匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：匯添富基金管理股份有限公司
基金托管人：國(guó)泰海通證券股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.......................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...............................................................................3
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...............................................................4
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.........................................................................12
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管.............................................................................................................13
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.............................................................................................16
七、交易及清算交收安排.....................................................................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.....................................................................................22
九、基金收益分配.................................................................................................................24
十、基金信息披露.................................................................................................................24
十一、基金費(fèi)用.....................................................................................................................25
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管.....................................................................................26
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存.........................................................................................26
十四、基金管理人和基金托管人的更換.............................................................................27
十五、禁止行為.....................................................................................................................29
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................31
十七、違約責(zé)任.....................................................................................................................33
十八、爭(zhēng)議解決方式.............................................................................................................34
十九、基金托管協(xié)議的效力.................................................................................................35
二十、其他事項(xiàng).....................................................................................................................35
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂.............................................................................................35
鑒于匯添富基金管理股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存
續(xù)的股份有限公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能
力，擬募集發(fā)行匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）；
鑒于國(guó)泰海通證券股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)
的證券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于匯添富基金管理股份有限公司擬擔(dān)任匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，國(guó)泰海通證券股份
有限公司擬擔(dān)任匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)
起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議；
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語(yǔ)與《匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
合同》”或“基金合同”）中定義的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同的含義。若有抵觸應(yīng)以
《基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：匯添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黃浦區(qū)外馬路728號(hào)9樓
法定代表人：魯偉銘
設(shè)立日期：2005年2月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字〔2005〕5號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣132,724,224元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人
名稱：國(guó)泰海通證券股份有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路669號(hào)博華廣場(chǎng)19樓
法定代表人：朱健
成立時(shí)間：1999年8月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔1999〕77號(hào)
組織形式：其他股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：人民幣17,629,708,696元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可〔2014〕511號(hào)
聯(lián)系人：叢艷
聯(lián)系電話：021-38677336
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”）、《證券投資基金
信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”）、《公開
募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指
引》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》、《基金
合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂立。
本協(xié)議的目的是明確基金管理人和基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投
資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責(zé)，以確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人遵循平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法
利益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說(shuō)明書的規(guī)定。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱與其在《基金合同》的
釋義部分具有相同含義。
三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可投資于包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票
（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許上市的股票、存托憑證）、
債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資
券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方政府
債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許投資的債券）、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
同業(yè)存單、銀行存款（包含協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)
工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金還可根據(jù)法律法規(guī)參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督。
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比
例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日
終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金
保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循
以下投資限制：
1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
2）每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或投資于到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例
合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)
收申購(gòu)款等；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該
資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證
券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
7）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
8）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資
產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
10）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
11）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
12）本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
①在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價(jià)證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股
指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有
的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基
金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
③本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)
基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨
合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，
合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
13）因未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；開倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)
持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等
價(jià)物；未平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
14）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；
15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個(gè)月內(nèi)
日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量
的50%；證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計(jì)算；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第1）、2）、7）、9）、10）、15）項(xiàng)情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、
目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10
個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波
動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限制、目標(biāo)ETF暫停申購(gòu)、
贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投
資比例不符合第1）項(xiàng)投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金
規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合第15）項(xiàng)規(guī)定的，基金
管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹭?cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)。
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另
有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，
或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)
制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)
三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事
項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以調(diào)整以后的規(guī)定為準(zhǔn)。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及基金合同和本協(xié)議約定，對(duì)基
金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金托管人依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定對(duì)基金管理人參
與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)面臨的交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律、法規(guī)及行
業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間市場(chǎng)交易對(duì)手的名單?；鸸?
理人應(yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?；鹜?
管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期對(duì)銀行間市場(chǎng)現(xiàn)券及回購(gòu)交易對(duì)
手的名單進(jìn)行更新。新名單生效前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算
的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人參與銀行間市場(chǎng)交易時(shí)，應(yīng)按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失,
基金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)由此造成的任何法
律責(zé)任及損失。
如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易
時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，但基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何
損失和責(zé)任。
5、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合
同的約定選擇存款銀行。
本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：
（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)賬機(jī)制，確保基
金銀行存款業(yè)務(wù)賬目及核算的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（2）基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴(yán)格審查、復(fù)
核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職
責(zé)。
（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金
法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)，以及國(guó)家有關(guān)賬戶管理、利率管理、
支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定
及基金合同的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日
內(nèi)糾正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行
為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒
絕結(jié)算。
6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金管
理人投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。
（1）基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股
票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
（2）流通受限證券與上文所述的流動(dòng)性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在
發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原
因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限證
券。
（3）基金管理人應(yīng)保證本基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，
并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記
存管問題，造成基金托管人無(wú)法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及基金財(cái)
產(chǎn)的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（4）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流
程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基
金流動(dòng)性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度中明確
具體比例，避免基金出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會(huì)批
準(zhǔn)。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會(huì)通過(guò)之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董
事會(huì)批準(zhǔn)上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
（5）在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個(gè)交易日向基金
托管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件
（如有）：擬發(fā)行數(shù)量、定價(jià)依據(jù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)證明文件復(fù)印件、基金管
理人與承銷商簽訂的銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、
總成本、劃款賬號(hào)、劃款金額、劃款時(shí)間文件等。基金管理人應(yīng)保證上述信息
的真實(shí)、完整。
（6）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過(guò)程中，如認(rèn)為因
市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對(duì)基金財(cái)產(chǎn)造成較大風(fēng)
險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)要求基金管理人對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充和整
改，并做出書面說(shuō)明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒
絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承
擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報(bào)送相關(guān)數(shù)據(jù)或者
報(bào)送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行基金托管人職責(zé)的，基金管理人
應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律后果。除基金托管人未能依據(jù)法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)
議履行職責(zé)外，因投資流通受限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行
監(jiān)督職責(zé)后不承擔(dān)上述損失。
（8）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對(duì)基金管理人進(jìn)行以下事項(xiàng)監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時(shí)的法律法規(guī)遵守情況。
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案
的建立與完善情況。
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。
4）信息披露情況。
（9）相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同和本協(xié)議的約定，
對(duì)基金管理人產(chǎn)品禁投池進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人可以向基金托管人提供基金禁投池清單?；鸸芾砣丝梢远ㄆ?
和不定期對(duì)基金禁投池清單進(jìn)行更新。新清單生效前基金托管人仍按原禁投池
清單進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人超越名單范圍進(jìn)行投資的，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，
但基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
8、基金托管人對(duì)基金管理人轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)參與出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)原則，配備技
術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，完善業(yè)務(wù)流程，
有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人將對(duì)基金參與出借業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基
金資產(chǎn)凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確
認(rèn)、基金收益分配、相關(guān)信息披露等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，在規(guī)定時(shí)
間內(nèi)答復(fù)并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證。對(duì)基金托管人按照法
規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)
數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法
律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等
方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)
督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)在下一工作日及時(shí)核對(duì)并以書面形式
給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說(shuō)明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人
有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管
人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行
政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金管理人限期糾正，并有權(quán)將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣?
無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、
欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改
正的，基金托管人有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定，基金管理
人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)的情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托
管人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)，是否開立基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、債券
托管賬戶等投資所需賬戶，是否協(xié)助提供開立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及交易編碼的
基金托管人相關(guān)信息，是否及時(shí)、準(zhǔn)確復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和
各類基金份額的基金份額凈值，是否根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收，是否
按照法規(guī)規(guī)定和《基金合同》規(guī)定進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行
為。
基金管理人可以定期（每半年）和不定期地對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)
進(jìn)行核查?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資
產(chǎn)、未執(zhí)行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違
反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人在限期內(nèi)糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)在下一工作日及時(shí)核
對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函，說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在
規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。對(duì)基金管理人按照法規(guī)要求需向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同
時(shí)通知基金托管人在限期內(nèi)糾正?；鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根
據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。
2、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開立基金財(cái)產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶、債券托管賬
戶等投資所需賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，獨(dú)立核算，確?；鹭?cái)產(chǎn)
的完整和獨(dú)立。
5、對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)和基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，
應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基
金資產(chǎn)沒有到達(dá)基金銀行存款賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取
措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失?；鹜泄苋藢?duì)此予以必要的配合與協(xié)助，但不承擔(dān)任何責(zé)任。
6、除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人
托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效時(shí)募集資產(chǎn)的驗(yàn)證
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金募
集專用賬戶。該賬戶由基金管理人或基金管理人委托的登記機(jī)構(gòu)開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理
人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金銀行存款賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，
聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資
報(bào)告。會(huì)計(jì)師事務(wù)所提交的驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專
門說(shuō)明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方
為有效。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦
理相關(guān)資金退還等事宜。
（三）基金的銀行存款賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金銀行存款賬戶（即托管賬戶）的開立和管理。
2、基金托管人在商業(yè)銀行開立基金的銀行存款賬戶，并根據(jù)中國(guó)人民銀行
規(guī)定計(jì)息，根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不
限于投資、支付贖回款、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行
存款賬戶進(jìn)行。
3、本基金銀行存款賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行存款賬戶；
亦不得使用基金的任何銀行存款賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金托管人可以通過(guò)本基金銀行賬戶的企業(yè)網(wǎng)上銀行（簡(jiǎn)稱“網(wǎng)銀”）
等方式進(jìn)行資金支付，并使用網(wǎng)銀等方式辦理托管資產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。
5、基金銀行存款賬戶的管理應(yīng)符合法律、法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的
其他規(guī)定。
（四）基金的證券賬戶和資金交收賬戶的開立和管理
基金托管人為本基金在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立證券賬戶。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄?
人和基金管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不
得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金管理人不得對(duì)基金證券賬戶、托管賬戶進(jìn)行證券的超賣或超買。
基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)
算備付金賬戶即資金交收賬戶，用于證券交易資金的結(jié)算。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
基金合同生效后，基金托管人負(fù)責(zé)在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司及銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司以本基金的名義開立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬
戶，并由基金托管人負(fù)責(zé)基金的債券及資金的清算?；鸸芾砣舜砘鸷炗?
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議。
（六）期貨的相關(guān)賬戶的開立和管理
基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定開立期貨賬戶及交易編碼。期貨賬戶名稱及
交易編碼對(duì)應(yīng)名稱應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定設(shè)立?；鹜泄苋撕突鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在開戶
過(guò)程中相互配合，并提供所需資料。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
存款賬戶應(yīng)為基金名稱（具體名稱以實(shí)際開立為準(zhǔn)），存款賬戶開戶文件
中的預(yù)留印鑒須包含托管人印章。
本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議或
存款確認(rèn)單據(jù)，明確存款的類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取
方式、存款到期指定收款賬戶等細(xì)則。
為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
（八）其他賬戶的開立和管理
若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他
投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的
規(guī)定和《基金合同》的約定，基金管理與基金托管人協(xié)商后開立有關(guān)賬戶。該
賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（九）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價(jià)憑證的保
管
實(shí)物證券由基金托管人存放于基金托管人或其他基金管理人與基金托管人
協(xié)商一致的第三方機(jī)構(gòu)的保管庫(kù)，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)
買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有
效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)
由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的本基
金資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
銀行存款定期存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)責(zé)保管。
（十）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托
管人、基金管理人保管，相關(guān)業(yè)務(wù)程序另有限制除外。除本協(xié)議另有規(guī)定外，
基金管理人在代基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)盡可能保證基金一方持有
二份及以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件，
基金管理人在合同簽署后15個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將
合同原件送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
年限。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)
印件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
因基金管理人未按本協(xié)議約定及時(shí)向基金托管人送達(dá)重大合同原件或傳真
件導(dǎo)致的法律責(zé)任，基金托管人不予承擔(dān)。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通
知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的
交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時(shí)基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)
送人員身份的方法?；鸸芾砣藨?yīng)通過(guò)郵件或雙方認(rèn)可的其他形式向基金托管
人發(fā)出加蓋公章的授權(quán)通知掃描件。基金管理人應(yīng)在此后三個(gè)工作日內(nèi)將授權(quán)
通知的正本送交基金托管人。掃描件如與正本不一致，基金托管人以掃描件為
準(zhǔn)并及時(shí)通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，
其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有
權(quán)機(jī)關(guān)要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其
他款項(xiàng)收付的指令。指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、金額、賬戶等執(zhí)行支付
所需內(nèi)容，加蓋預(yù)留印鑒。
基金托管人根據(jù)基金管理人的授權(quán)，基于雙方協(xié)商一致所設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則、
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)等形成的指令，也視為基金管理人向基金托管人發(fā)出的有效
指令，無(wú)須基金管理人向基金托管人另行出具指令。具體適用條件、確認(rèn)和執(zhí)
行等相關(guān)要求均由雙方根據(jù)業(yè)務(wù)需要另行協(xié)商確定。
本基金銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費(fèi)用等銀行費(fèi)用，由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
基金管理人應(yīng)按照《基金法》及其他有關(guān)法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議的
規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)
限發(fā)送指令。指令由基金管理人通過(guò)基金托管人電子平臺(tái)提交，若特殊情況下
需“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用郵件的方式向基金托管人發(fā)
送。發(fā)送后基金管理人需及時(shí)通過(guò)電話或者雙方約定一致的方式與基金托管人
確認(rèn)指令內(nèi)容。除需考慮資金在途時(shí)間外，基金管理人還需為基金托管人留有2
個(gè)工作小時(shí)的復(fù)核和審批時(shí)間。在每個(gè)交易日的13：30以后接收基金管理人發(fā)
出的場(chǎng)內(nèi)交易轉(zhuǎn)賬劃款指令的，基金托管人不保證當(dāng)日完成劃轉(zhuǎn)流程；在每個(gè)
交易日的15：00以后接收基金管理人發(fā)出的其他劃款指令的，基金托管人不保
證當(dāng)日完成劃付流程?；鸸芾砣酥噶顐鬏敳患皶r(shí)，未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間，
致使指令未能及時(shí)執(zhí)行的，基金托管人不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失?；鸸芾砣讼?
基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基金管理
人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，
并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的責(zé)
任?；鸸芾砣藨?yīng)將銀行間市場(chǎng)成交單掃描給基金托管人。對(duì)于被授權(quán)人發(fā)出
的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方
法確認(rèn)指令的有效后，方可執(zhí)行指令。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人。對(duì)基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無(wú)誤后應(yīng)在
規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。
基金托管人僅根據(jù)基金管理人的授權(quán)文件對(duì)指令進(jìn)行表面相符性的形式審
查，對(duì)其真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任?；鹜泄苋藢?duì)執(zhí)行基金管理人的指令對(duì)基金財(cái)產(chǎn)
造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全等?；鹜泄苋嗽诼男斜O(jiān)
督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知基金管
理人改正。
（五）基金托管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、
本協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時(shí)以書
面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形
式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對(duì)于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管
協(xié)議，基金托管人不得無(wú)故拒絕或拖延執(zhí)行?；鹜泄苋擞捎谧陨碓蛟斐晌?
按照基金管理人發(fā)送的正常指令執(zhí)行，給基金份額持有人造成損失的，對(duì)由此
造成的直接經(jīng)濟(jì)損失負(fù)賠償責(zé)任。
（七）被授權(quán)人的更換
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少三個(gè)工作
日，使用郵件形式或其他雙方認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出加蓋公章的被授權(quán)
人變更通知（包括姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本等），注明啟用日期，同
時(shí)電話通知基金托管人。被授權(quán)人變更通知自基金托管人收到郵件或其他雙方
認(rèn)可的方式并電話確認(rèn)后，方視為通知送達(dá)。被授權(quán)人變更通知在送達(dá)后，自
其上面注明的啟用日期起開始生效。如通知送達(dá)的日期晚于通知中注明的啟用
日期的，則被授權(quán)人變更通知自通知送達(dá)時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，
基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力?；鸸芾砣?
在此后七個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鹜泄苋?
收到的掃描件與正本不一致時(shí)，以掃描件為準(zhǔn)。
基金托管人更改接收基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前1個(gè)
工作日以郵件或其他雙方認(rèn)可的方式發(fā)送基金管理人。基金托管人更改接收基
金管理人指令的人員及聯(lián)系方式自基金管理人電話確認(rèn)后生效。
七、交易及清算交收安排
（一）代理證券、期貨買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理
制度對(duì)有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，
并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，
由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露報(bào)告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時(shí)將基金交易單元、傭金費(fèi)率等基本信息以及變更情況及
時(shí)以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕推谪浗?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與期貨交
易的具體事項(xiàng)另行簽訂協(xié)議。其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)
定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)
行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責(zé)任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證
券交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資
金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外交易的資金匯劃，全部由基金托
管人負(fù)責(zé)辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過(guò)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司、其他相關(guān)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托
管人負(fù)責(zé)賠償基金的損失；如果因?yàn)榛鸸芾砣诉`反法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行證券
投資或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和
風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，
基金托管人應(yīng)給予合理必要的配合，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或
超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。如果基金管理人發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午
10時(shí)之前備足頭寸，用以完成清算交收。
3、基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金管理人應(yīng)確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時(shí)，有足夠的
頭寸進(jìn)行交收。
基金的資金頭寸不足時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令
但應(yīng)及時(shí)通知基金管理人。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分考慮基金托管
人的劃款處理時(shí)間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)支付證券清算款，
由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、
基金合同、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的故
意或重大過(guò)失導(dǎo)致基金無(wú)法按時(shí)支付證券清算款，由此給基金造成的直接損失
由基金托管人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（三）基金管理人與基金托管人進(jìn)行資金、證券賬目和交易記錄的核對(duì)
對(duì)基金的交易記錄，由基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行核對(duì)。對(duì)外各類
披露基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的
交易記錄完全一致。如果交易記錄與會(huì)計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會(huì)計(jì)核算
不完整或不真實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方承擔(dān)?；鸸芾砣嗣恳?
交易日以雙方認(rèn)可的方式在當(dāng)日全部交易結(jié)束后，將編制的基金資金、證券賬
目傳送給基金托管人，基金托管人按日進(jìn)行賬目核對(duì)。
對(duì)實(shí)物券賬目，相關(guān)各方定期進(jìn)行賬實(shí)核對(duì)。
基金托管人應(yīng)按定期核對(duì)證券賬戶中的證券數(shù)量和種類。
雙方可協(xié)商采用電子對(duì)賬方式進(jìn)行賬目核對(duì)。
（四）申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序
及托管協(xié)議當(dāng)事人的責(zé)任界定
1、托管協(xié)議當(dāng)事人在開放式基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換中的責(zé)任
本基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基
金管理人在招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公示中列明。由基金管理人或基金管理人委
托的登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶和登記，基金托管人負(fù)責(zé)接收并確認(rèn)資金的
到賬情況，以及依照基金管理人的指令來(lái)劃付贖回款項(xiàng)。
2、本基金的數(shù)據(jù)傳遞
基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日
15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。
3、本基金的資金清算
基金申購(gòu)、贖回等款項(xiàng)采用軋差交收的結(jié)算方式，凈額在最晚不遲于交收
當(dāng)日15：00前在基金管理人總清算賬戶和資產(chǎn)托管專戶之間交收。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時(shí)查收資金是否到賬，對(duì)于未
準(zhǔn)時(shí)到賬的資金，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金管理人承擔(dān)。后
果嚴(yán)重的基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
如果當(dāng)日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行
劃付。對(duì)于未準(zhǔn)時(shí)劃付的資金，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人劃付，由此
產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。后果嚴(yán)重的基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金收益分配的清算交收安排
1、基金管理人決定收益分配方案并通知基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核后
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對(duì)基金收益分配進(jìn)行賬務(wù)處理并核對(duì)后，基金
管理人應(yīng)及時(shí)向基金托管人發(fā)送分發(fā)現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人依據(jù)劃
款指令在指定劃付日及時(shí)將資金劃至基金管理人指定賬戶。
3、基金管理人在下達(dá)分紅款支付指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款
時(shí)間。
（六）基金的融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
如本基金按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)，基金托管人
應(yīng)為基金融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)提供必要的協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值的計(jì)算與復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《中國(guó)證券
監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及其他法律、法規(guī)的
規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人
復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值，以約
定方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，將復(fù)核結(jié)果反
饋給基金管理人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)各類基金份額凈
值予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定進(jìn)行估值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值
錯(cuò)誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
5、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會(huì)計(jì)制度
按國(guó)家有關(guān)部門制定的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，
對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方
對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
（七）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
雙方應(yīng)每個(gè)交易日核對(duì)賬目，如發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，基金管理人
和基金托管人必須及時(shí)查明原因并糾正，確保核對(duì)一致。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫
時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基金凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的
賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（八）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成。定期報(bào)告文件應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要
求公告。季度報(bào)告的編制，應(yīng)于季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)完成?！痘鸷贤?
生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人至少每年更新一次；基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再
更新基金招募說(shuō)明書。基金管理人在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告
編制并公告；在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，以約定方式將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人；
基金托管人在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)
果反饋給基金管理人。對(duì)于季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告，基金
管理人和基金托管人應(yīng)在上述監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成編制、復(fù)核及公告。
基金托管人在對(duì)有關(guān)基金財(cái)務(wù)報(bào)告等信息復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不
符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可
的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日
前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基
金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告中有關(guān)基金財(cái)
務(wù)報(bào)告等信息復(fù)核完畢后，可以出具復(fù)核確認(rèn)書（蓋章）或以其他雙方約定的
方式確認(rèn)，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核檢查。
九、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理
人和基金托管人對(duì)公開披露前的基金信息、從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息及其他不宜
公開披露的基金信息應(yīng)予保密。法律、法規(guī)另有規(guī)定的以及審計(jì)需要的除外。
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在基金信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鹜泄苋撕突鸸芾砣嗽谛畔⑴哆^(guò)程中應(yīng)以
保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣撕突鹜?
管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披
露的義務(wù)。
本基金信息披露的文件，包括《基金合同》規(guī)定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、
基金凈值公告及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并
公布。對(duì)于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金
托管人)在公告前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第八條第（八）款的規(guī)定對(duì)相關(guān)報(bào)告進(jìn)行復(fù)核?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告經(jīng)有符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)后方可披露。
本基金的信息披露公告，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒介發(fā)布。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述如暫停估值等情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t
披露相關(guān)基金信息披露：
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（四）基金托管人報(bào)告
基金托管人應(yīng)按《基金法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管情況報(bào)
告?；鹜泄苋藞?bào)告說(shuō)明該半年度/年度基金托管人和基金管理人履行《基金合
同》的情況，是基金中期報(bào)告和年度報(bào)告的組成部分。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金托管人的托管費(fèi)
本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費(fèi)。本基金的托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若
為負(fù)數(shù)，則取0）的0.1%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后的
余額，若為負(fù)數(shù)，則E取0
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與
基金托管人雙方核對(duì)無(wú)誤后，自動(dòng)在次月初五個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路
徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起5
個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付。
（二）基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人可委托基金登記機(jī)構(gòu)登記和保管基金份額持有人名冊(cè)。基金份
額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊(cè)、基金
合同終止日的基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、
基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)、每年最后一個(gè)交易日
的基金份額持有人名冊(cè)，由基金登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制和保管，并對(duì)基金份額持有
人名冊(cè)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)根據(jù)基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金
份額持有人名冊(cè)。
（一）基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》終止日后10個(gè)工
作日內(nèi)向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（二）基金管理人于基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日后5個(gè)工作日內(nèi)向基
金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（三）基金管理人于每年最后一個(gè)交易日后10個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提
供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有人名冊(cè)；
（四）除上述約定時(shí)間外，如果確因業(yè)務(wù)需要，基金托管人與基金管理人
商議一致后，由基金管理人向基金托管人提供由登記機(jī)構(gòu)編制的基金份額持有
人名冊(cè)。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤
備份，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿?
基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，
應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)
資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資
料。
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基
金賬冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)告、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的
最低年限。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳
真給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基
金的有關(guān)文件。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
1、基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會(huì)解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，并自表決通過(guò)之日起生效，新
任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議自表決通過(guò)之日起
生效，自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提
名的新任基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表
決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）表決通過(guò)，并自表決通過(guò)之日起生效，新
任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件；
（3）臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議自表決通過(guò)之日起
生效，自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者
臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理
人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中
華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)
果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序。
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托
管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金
托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原
基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的約定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證
不做出對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或基金托管人
在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本協(xié)議的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托
管費(fèi)。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相
關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可
直接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
十五、禁止行為
本協(xié)議項(xiàng)下的基金管理人和基金托管人禁止行為如下：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)?；鹜泄苋瞬还?
平地對(duì)待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第
三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)
損失。
（五）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。
（六）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（七）基金管理人、基金托管人玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。
（八）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
付款指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令；基金托管人對(duì)基金管理人的正常有
效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（九）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級(jí)管理人
員和其他從業(yè)人員相互兼職。
（十）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十一）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4、買賣除目標(biāo)ETF以外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有
規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
7、法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十二）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及法律、行政法規(guī)和中
國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制的，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更
1、本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、關(guān)于基金托管人變更的特別約定
當(dāng)基金托管人獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)批復(fù)或核準(zhǔn)可以通過(guò)其獨(dú)資的、具有獨(dú)立法人
資格的子公司（“托管子公司”）從事托管業(yè)務(wù)后，在基金管理人和基金托管
人協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，基金托管人有權(quán)在對(duì)本協(xié)議無(wú)實(shí)質(zhì)性修改的前提下，將
本協(xié)議中應(yīng)由基金托管人享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)概括轉(zhuǎn)讓給托管子公司，本
基金的基金托管人變更為托管子公司。前述基金托管人變更事項(xiàng)無(wú)需另行征詢
基金份額持有人同意或召開基金份額持有人大會(huì)審議，但基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求履行相關(guān)程序，并按照《信息披露
辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。自該等公告通知載明的指定時(shí)間（含）起，上
述概括轉(zhuǎn)讓被視為自動(dòng)完成，本協(xié)議項(xiàng)下的基金托管人自此變更為托管子公司。
為避免疑義，上述基金托管人變更事項(xiàng)不屬于基金托管人職責(zé)終止或解任
情形，繼任的基金托管人將依據(jù)監(jiān)管規(guī)定和基金合同、托管協(xié)議的約定履行相
應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。上述基金托管人變更事項(xiàng)不觸發(fā)基金合同的終止事由，不會(huì)
導(dǎo)致托管協(xié)議終止。
如決定變更基金托管人為基金托管子公司的，基金托管人、基金托管子公
司應(yīng)發(fā)布公告，該等變更自基金托管人公告中載明的生效日起生效。自變更生
效時(shí)起，基金托管人于基金合同及本協(xié)議項(xiàng)下的全部權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任將由基
金托管子公司繼承，基金托管子公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、基金合同和本協(xié)議約
定履行義務(wù)。
為免疑義，若本協(xié)議中其他條款與本條款不一致或存在矛盾的，以本條款
約定為準(zhǔn)。
（二）基金托管協(xié)議的終止
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金托管資格或因其
他事由造成其他基金托管人接管基金財(cái)產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)，被依法取消基金管理資格或因其
他事由造成其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律、法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告
進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
6、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
其中，對(duì)于投資者通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類基金份額所計(jì)提的銷售服
務(wù)費(fèi)或者通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)且持續(xù)持有期限超過(guò)一年（即365天）以
后繼續(xù)計(jì)提的C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)，將在基金合同終止時(shí)隨清算款一并
返還給投資者。
8、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)
當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
9、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低年限。
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人或基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或
者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅限
于直接損失。但是發(fā)生下列情況，相應(yīng)當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資
權(quán)而造成的損失等；
4、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計(jì)算機(jī)病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人故意或重大過(guò)失造成的意外事故；
5、基金托管人由于按基金管理人符合《基金合同》及托管協(xié)議約定的有效
指令執(zhí)行而造成的損失等；
6、基金托管人對(duì)存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金資產(chǎn)，或交由商
業(yè)銀行、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)及其收益，因
該等機(jī)構(gòu)欺詐、疏忽、過(guò)失、破產(chǎn)等原因給委托資產(chǎn)帶來(lái)的損失等，但由于基
金托管人過(guò)錯(cuò)造成的除外；
7、基金管理人、基金托管人對(duì)由于第三方（包括但不限于證券、期貨交易
所、中登公司等）發(fā)送或提供的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤給本基金資產(chǎn)造成的損失等。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償；
給基金資產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)
代表基金向違約方追償。
（四）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，
盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地
保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本
協(xié)議；若基金管理人或基金托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理
的必要支持。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，
基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但
是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
十八、爭(zhēng)議解決方式
雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)
友好協(xié)商或者調(diào)解解決。托管協(xié)議當(dāng)事人不愿通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、
調(diào)解不成的，任何一方當(dāng)事人均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
根據(jù)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)為上海市，仲裁裁決是終局性
的，并對(duì)相關(guān)各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費(fèi)用、律師費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，
除非仲裁裁決另有規(guī)定。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠
實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)（不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）法
律管轄并從其解釋。
十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)售基金份額時(shí)提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章，
協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生
效之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日起對(duì)托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束
力。
（四）基金托管協(xié)議一式三份，除上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份外，基金管理人和
基金托管人分別持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂日。
匯添富上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf