201204
法定代表人：鄭繼國
成立日期：2017年9月14日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1627號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售和中國證監(jiān)會許可的其他
業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年01月21日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行廣東省分行粵銀管字〔1991〕
第133號
注冊資本：760584.551100萬人民幣
存續(xù)期間：長期
基金托管資格批文及文號：證監(jiān)許可〔2014〕510號
組織形式：股份有限公司
經(jīng)營范圍：許可項目：證券業(yè)務；公募證券投資基金銷售；證券公司為期貨
公司提供中間介紹業(yè)務；證券投資基金托管。（依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部
門批準后方可開展經(jīng)營活動，具體經(jīng)營項目以相關部門批準文件或許可證件為
準）
二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨ㄟ^基金管理人公司郵箱或雙方共同認
可的其他方式向基金托管人提供投資監(jiān)督聯(lián)系方式。基金托管人接收基金管理人
投資監(jiān)督聯(lián)系方式以及向基金管理人發(fā)送投資監(jiān)督提示郵件的郵箱地址為：
compliance_zctg@gf.com.cn。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應在基金正
式投資運作前向基金托管人提供投資風格庫和基金管理人投資風格庫管理制度，
以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同相關約定
進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查?；鹜泄苋擞袡嘞蚧鸸芾砣双@取其投
資風格庫制定或評審的內部程序?；鸸芾砣巳缬姓{整投資風格庫的，應確保不
影響基金托管人履行投資監(jiān)督職責，及時通知基金托管人。
本基金的投資范圍包括國內依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他
經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包
括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構債
券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換
債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存
款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國
債期貨、股指期貨、股票期權以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，
但需符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（其中投
資于港股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%），本基金每個交易日日終在扣
除國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權合約需繳納的交易保證金后，應當保
持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金
不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%~95%（其中投資于港
股通標的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%）；
（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約股票期權
合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期
日在一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購
款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在境內和香港
同時上市的A+H股合計計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證
券（同一家公司在境內和香港同時上市的A+H股合計計算）的10%，完全按照
有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種不受此限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應
在評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金參與國債期貨交易的，應遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有
的債券總市值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債
券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同
關于債券投資比例的有關約定；在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨
合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；在任何交易日日終，
持有的買入股指期貨合約和國債期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內的政
府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
（12）本基金參與股指期貨交易的，應遵守以下限制：
本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約
價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；在任
何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日
基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約和國債期貨
合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券
指股票、債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售
金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
（13）本基金參與股票期權交易的，應遵守以下限制：
因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權的，應持
有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的現(xiàn)金等價
物；未平倉的期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按照
行權價乘以合約乘數(shù)計算；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司
可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的
可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票（同一家公司在境內和香港同時上
市的A、H股分別計算）的30%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的
開放式基金以及中國證監(jiān)會認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（16）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券/期貨市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管
理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（18）本基金參與融資業(yè)務的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股
票與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與境
內上市交易的股票合并計算；
（20）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（16）、（17）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)
行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)
定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本基金投資
禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控
制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，或者從
事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機制，按照市場公
平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披
露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事
通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先
相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有其他重大利害關系的公司名單
及其更新，并確保所提供的關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性?；鸸芾砣?
有責任保管真實、完整、全面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)交易名單中列示的關聯(lián)方進行關聯(lián)交易
時(基金管理人應及時完整將關聯(lián)交易名單提供基金托管人并保持持續(xù)及時更新)，
基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施，履行信息披露義務。對于基金管
理人已成交的關聯(lián)交易，由于基金托管人事前無法知曉該關聯(lián)交易發(fā)生，只能進行
事后結算，基金托管人不承擔由此造成的任何損失，并有權向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提
供經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手
所適用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券
市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名
單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名
單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內與基金托管
人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調整的名單開始生效，
新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進
行結算。基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進
行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理
人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以對相應
損失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市
場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交易對手不履行合同造成的損失。如
基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交
易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失
和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人
投資銀行存款進行監(jiān)督。
基金投資銀行存款的，基金管理人應確定符合條件的所有存款銀行的名單，并
及時提供給基金托管人，基金托管人對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關
規(guī)定進行監(jiān)督。基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，建立投資制
度、審慎選擇存款銀行，做好風險控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人
完成相關業(yè)務辦理。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈
值計算、各類基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督
和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣
傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證
監(jiān)會。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流
通受限證券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受
限證券有關問題的通知》等有關法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由法律法規(guī)和監(jiān)管機構規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開
發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于
發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質
押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結算有限責任公司或中央
國債登記結算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券
市場交易的證券。
本基金投資的流通受限證券應保證登記存管在本基金名下，基金管理人負責相
關工作的落實和協(xié)調，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的
流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責任與損
失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損失，由基金管理人承擔。
本基金投資流通受限證券，不得預付任何形式的保證金。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、
風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨敻鶕?jù)基金流動性
的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避
免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度
經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度
的決議提交給基金托管人。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采
取積極有效的措施，在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨
額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應保證
提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證
券導致的流動性風險，基金托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因導致本基
金出現(xiàn)損失致使基金托管人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應賠償基金托管人由
此遭受的損失。
在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管人提
供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷
商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款
賬號、劃款金額、劃款時間文件等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整。
基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)
劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金托管
人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說
明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有關指令。因
拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告中
國證監(jiān)會。
基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確保證
基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，
造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基金管
理人承擔。
如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報送了
虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相應
法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受限
證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。
（八）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份
額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績
比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)
和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違
反法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；?
管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙?
一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進
行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述
規(guī)定期限內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中
國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理
人，并報告中國證監(jiān)會。
（十）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本
托管協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)
定時間內答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照
法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相
關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應
報告中國證監(jiān)會。
三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需
賬戶、復核基金管理人計算的基金凈值信息、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、
相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內
及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，督促
基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：
提交相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內答
復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當
理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙
對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應
報告中國證監(jiān)會。
四、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀機構的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合
法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整
與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基
金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定
到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應
及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人
應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任何責任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基
金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的
基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基
金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬
于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管賬戶，同時在規(guī)定時間內，
聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報
告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)
定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金托管賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金的托管賬戶的開設和管理。
2.基金托管人可以本基金的名義在商業(yè)銀行開設本基金的托管賬戶，并根據(jù)基
金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管
和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進行。
3.基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任
何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
4.基金托管賬戶應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司為基金開立基金托管人與
基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管
人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得
使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀機構營業(yè)網(wǎng)點開立證
券資金賬戶。證券經(jīng)紀機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關資金
賬戶并按照該證券經(jīng)紀機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
4.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結算資金全額存
放在基金管理人為基金開設證券資金賬戶中，場內的證券交易資金清算由基金管理
人所選擇的證券經(jīng)紀機構負責?；鹜泄苋瞬回撠熮k理場內的證券交易資金清算，
也不負責保管證券資金賬戶內存放的資金。
5.在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉
及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則基
金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設和管理
根據(jù)基金管理人的要求，基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中
央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基
金的名義在中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立
債券托管與結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金
托管人同時代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）期貨結算賬戶及期貨資金賬戶的開立和管理
基金托管人、基金管理人應當代表本基金，按照相關規(guī)定開立期貨結算賬戶、
期貨資金賬戶，在中國金融期貨交易所獲取交易編碼。期貨結算賬戶名稱、期貨資
金賬戶名稱及交易編碼對應名稱應按照有關規(guī)定設立。
（七）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，
在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負
責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人
根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢?
基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理
人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關
的重大合同時應盡可能保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋
公章的合同復印件或掃描件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移。
五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類
基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理
人可以設立大額贖回情形下的凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2.復核程序
基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結果發(fā)
送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法
律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人與基金托管人應按照《基金合同》約定的估值方法進行估值。
（三）估值錯誤的處理
基金管理人與基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O
置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存
在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（六）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度
報表的編制，基金管理人應于每月終了后5個工作日內完成。季度報告應在每個
季度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；中期報告在會計年度半年
終了后兩個月內編制完畢并予以公告；年度報告在會計年度結束后三個月內編制
完畢并予以公告?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《證券法》規(guī)定
的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期
季度報告、中期報告或者年度報告。
2.報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金
托管人在收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸?
理人在季度報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收
到后7個工作日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人在中
期報告完成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后30
日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?
日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收到后45日內完成復核，
并將復核結果書面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來
均以郵件的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托
管人應共同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無
法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理
人提供的報告上加蓋托管業(yè)務專用章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，
雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就
相關報表達成一致，基金管理人有權按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人
有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
（九）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和
編制結果。
六、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包
括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益
登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊
的內容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保
管。基金托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額
持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和
12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生效日、
基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后
十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基
金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于
自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責
任。
七、基金托管協(xié)議的變更、終止
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其
內容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)
管機構要求報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權；
4.發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、
調解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，仲
裁地點為上海市，按照上海國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲
裁。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁
費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
本協(xié)議受中國法律管轄（為本協(xié)議之目的，不含香港、澳門特別行政區(qū)法律
和臺灣地區(qū)的有關規(guī)定）。
第二十一部分對基金份額持有人的服務
基金管理人始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的經(jīng)營宗旨，不斷完善客戶服
務體系?；鸸芾砣顺兄Z為客戶提供以下服務，并將隨著業(yè)務發(fā)展和客戶需求的
變化，積極增加服務內容，努力提高服務品質，為客戶提供專業(yè)、便捷、周到的
全方位服務。
一、客戶服務電話
1、人工咨詢服務
客戶服務中心提供每周一至每周五，上午9：00～11:30，下午13:00～17：
30的人工電話咨詢服務，投資者可以撥打400-921-7000，通過該熱線獲得業(yè)務
咨詢、信息查詢、建議與投訴、信息定制、資料修改、索取對賬單等專項服務。
2、客戶留言服務
投資人可通過客戶留言服務將其疑問、建議及聯(lián)系方式告知基金管理人客服
中心，客服中心將在一個工作日內給予回復。
二、訂制對賬單服務
投資者可以通過基金管理人客戶服務電話、電子郵箱等方式訂制對賬單服
務。
電子郵件對賬單是通過電子郵件向基金份額持有人提供交易對賬的一種電
子化的賬單形式。電子對賬單的內容包括但不限于：期末基金余額、期末份額市
值、期間交易明細、分紅信息等。基金管理人在每季度結束后10個工作日內向
訂制了電子對賬單服務的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。
三、網(wǎng)站服務
1、信息查詢：客戶可通過網(wǎng)站查詢基金凈值、產(chǎn)品信息、基金管理人動態(tài)
及相關信息等。
2、賬戶查詢：投資人可登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)查詢賬戶信息，查詢內容包括份
額查詢、交易查詢、分紅查詢、分紅方式查詢等；同時投資人還可通過“個人中
心”自助修改基本信息及查詢密碼。
3、投資流程：直銷客戶可了解網(wǎng)上交易辦理各項業(yè)務的具體規(guī)則。
4、單據(jù)下載：直銷客戶可方便快捷地下載各類直銷表單。
5、銷售網(wǎng)點：客戶可全面了解基金的銷售網(wǎng)點信息。
6、常見問題：匯集了客戶經(jīng)常咨詢的一些熱點問題，幫助客戶更好地了解
基金基礎知識及公司相關信息。
四、短信服務
基金管理人可通過基金份額持有人的手機號碼，向基金份額持有人提供免費
手機短信服務，包括產(chǎn)品信息、交易確認信息、基金分紅提示等。
五、電子郵件服務
基金管理人可通過基金份額持有人的電子郵箱地址，向基金份額持有人提供
免費電子郵件服務，包括產(chǎn)品信息、對賬單等。
六、客戶建議、投訴處理
投資人可以通過客服中心自動語音留言、客服中心人工坐席、書信、傳真等
多種方式對基金管理人提出建議或投訴，客服中心將在一個工作日內給予回復。
七、如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容，請通過上述方式
聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。
第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式
招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所或辦公場所，投資人可在辦公時間查閱；投資人在支付工本費后，可在
合理時間內取得上述文件復制件或復印件。對投資人按此種方式所獲得的文件及
其復印件，基金管理人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。
投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.hengyuefund.com）查閱和
下載招募說明書。
第二十三部分備查文件
以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。
（一）中國證監(jiān)會準予恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金注冊的文件
（二）《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金合同》
（三）《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金托管協(xié)議》
（四）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（五）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照
（六）關于申請募集注冊恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金之法律意見
書
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件
查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復印件。
恒越基金管理有限公司
2026年1月
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金更新的招募說明書（2026年1月15日更新）.pdf