宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
[重要提示]
1、宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2025年12月19日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2025]2863號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的投資價值和市場前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金是契約型開放式、混合型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為宏利基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金自2026年1月26日起至2026年2月6日止，通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、投資者欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機(jī)構(gòu)和指定代銷網(wǎng)點(diǎn)同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。在基金發(fā)售期間基金賬戶開戶和認(rèn)購申請手續(xù)可以同時辦理。
7、有效認(rèn)購資金在募集期形成的利息，在基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、投資者可以多次認(rèn)購本基金份額，已被登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的認(rèn)購申請不允許撤銷。認(rèn)購費(fèi)按每次認(rèn)購金額計(jì)算。
9、本基金首次募集規(guī)模上限為15億元人民幣（不含募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同）?；鹉技^程中，募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過15億元人民幣的，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后基金份額累計(jì)有效認(rèn)購申請金額（不包括利息，下同）合計(jì)超過15億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，當(dāng)日投資者的認(rèn)購費(fèi)率按照認(rèn)購申請確認(rèn)金額所對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
10、銷售機(jī)構(gòu)（指本公司的直銷中心、網(wǎng)上直銷及代銷機(jī)構(gòu)（或稱“其他銷售機(jī)構(gòu)”））對認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到認(rèn)購申請。申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢成交確認(rèn)情況。
11、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定網(wǎng)站上的《宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）。
12、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-698-8888或010-66555662）咨詢購買事宜。
13、本基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、單一投資者持有本基金份額集中度不得達(dá)到或者超過50%，對于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者通過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)采取控制措施。
15、風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對投資本基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金的收益，但同時也需承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險；個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險；由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險；基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險；本基金的特定風(fēng)險等。
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險及預(yù)期收益水平高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。本基金可投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），如投資，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金采用浮動管理費(fèi)收費(fèi)模式，具有以下相關(guān)風(fēng)險：
（1）本基金的管理費(fèi)由固定管理費(fèi)、或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)組成，其中或有管理費(fèi)和超額管理費(fèi)取決于每筆基金份額的持有時長和持有期間年化收益率水平（詳見基金合同“第十五部分基金費(fèi)用與稅收”），因此投資者在認(rèn)/申購本基金時無法預(yù)先確定本基金的整體管理費(fèi)水平。
（2）由于本基金在計(jì)算基金份額凈值時，按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)算管理費(fèi)，該費(fèi)率可能高于或低于不同投資者最終適用的管理費(fèi)率。在基金份額贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出或基金合同終止的情形發(fā)生時，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
（3）本基金采用浮動管理費(fèi)的收費(fèi)模式，不代表基金管理人對基金收益的保證。
本基金可投資于股指期貨和國債期貨，當(dāng)基金所投資的股指期貨和國債期貨主要被用來套期保值時，可能產(chǎn)生的投資風(fēng)險主要為股指期貨合約和國債期貨合約與標(biāo)的指數(shù)價格波動不一致而遭受基差風(fēng)險。同時在股指期貨和國債期貨投資過程中還面對賣空風(fēng)險（同時持有多頭和空頭頭寸的方式導(dǎo)致本基金存在在特定市場情況下跑不贏普通偏股型基金的風(fēng)險，同時有可能導(dǎo)致持有本基金在特殊情況下比持有普通偏股型基金蒙受更大損失）、杠桿風(fēng)險（因股指期貨和國債期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大的收益波動）、平倉風(fēng)險（在某些市場情況下，基金財產(chǎn)可能會難以或無法將持有的未平倉合約平倉）等風(fēng)險。
本基金以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易，投資股票期權(quán)的主要風(fēng)險包括價格波動風(fēng)險、市場流動性風(fēng)險、強(qiáng)制平倉風(fēng)險、合約到期風(fēng)險、行權(quán)失敗風(fēng)險、交易違約風(fēng)險等。
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金的投資范圍包括存托憑證，如投資，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。
本基金可投資科創(chuàng)板股票，科創(chuàng)板股票在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他板塊存在差異，基金投資科創(chuàng)板股票可能面臨退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、監(jiān)管規(guī)則變化的風(fēng)險等特有風(fēng)險，從而可能給基金凈值帶來不利影響或損失。本基金根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境變化，可選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%且不存在通過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度的情形，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。側(cè)袋賬戶對應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間和最終變現(xiàn)價格都具有不確定性，并且有可能變現(xiàn)價格大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。投資者在投資本基金之前，請仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱：宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金
基金代碼：A類基金份額026532、C類基金份額026533
基金簡稱：宏利優(yōu)勢企業(yè)混合
2、基金運(yùn)作方式及類型：契約型開放式、混合型證券投資基金
3、基金存續(xù)期：不定期
4、基金份額面值：基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
5、發(fā)售對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的差異，將基金份額分為不同的類別。各類別基金份額分別設(shè)置代碼、分別計(jì)算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
本基金基金份額類別分為A類基金份額和C類基金份額。A類基金份額是在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購時收取認(rèn)/申購費(fèi)但不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額，投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購A類基金份額時不收取認(rèn)購或申購費(fèi)用；C類基金份額是在投資者認(rèn)/申購時不收取認(rèn)/申購費(fèi)、但從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額，其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者，對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）且持續(xù)持有期限超過一年（即365天，下同）的C類基金份額，超過一年繼續(xù)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資者。
投資人可自行選擇認(rèn)/申購的基金份額類別。
本基金C類基金份額暫不開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道。投資者如需選擇C類基金份額可通過其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購。
7、基金認(rèn)購費(fèi)率
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
投資者如果有多筆A類基金份額通過其他銷售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬元 0.80%
100萬元≤M＜250萬元 0.60%
250萬元≤M＜500萬元 0.30%
M≥500萬元 按筆收取，1,000元/筆
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用應(yīng)在投資者認(rèn)購A類基金份額時收取，不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。
8、募集時間安排與基金合同生效
（1）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自2026年1月26日起至2026年2月6日止。
本基金自發(fā)售期首日進(jìn)行發(fā)售。在募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人公開發(fā)售。
基金管理人可根據(jù)基金認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售。
（2）基金備案條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售?；鹉技谙迣脻M，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金驗(yàn)資和備案手續(xù)。
（3）基金合同生效
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
（4）基金募集失敗
基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
（5）如遇突發(fā)事件，以上基金募集期的安排可以依法適當(dāng)調(diào)整。
9、募集期銷售規(guī)模限制方案
本基金的募集規(guī)模上限為15億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購申請金額，不含募集期利息），采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一日（T日，含募集期首日）募集截止時間后，基金募集總規(guī)模接近、達(dá)到或超過募集規(guī)模上限，本基金可于T日結(jié)束募集并于次日（T+1日）公告提前結(jié)束募集，自T+1日起（含）不再接受認(rèn)購申請。若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請金額全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模不超過15億元人民幣（含15億元人民幣），則在滿足法律法規(guī)及本基金相關(guān)規(guī)定的情況下，所有的有效認(rèn)購申請予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)有效認(rèn)購申請金額超過15億元人民幣，則對募集期內(nèi)的有效認(rèn)購申請采用末日比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后由銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資人。
募集期末日（T日）認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)比例=（15億元人民幣－募集期首日起至T-1日有效認(rèn)購申請總金額）/募集期末日有效認(rèn)購申請總金額
投資者在募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)金額=投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購申請金額×募集期末日有效認(rèn)購申請確認(rèn)比例
投資者募集期內(nèi)通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額需交納的認(rèn)購費(fèi)按照單筆有效認(rèn)購申請確認(rèn)金額對應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，投資者在募集期末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受單筆最低認(rèn)購金額限制。投資者認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者在募集期末日有多筆認(rèn)購的，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購申請確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購份額的計(jì)算按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
敬請投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購申請總額大于本基金募集上限，因采用末日比例確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期末日有效認(rèn)購確認(rèn)金額低于認(rèn)購申請金額，可能會出現(xiàn)認(rèn)購費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購申請金額對應(yīng)的費(fèi)率的情況。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本公司的直銷中心、網(wǎng)上直銷和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)將面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
2、認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）認(rèn)購A類基金份額的計(jì)算
1）若投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）／基金份額初始面值
2）若投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額：
通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)用采用前端收費(fèi)模式，即在認(rèn)購A類基金份額時交納認(rèn)購費(fèi)，采用金額認(rèn)購的方式。投資者的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。
a）適用比例費(fèi)率時，A類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值
b）適用固定費(fèi)用時，A類基金份額的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－固定費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值
（2）認(rèn)購C類基金份額的計(jì)算
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值
基金認(rèn)購份額的計(jì)算均保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，所對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.80%。假定該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元。則認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額／（1＋認(rèn)購費(fèi)率）＝100,000／（1+0.80％）=99,206.35元
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額＝100,000－99,206.35＝793.65元
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值＝（99,206.35+100）／1.00＝99,306.35份
即：投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定該筆認(rèn)購申請被全部確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元，在基金合同生效時，投資者賬戶登記有本基金A類基金份額99,306.35份。
例2：若某投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用，假定該筆認(rèn)購全部予以確認(rèn)，且該筆認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元。則認(rèn)購份額為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購期間的利息）／基金份額初始面值＝（100,000+100）／1.00＝100,100.00份
即：投資者投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生利息100元，在基金合同生效時，投資者賬戶登記有本基金C類基金份額100,100.00份。
3、募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式
有效認(rèn)購資金在募集期形成的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息的具體金額及利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
4、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額（其認(rèn)購份額按照單筆認(rèn)購本基金確認(rèn)金額對應(yīng)的費(fèi)率為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算），但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
5、通過基金管理人直銷中心認(rèn)購，單個基金賬戶單筆首次認(rèn)購最低金額為10萬元，追加認(rèn)購最低金額為1,000元；通過基金管理人網(wǎng)上直銷進(jìn)行認(rèn)購，單個基金賬戶單筆最低認(rèn)購金額為1元，單筆交易上限及單日累計(jì)交易上限請參照網(wǎng)上直銷相關(guān)說明。通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購，單個基金賬戶單筆認(rèn)購最低金額為1元人民幣，銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在不低于上述規(guī)定的前提下，根據(jù)自身情況設(shè)置。
6、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，如本基金單個投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、本基金C類基金份額暫不開通直銷機(jī)構(gòu)銷售渠道。投資者如需選擇C類基金份額可通過其他銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個人投資者可通過直銷中心、網(wǎng)上直銷、代銷機(jī)構(gòu)（名單及聯(lián)系方式詳見“七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”）辦理基金開戶與認(rèn)購手續(xù)。
（一）直銷中心
1、業(yè)務(wù)辦理時間
直銷中心辦理時間：本基金募集期內(nèi)，9：30～16：30。（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）直銷中心辦理認(rèn)購申請的起點(diǎn)資金為人民幣10萬元整，追加認(rèn)購最低金額為1,000元，直銷中心可根據(jù)投資者的具體需求對以上起點(diǎn)資金作適當(dāng)調(diào)整。
（2）個人投資者辦理開戶申請時須提供下列資料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）指定銀行賬戶的銀行存折、借記卡等的原件；
3）填妥的《開戶業(yè)務(wù)申請表》、《投資者風(fēng)險承受能力測評問卷》以及投資者本人簽名的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。
4）填妥的非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查，包括《個人稅收居民身份聲明文件》、《居民納稅身份變動&確認(rèn)聲明表》、《稅收居民身份證明》。
注：上述2）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在直銷中心辦理開戶的客戶需指定一個銀行賬戶作為投資者贖回、分紅以及認(rèn)購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者姓名嚴(yán)格一致。
（3）認(rèn)購時將足額認(rèn)購資金匯入本公司以下任一直銷賬戶：
①戶名：宏利基金管理有限公司
賬號：11210101040007520
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司北京萬壽路支行營業(yè)部
②戶名：宏利基金管理有限公司
賬號：0200049319027303340
開戶行：中國工商銀行股份有限公司北京四道口支行
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金賬戶時登記的姓名；
2）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金名稱或基金代碼及身份證件號碼，并確保在本基金募集期最后一日16：30前到帳；
3）投資者匯款金額必須與申請的認(rèn)購金額一致；
4）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（5）辦理基金認(rèn)購手續(xù)
個人投資者辦理認(rèn)購手續(xù)須提供下列資料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請表》。
3、注意事項(xiàng)
（1）投資者可以同時開立基金賬戶和辦理認(rèn)購申請，如基金賬戶開戶失敗，則認(rèn)購申請也失敗，認(rèn)購資金退回投資者的指定銀行賬戶上。
（2）若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日16：30之前未到本公司銀行直銷賬戶的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請順延至投資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購截止日。直銷中心可綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
3）投資者劃入的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
4）在募集期截止日16：30之前資金未到本公司指定銀行直銷賬戶的；
5）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（4）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后三個工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。如投資者未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。
（二）宏利基金網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)（含官方網(wǎng)站與官方微信公眾號）
網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading/
宏利微信公眾賬號：manulifefund_BJ
1、業(yè)務(wù)辦理時間
基金份額發(fā)售日24小時全天認(rèn)購，工作日15：00后提交的申請按下一個工作日交易結(jié)算。
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）可登錄本公司網(wǎng)站www.manulifefund.com.cn參閱《宏利基金管理有限公司網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》，了解如何辦理開戶和認(rèn)購等業(yè)務(wù)。也可以通過撥打本公司的客戶服務(wù)電話了解詳細(xì)情況。
（2）尚未開通宏利基金網(wǎng)上交易的個人投資者，可通過網(wǎng)上直銷系統(tǒng)開戶。在開戶申請?zhí)峤怀晒?，?dāng)日即可通過網(wǎng)上交易平臺進(jìn)行認(rèn)購。
（3）已經(jīng)開通宏利基金網(wǎng)上交易的個人投資者，請直接登錄網(wǎng)上交易平臺進(jìn)行網(wǎng)上認(rèn)購。
投資者可于申請日（T日）后的第2個工作日（T+2）起在本公司網(wǎng)站和微信公眾號上查詢認(rèn)購結(jié)果。但此確認(rèn)是對認(rèn)購申請的確認(rèn)，其最終結(jié)果要待基金合同生效后才能夠確認(rèn)，對于已確認(rèn)的認(rèn)購申請不能進(jìn)行撤單交易。以上網(wǎng)上直銷開戶與認(rèn)購程序請以本公司網(wǎng)站最新的說明為準(zhǔn)。
投資者如未開戶不成功、認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗時認(rèn)購資金將于確認(rèn)無效后三個工作日內(nèi)向投資者賬戶劃出。其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可通過直銷中心、代銷機(jī)構(gòu)（名單及聯(lián)系方式詳見“七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)”）辦理基金開戶與認(rèn)購手續(xù)，具體開戶與認(rèn)購流程請遵循相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
本公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序如下：
1、業(yè)務(wù)辦理時間
直銷中心辦理時間：本基金募集期內(nèi)，9：30～16：30。（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）
2、開戶及認(rèn)購程序
（1）直銷中心辦理認(rèn)購申請的起點(diǎn)資金為人民幣10萬元整，追加認(rèn)購最低金額為1,000元，直銷中心可根據(jù)投資者的具體需求對以上起點(diǎn)資金作適當(dāng)調(diào)整。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)時，須提供下列資料：
1）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件并加蓋公章；（若已三證合一，則不需要）
3）稅務(wù)登記證復(fù)印件并加蓋公章；（若已三證合一，則不需要）
4）在有效期內(nèi)的法定代表人、授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件及身份證件復(fù)印件；
5）指定銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請書》原件及復(fù)印件或指定銀行出具的開戶證明；
6）《非現(xiàn)場交易協(xié)議書》一式兩份（采用非現(xiàn)場交易方式的機(jī)構(gòu)客戶需填，協(xié)議書上蓋公章及法定代表人名章）；
7）《開戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份（機(jī)構(gòu)客戶蓋公章及法定代表人人名章）；
8）《預(yù)留印鑒卡》一式兩份（右側(cè)蓋公章及法定代表人人名章；左側(cè)蓋交易用印鑒章）；
9）《授權(quán)委托書》一式三份（機(jī)構(gòu)客戶蓋公章及法定代表人人名章）；
10）填寫完整的《投資者風(fēng)險承受能力評測問卷》并蓋公章及法定代表人人名章；
11）經(jīng)法定代表人簽名并加蓋公司公章的《證券投資基金投資人權(quán)益須知》。
12）填寫非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查，包括《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》，并蓋公章及法定代表人人名章；
13）填寫完整的《非自然人客戶受益所有人信息采集表》及相關(guān)證明材料，并蓋公章；
注：上述5）項(xiàng)中“指定銀行賬戶”是指：在本直銷中心辦理開戶及認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者需指定一個銀行賬戶作為投資者贖回、分紅款及無效認(rèn)/申購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一銀行的存款賬戶。賬戶名稱必須與投資者名稱嚴(yán)格一致。機(jī)構(gòu)投資者也可持新版營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件并加蓋公章辦理業(yè)務(wù)。
（3）將足額認(rèn)購資金匯入本公司以下任一直銷賬戶：
①戶名：宏利基金管理有限公司
賬號：11210101040007520
開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司北京萬壽路支行營業(yè)部
②戶名：宏利基金管理有限公司
賬號：0200049319027303340
開戶行：中國工商銀行股份有限公司北京四道口支行
在辦理匯款時，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在本公司直銷中心開立基金賬戶時登記的名稱；
2）投資者所填寫的匯款用途須注明購買的基金名稱或基金代碼，并確保在本基金募集期最后一日16：30前到帳；
3）投資者匯款金額必須與申請的認(rèn)購金額一致；
4）投資者若未按上述規(guī)定劃付，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任；
（4）辦理基金認(rèn)購手續(xù)
投資者辦理認(rèn)購手續(xù)需須提供下列資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請表》并加蓋預(yù)留印鑒。
3、注意事項(xiàng)
（1）若投資者認(rèn)購資金在當(dāng)日16：30之前未到本公司指定直銷賬戶的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準(zhǔn)。若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資者信息，則當(dāng)日提交的申請順延至投資者信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至認(rèn)購截止日。直銷中心可綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
（2）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購：
1）投資者劃入資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的；
3）投資者劃來的認(rèn)購金額小于其申請的認(rèn)購金額的；
4）本公司確認(rèn)的其它無效資金或認(rèn)購失敗資金。
（3）投資者認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗的資金將于本基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后三個工作日內(nèi)向投資者指定賬戶劃出；如投資者未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將退回其來款賬戶。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購資金將被凍結(jié)在本基金的募集專戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購資金在募集期形成的利息，在基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、基金合同生效之前發(fā)生的與募集活動有關(guān)的費(fèi)用，包括信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）基金備案和基金合同生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
2、基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
（二）基金募集失敗
1、基金募集期屆滿，未達(dá)到基金合同的生效條件，或基金募集期內(nèi)發(fā)生不可抗力使基金合同無法生效，則基金募集失敗。
2、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由其自行承擔(dān)。
七、本次募集當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：宏利基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法定代表人：DINGWENCONG（丁聞聰）
成立時間：2002年6月6日
客服電話：400-698-8888
聯(lián)系電話：010-66577777
信息披露聯(lián)系人：吳海燕
傳真：（010）66577666
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱：中國農(nóng)業(yè)銀行）
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）宏利基金管理有限公司直銷中心
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
聯(lián)系人：劉戀
聯(lián)系電話：010-66577617
客服信箱：irm@manulifefund.com.cn
客服電話：400-698-8888
傳真：010-66577760/61
公司網(wǎng)站：http://www.manulifefund.com.cn
（2）宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)
1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading/
2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ
客戶服務(wù)電話：400-698-8888或010-66555662
客戶服務(wù)信箱：irm@manulifefund.com.cn
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
客服電話：95599
聯(lián)系人：張偉
銀行網(wǎng)站：www.abchina.com
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：宏利基金管理有限公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元
法人代表：DINGWENCONG（丁聞聰）
聯(lián)系人：王泉
電話：010-66577768
傳真：010-66577750
（五）律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（六）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：容誠會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢10層1001-1至1001-26
電話：010-66001391
傳真：010-66001391
執(zhí)行事務(wù)合伙人：肖厚發(fā)、劉維
經(jīng)辦會計(jì)師：曹陽、姜愛悅
聯(lián)系人：曹陽
八、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財產(chǎn)中支付。
宏利基金管理有限公司
2026年1月16日
宏利優(yōu)勢企業(yè)混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf