恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已于2025年12月30日獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2025〕2996號文準予注冊。中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等做出實質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金，基金類別為混合型（偏股混合型）證券投資基金。
3、本基金的基金管理人為恒越基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”、“基金管理人”或“本基金管理人”），基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司，登記機構(gòu)為恒越基金管理有限公司。
4、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自2026年1月19日起至2026年1月30日通過基金管理人指定的銷售機構(gòu)（包括本公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易平臺及其他銷售機構(gòu)）公開發(fā)售?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。如需延長，最長不超過自基金份額發(fā)售之日起的三個月。
6、本基金具體認購費率請參考本發(fā)售公告與招募說明書。本基金在募集期間，各銷售機構(gòu)（包括本公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易平臺及其他銷售機構(gòu)）均暫不參加認購基金的費用優(yōu)惠活動?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對上述安排進行調(diào)整，但須提前在規(guī)定媒介上公告。
7、本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
本基金募集過程中，募集規(guī)模接近、達到或超過20億元時，本基金可提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一日，若當日募集截止時間后各類基金份額累計有效認購申請金額（不包括募集期利息）合計超過20億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后由各銷售機構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
基金管理人可綜合各種情況對募集規(guī)模及募集期其他相關(guān)事項做適當調(diào)整。本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模的限制。
8、投資人認購本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立本公司基金賬戶（已開立恒越基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需重新開戶）。本基金發(fā)售期內(nèi)，本基金直銷機構(gòu)和指定銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認購申請可同時辦理。
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能開設(shè)和使用一個本公司基金賬戶。
9、投資人通過基金管理人直銷中心（包括直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易平臺）首次最低認購金額不低于10.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10.00元（含認購費）。各銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
募集期間的單個投資人的累計認購金額不設(shè)上限限制。
本基金單個投資人累計認購的基金份額達到或超過基金總份額50%的，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
10、銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者的任何損失由投資者自行承擔。
11、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者若欲了解本基金的詳細情況，請閱讀發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.hengyuefund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的基金合同、托管協(xié)議、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
12、銷售機構(gòu)銷售本基金的網(wǎng)點名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認購等具體事項請詳見各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
在募集期間，除本公告所列的銷售機構(gòu)外，本基金還有可能變更、增減銷售機構(gòu)，如變更、增減銷售機構(gòu)，將在本公司網(wǎng)站進行公示，請留意本公司網(wǎng)站，或撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-921-7000）或各銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
13、投資人可撥打本公司的客戶服務(wù)電話或其他銷售機構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢認購事宜。
14、基金管理人可綜合考慮各種情況在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)對本基金募集安排做適當調(diào)整并及時公告。
15、風險提示
投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應(yīng)認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，全面認識本基金的風險收益特征，充分考慮投資者自身的風險承受能力，并對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為做出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風險，由投資者自行負擔。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風險、本基金的特定風險等。本基金的投資范圍包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等品種，本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)，可能給本基金帶來額外風險。
本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機制”）投資于香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標的股票”）的，將面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則不同于內(nèi)地A股市場而帶來的特有風險，包括港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）等。
本基金投資于港股通標的股票的比例不得超過股票資產(chǎn)的50%，本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標的股票。
本基金的投資范圍包括存托憑證，投資存托憑證除承擔境內(nèi)上市交易股票投資的共同風險外，還面臨存托憑證發(fā)行機制及交易機制等相關(guān)的風險。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風險水平低于股票型基金，高于債券型基金及貨幣市場基金。本基金除了投資A股外，還可根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定投資港股通標的股票，需承擔匯率風險以及香港市場的風險。
本基金基金合同、招募說明書等法律文件中涉及基金風險收益特征或風險狀況的表述是基于投資范圍和比例、投資策略、證券期貨市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和非直銷銷售機構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及內(nèi)部評級標準對本基金進行風險評價，其風險評級結(jié)果所依據(jù)的評價要素可能更多、范圍更廣，與本基金法律文件中的風險收益特征或風險狀況表述并不必然一致或存在對應(yīng)關(guān)系。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差異，對同一基金產(chǎn)品的風險評級結(jié)果也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及基金實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。
因此，本基金存在法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險。
敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評級的調(diào)整情況，獨立自主做出投資決策。
本基金初始募集面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
16、除非文意另有所指，本發(fā)售公告所使用的所有術(shù)語與《恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。
17、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、基金募集的基本情況
（一）基金名稱、簡稱及代碼
基金名稱：恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金
A類基金份額簡稱：恒越嘉潤量化選股混合A
A類基金份額代碼：026678
C類基金份額簡稱：恒越嘉潤量化選股混合C
C類基金份額代碼：026679
（二）基金的類別
混合型證券投資基金
（三）基金的運作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期間
不定期
（五）基金份額的類別
本基金根據(jù)認購/申購費、銷售服務(wù)費收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類別。
在投資者認購、申購時收取認購、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額（其中，投資者通過直銷機構(gòu)認購、申購A類基金份額時不收取認購/申購費）。在投資者認購、申購時不收取認購、申購費，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費，且從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費支付給代銷機構(gòu)的基金份額，稱為C類基金份額（其中，對于投資者通過直銷機構(gòu)認購/申購的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者通過代銷機構(gòu)認購/申購且持續(xù)持有期限超過一年的C類基金份額，繼續(xù)計提的銷售服務(wù)費將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者）。
A類基金份額、C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算和公告基金份額凈值和基金份額累計凈值。
投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。
（六）募集對象
本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）基金的最低募集份額總額和金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為人民幣2億元。
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息）。
本基金募集過程中，募集規(guī)模接近、達到或超過20億元時，本基金可提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一日，若當日募集截止時間后各類基金份額累計有效認購申請金額（不包括募集期利息）合計超過20億元，基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后由各銷售機構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔。
其中，末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例＝（20億元－末日之前各類基金份額有效認購申請金額總額）/末日各類基金份額有效認購申請金額總額
末日投資者認購申請確認金額=末日提交的有效認購申請金額×末日認購申請確認比例
“末日之前各類基金份額有效認購申請金額總額”和“末日各類基金份額有效認購申請金額總額”均不包括募集期利息。
當發(fā)生部分確認時，末日A類基金份額投資者認購費率按照單筆認購申請確認金額所對應(yīng)的費率計算，末日認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益由基金財產(chǎn)承擔。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
基金管理人可綜合各種情況對募集規(guī)模及募集期其他相關(guān)事項做適當調(diào)整。本基金基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述募集規(guī)模的限制。
（八）募集時間安排
本基金將自2026年1月19日起至2026年1月30日公開發(fā)售。
基金管理人可根據(jù)募集情況，在符合相關(guān)法律法規(guī)的情況下，在募集期限內(nèi)適當延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。如需延長，最長不超過自基金份額發(fā)售之日起的三個月。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認購賬戶
投資人認購本基金應(yīng)首先辦理開戶手續(xù)，開立基金賬戶。本基金直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點同時為投資人辦理開立基金賬戶的手續(xù)。投資人的開戶和認購申請可同時辦理。
除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人只能開設(shè)和使用一個本公司基金賬戶。
（二）基金的初始面值
初始面值：人民幣1.00元
（三）本基金認購方式及認購金額限制
1、認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（1）投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（2）投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。
2、認購金額限制
投資人通過基金管理人直銷中心（包括直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易平臺）首次最低認購金額不低于10.00元（含認購費），追加認購單筆最低金額為10.00元（含認購費）。各銷售機構(gòu)另有規(guī)定的，以基金銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
募集期間的單個投資人的累計認購金額不設(shè)上限限制。
本基金單個投資人累計認購的基金份額達到或超過基金總份額50%的，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。
（四）基金的認購費用
通過直銷機構(gòu)認購本基金基金份額的，不收取認購費。
通過代銷機構(gòu)認購本基金基金份額的，其中A類基金份額收取認購費用，認購費率由基金管理人決定。本基金C類基金份額不收取認購費，A類基金份額的認購費率（前收費）為：
認購金額（M） A類基金份額認購費率（前收費）
M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 每筆1000元
募集期投資者可以多次認購本基金，認購費用按每筆認購申請單獨計算。本基金認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
本基金在募集期間，各銷售機構(gòu)（包括本公司直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易平臺及其他銷售機構(gòu)）均暫不參加認購基金的費用優(yōu)惠活動?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對上述安排進行調(diào)整，但須提前在規(guī)定媒介上公告。
（五）募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
（六）認購份額的計算
（1）投資者認購本基金A類基金份額的，認購份額的計算方式為：
若投資者通過直銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額：
認購份額＝（認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
若投資者通過代銷機構(gòu)認購本基金A類基金份額：
1）認購費用適用比例費率的情形下：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認購費用適用固定金額的情形下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額-認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人通過直銷機構(gòu)投資5萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，則其可得到的認購份額為：
認購份額＝（50,000+10）/1.00＝50,010.00份
即：投資人通過直銷機構(gòu)投資5萬元前端認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，則其可得到50,010.00份A類基金份額（含利息折份額部分）。
例：某投資人通過代銷機構(gòu)投資5萬元認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，其對應(yīng)的前端認購費率為0.80%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝50,000/（1+0.80%）＝49,603.17元
認購費用＝50,000－49,603.17＝396.83元
認購份額＝（49,603.17+10）/1.00＝49,613.17份
即：投資人通過代銷機構(gòu)投資5萬元前端認購本基金A類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，則其可得到49,613.17份A類基金份額（含利息折份額部分）。
（2）投資者認購本基金C類基金份額的，認購份額的計算方式為：
認購份額＝（認購金額＋認購期間利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例：某投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，則該投資者認購可得到的基金份額為：
認購份額=（50,000＋10）/1.00=50,010.00份
即：投資人投資5萬元認購本基金C類基金份額，假設(shè)其認購資金的利息為10元，其可得到50,010.00份C類基金份額（含利息折份額部分）。
（七）認購申請的確認
對于T日交易時間內(nèi)受理的認購申請，登記機構(gòu)將在T+1日就申請的有效性進行確認，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢認購申請有效性的確認情況。
銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)已經(jīng)接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者的任何損失由投資者自行承擔。
（八）募集資金的保管
基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束之前，任何人不得動用?；鹉技陂g的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
（九）銷售機構(gòu)
1、直銷機構(gòu)（僅發(fā)售本基金A類份額，直銷機構(gòu)發(fā)售C類份額的時間視系統(tǒng)改造情況另行公告）
恒越基金管理有限公司。
2、其他銷售機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)情況變更、增減銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。
三、個人投資者辦理認購的開戶與認購流程
（一）直銷機構(gòu)
基金管理人直銷柜臺和網(wǎng)上直銷交易平臺（含本公司官方網(wǎng)站www.hengyuefund.com、官方微信服務(wù)平臺，下同）受理個人投資者的開戶與認購申請。
1、受理開戶及認購的時間
（1）直銷柜臺
①開戶受理時間：正常交易日（9:30至17:00）；
②認購受理時間：認購期間（周六、周日和節(jié)假日不受理）9:30至17:00。
（2）網(wǎng)上直銷交易平臺
①開戶受理不受時間限制（非交易時間內(nèi)的開戶申請視同下一個交易日的申請受理）；
②在線支付方式認購受理時間：認購期間17:00前（認購期間17:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申請視同下一交易日的申請受理）。
③匯款支付方式認購受理時間：認購期間15:00前提交認購申請，對應(yīng)足額的匯款資金應(yīng)在15:00之前（含15:00）到賬。（認購期間15:00以后及周六、周日、節(jié)假日的認購申請視同下一交易日的申請受理）。
2、個人投資者申請開立基金賬戶
（1）到基金管理人直銷柜臺辦理開立基金賬戶申請時必須提交下列材料：
①填妥、本人簽章的《恒越基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于個人投資者）》（含《個人稅收居民身份聲明文件》、《證券投資基金投資人權(quán)益須知》）；
②填妥、本人簽章的《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》（適用于采用傳真及電子文檔委托交易方式的個人投資者）；
③填妥、本人簽章的《投資人風險承受能力測評問卷（個人投資者）》（含投資者風險匹配告知書及投資者確認函）；
④填妥、本人簽章的《普通投資人告知書及投資者確認函》；
⑤本人有效身份證件正反面復(fù)印件；
⑥指定的客戶本人銀行賬戶的銀行卡正反面復(fù)印件（銀行卡背面簽名欄簽字）；
⑦本公司直銷柜臺以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件。
（2）在網(wǎng)上直銷交易平臺辦理開立基金賬戶時必須準備下列材料：
①個人投資者有效身份證明信息（僅支持使用居民身份證開戶）；
②基金管理人已開通支持網(wǎng)上交易的銀行借記卡及網(wǎng)銀設(shè)備。
3、個人投資者認購
（1）到基金管理人直銷柜臺辦理認購申請時須提交下列材料：
①填妥、本人簽章的《恒越基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于個人投資者）》；
②加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或證明該賬戶已劃款的證明文件，劃款賬戶的戶名、賬號、開戶行必須與預(yù)留信息一致；
③客戶本人有效身份證件正反面復(fù)印件；
④客戶本人銀行卡正反面復(fù)印件（銀行卡背面簽名欄簽字）；
⑤若客戶申請認購的基金產(chǎn)品的風險等級高于其自身風險承受能力的，客戶需簽字確認《風險不匹配警示函及投資者確認書》（客戶應(yīng)不屬于風險承受能力最低類別）；
⑥本公司直銷柜臺以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件。
（2）個人投資者在基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺辦理認購申請時憑交易密碼及網(wǎng)銀設(shè)備辦理。
4、認購資金的劃撥
（1）個人投資者在基金管理人直銷柜臺申請認購基金時不接受現(xiàn)金認購，辦理認購前應(yīng)將足額資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式通過銀行匯入恒越基金管理有限公司直銷賬戶，賬戶信息如下：
銀行賬號：1001235929023102291
戶名：恒越基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行股份有限公司上海市南京東路支行
大額支付號：102290023598
個人投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保認購期間每個交易日17:00前到賬。個人投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，恒越基金管理有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
（2）個人投資者在基金管理人網(wǎng)上直銷交易平臺認購基金時，以在線支付方式及匯款交易方式完成資金支付。具體交易規(guī)則請參閱本公司網(wǎng)站。
5、注意事項
（1）每個個人投資者在同一個注冊登記機構(gòu)只能開立一個基金賬戶；
（2）個人投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢結(jié)果，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（3）個人投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）到基金管理人直銷柜臺查詢認購受理情況，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢。認購確認結(jié)果可于基金合同生效后到基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（4）個人投資者申請認購基金時不接受現(xiàn)金，個人投資者必須預(yù)先在用于認購基金的指定銀行存款賬戶中存入足額的認購資金；
（5）個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內(nèi)辦理；
（6）指定銀行賬戶是指個人投資者開立基金賬戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款的結(jié)算賬戶，銀行賬戶名稱必須同個人投資者基金賬戶的戶名一致；
（7）個人投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客戶服務(wù)-資料下載，進行下載打印；
（8）至認購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
①個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②個人投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
④個人投資者使用網(wǎng)上直銷交易平臺匯款交易方式，認購申請當天15點前未及時足額轉(zhuǎn)賬到本公司直銷專用賬戶的；
⑤其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（9）個人投資者在進行直銷柜臺、網(wǎng)上直銷交易平臺認購業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)賬匯款時，需正確填寫恒越基金直銷銀行賬號及完整的賬戶名稱（含“直銷專戶”字樣）；
(10)直銷業(yè)務(wù)規(guī)則請參閱《恒越基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。
（二）其他銷售機構(gòu)
個人投資者在其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶及認購手續(xù)以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
四、機構(gòu)投資者辦理認購的開戶與認購流程
（一）直銷機構(gòu)
基金管理人直銷柜臺可受理機構(gòu)投資者開戶與認購申請。
1、受理開立基金賬戶及認購時間
認購期間（周六、周日和法定節(jié)假日不受理）9:30至17:00。
2、普通機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）填妥《恒越基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于普通機構(gòu)）》（含非自然人客戶受益所有人信息登記）；
（2）填妥《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；
（3）填妥《機構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
（4）填妥《印鑒卡》；
（5）填妥《控制人稅收居民身份聲明文件》；
（6）填妥《投資人風險承受能力測評問卷（普通機構(gòu)投資者）》（含投資者風險匹配告知書及投資者確認函）；
（7）填妥《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
（8）填妥《普通投資人告知書及投資者確認函》；
（9）加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件；
（10）銀行賬戶《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件（需清楚顯示開戶銀行、賬戶名、賬號，并加蓋銀行業(yè)務(wù)章及公司公章，并與賬戶類業(yè)務(wù)申請表中填寫一致）；
（11）法定代表人(或負責人)和授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
（12）本公司直銷柜臺以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件；
以上材料均需加蓋機構(gòu)公章和法人章。
3、金融機構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）填妥《恒越基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于金融機構(gòu)）》（含非自然人客戶受益所有人信息登記）；
（2）填妥《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；
（3）填妥《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
（4）填妥《印鑒卡》；
（5）加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件；
（6）銀行賬戶《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件（需清楚顯示開戶銀行、賬戶名、賬號，并加蓋銀行業(yè)務(wù)章及公司公章，并與賬戶類業(yè)務(wù)申請表中填寫一致）；
（7）法定代表人(或負責人)和授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
（8）機構(gòu)資質(zhì)證明材料；
（9）本公司直銷柜臺以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件；以上材料均需加蓋機構(gòu)公章和法人章。
4、金融機構(gòu)產(chǎn)品申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
（1）填妥《恒越基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（適用于產(chǎn)品客戶）》（含非自然人客戶受益所有人信息登記）；
（2）填妥《傳真及電子文檔委托交易協(xié)議書》；
（3）填妥《證券投資基金投資人權(quán)益須知》；
（4）填妥《印鑒卡》；
（5）填妥《開放式基金業(yè)務(wù)備案材料申請函》
（6）加載統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供的民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書復(fù)印件；
（7）銀行賬戶《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》復(fù)印件（需清楚顯示開戶銀行、賬戶名、賬號，并加蓋銀行業(yè)務(wù)章及公司公章，并與賬戶類業(yè)務(wù)申請表中填寫一致）；
（8）法定代表人(或負責人)和授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
（9）機構(gòu)資質(zhì)證明材料；
（10）本公司直銷柜臺以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件；以上材料均需加蓋機構(gòu)公章和法人章。
5、機構(gòu)投資者、金融機構(gòu)產(chǎn)品辦理認購申請時須提交下列材料：
（1）填妥《恒越基金交易類業(yè)務(wù)申請表》；
（2）加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)或證明該賬戶已劃款的證明文件；
（3）若客戶申請認購的基金產(chǎn)品的風險等級高于其自身風險承受能力的，客戶需簽字確認《風險不匹配警示函及投資者確認書》（客戶應(yīng)不屬于風險承受能力最低類別）；
（4）本公司直銷柜臺以謹慎的原則認為需要提供的其他文件及/或證件；
以上材料均需加蓋機構(gòu)公章和法人章。
4、認購資金的劃撥
機構(gòu)投資者、金融機構(gòu)產(chǎn)品在基金管理人直銷柜臺申請認購基金時不接受現(xiàn)金認購，辦理認購前應(yīng)將足額資金以轉(zhuǎn)賬匯款方式通過銀行匯入恒越基金管理有限公司直銷賬戶，賬戶信息如下：
銀行賬號：1001235929023102291
戶名：恒越基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行股份有限公司上海市南京東路支行
大額支付號：102290023598
機構(gòu)投資者所填寫的銀行匯款票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在認購期間每個交易日17:00前到賬。機構(gòu)投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認購無效的，恒越基金管理有限公司及直銷柜臺清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。
5、注意事項
（1）機構(gòu)投資者T日提交開立基金賬戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日）通過基金管理人直銷柜臺查詢確認結(jié)果，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（2）機構(gòu)投資者T日提交認購申請后，可于T+2日（包括T+2日，如遇非工作日網(wǎng)點不辦公則順延）通過基金管理人直銷柜臺查詢認購接受情況，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢。認購份額確認結(jié)果可于基金合同生效后通過基金管理人直銷柜臺查詢，或通過基金管理人客戶服務(wù)中心、網(wǎng)上賬戶查詢系統(tǒng)查詢；
（3）機構(gòu)投資者認購基金申請須在公布的機構(gòu)投資者認購時間內(nèi)辦理；
（4）機構(gòu)投資者申請認購基金時不接受現(xiàn)金，機構(gòu)投資者必須預(yù)先在用于認購基金的指定銀行存款賬戶中存入足額的認購資金；
（5）機構(gòu)投資者需填寫的表單可登錄基金管理人官方網(wǎng)站-客戶服務(wù)-資料下載，進行下載打??；
（6）至認購期結(jié)束，以下情況將被視為無效認購，款項將退往機構(gòu)投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
①機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
②機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入資金，但未辦理認購申請或認購申請未被確認的；
③機構(gòu)投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的；
④其它導(dǎo)致認購無效的情況。
（7）機構(gòu)投資者、金融機構(gòu)產(chǎn)品在進行直銷柜臺認購業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)賬匯款時，需正確填寫恒越基金直銷銀行賬號及完整的賬戶名稱（含“直銷專戶”字樣）；
（8）直銷業(yè)務(wù)規(guī)則請參閱《恒越基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。
（二）其他銷售機構(gòu)
機構(gòu)投資者在其他銷售機構(gòu)開立基金賬戶及認購手續(xù)以各銷售機構(gòu)的規(guī)定為準。
五、清算與交割
基金募集期間募集的資金將存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束之前，任何人不得動用。
投資者有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。
登記機構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基金的權(quán)益登記。
六、基金的驗資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔。
七、本次發(fā)售當事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
機構(gòu)名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
成立日期：2017年9月14日
批準設(shè)立機關(guān)及核準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2017〕1627號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣2.3億元
存續(xù)期間：永續(xù)存續(xù)
聯(lián)系人：林晨
聯(lián)系電話：021-80363999
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立日期：1994年1月21日
基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)許可[2014]510號
注冊資本：人民幣7,605,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
電話：020-66338888
（三）銷售機構(gòu)
本基金銷售機構(gòu)詳見本公告“二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定”之“（九）銷售機構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》和基金合同等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：恒越基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號2102室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)龍陽路2277號永達國際大廈21樓
法定代表人：鄭繼國
聯(lián)系人：劉濤
聯(lián)系電話：021-80363999
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021－31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：陸奇、高舒婭
聯(lián)系人：高舒婭
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
負責人：毛鞍寧
電話：021-22288888
傳真：021-22280000
經(jīng)辦會計師：施翊洲、宋甲杰
聯(lián)系人：宋甲杰
恒越基金管理有限公司
2026年1月15日
恒越嘉潤量化選股混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf