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貝萊德基金管理有限公司貝萊德富元金利混合型證券投資基金基金合同
2026-01-15 文字大小【小中大】【打印】
            
              貝萊德基金管理有限公司

貝萊德富元金利混合型證券投資基金

基金合同

基金管理人：貝萊德基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二零二六年一月

目錄

第一部分前言......................................................1

第二部分釋義......................................................5

第三部分基金的基本情況...........................................11

第四部分基金份額的發(fā)售...........................................13

第五部分基金備案.................................................15

第六部分基金份額的申購與贖回.....................................16

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).................................26

第八部分基金份額持有人大會.......................................37

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...................45

第十部分基金的托管...............................................49

第十一部分基金份額的登記.........................................50

第十二部分基金的投資.............................................52

第十三部分基金的財產(chǎn).............................................64

第十四部分基金資產(chǎn)估值...........................................65

第十五部分基金費用與稅收.........................................73

第十六部分基金的收益與分配.......................................77

第十七部分基金的會計與審計.......................................79

第十八部分基金的信息披露.........................................80

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................88

第二十部分違約責(zé)任...............................................90

第二十一部分爭議的處理和適用的法律...............................91

第二十二部分基金合同的效力.......................................92

第二十三部分其他事項.............................................93

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.....................................94

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法

典》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公

開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集

證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募

集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開

募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理

規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》（以下簡稱“《銷售

費用管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其

他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與

基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合

同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投

資者自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、貝萊德富元金利混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基

金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證

監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前

景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基

金合同為準(zhǔn)。

五、本基金投資相關(guān)股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點（以下簡稱“港股通機(jī)

制”）允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通

標(biāo)的股票”）的，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交

易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股票價格波動較大的風(fēng)險（港股市

場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個股交易不設(shè)漲跌幅限制，港股股價價格可能表現(xiàn)

出比A股更為劇烈的價格波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益

造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市

的情形下，港股通不能正常交易，港股通標(biāo)的股票不能及時賣出，可能帶來一定

的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險請查閱本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具

體內(nèi)容。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金

資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。

六、本基金的投資范圍包括存托憑證，除普通股票投資可能面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)

風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險外，如投資存托憑證的，還將面臨存托

憑證持有人與持有基礎(chǔ)股票的股東在法律地位享有權(quán)利等方面存在差異可能引

發(fā)的風(fēng)險、發(fā)行人采用協(xié)議控制架構(gòu)的風(fēng)險、增發(fā)基礎(chǔ)證券可能導(dǎo)致的存托憑證

持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險、交易機(jī)制相關(guān)風(fēng)險、存托憑證退市風(fēng)險、匯率風(fēng)險等

其他風(fēng)險。

七、本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)

制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于

科創(chuàng)板上市公司股票價格波動較大的風(fēng)險、流動性風(fēng)險、退市風(fēng)險等。

八、為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品。信用衍生品的投資可

能面臨流動性風(fēng)險，償付風(fēng)險，交易對手風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。

九、本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)

績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

十、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的

法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

十一、本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行

相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，投資者不得辦理側(cè)

袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基

金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定風(fēng)險。

十二、基金管理人依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及核準(zhǔn)設(shè)立批復(fù)等，經(jīng)盡職調(diào)查、進(jìn)

行了充分的評估論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務(wù)

委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)——中國建設(shè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)日常運(yùn)營；基金管理人

需定期了解基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員配備情況、業(yè)務(wù)操作的專業(yè)能力、業(yè)務(wù)隔離措施、

軟硬件設(shè)施等基本運(yùn)作情況，以保證滿足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際需求；如前述提供份額

登記、估值核算的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關(guān)公告。

若基金份額持有人不同意管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的，自公告之日起10日內(nèi)可

以贖回其持有的全部基金份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持

有全部或部分基金份額的，視為其同意基金管理人變更基金服務(wù)機(jī)構(gòu)。

十三、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的

50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或者超過50%的

除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十四、基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢

法》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關(guān)于加

強(qiáng)開戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關(guān)于落實執(zhí)

行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知》等反洗錢相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴(yán)格遵守上

述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯罪

所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極履行

反洗錢職責(zé)，不借助本業(yè)務(wù)進(jìn)行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。基金投資者及

基金份額持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)有權(quán)機(jī)

關(guān)制裁名單內(nèi)的企業(yè)或個人，不位于被聯(lián)合國、中國有權(quán)機(jī)關(guān)或其他司法管轄區(qū)

有權(quán)機(jī)關(guān)制裁的國家和地區(qū)。

十五、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息

的保護(hù)?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個

人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機(jī)構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購買貝萊德基金

管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C(jī)構(gòu)投資

者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵守

上述承諾進(jìn)行處理。

詳情請關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容

及基金管理人官方網(wǎng)站（www.blackrock.com.cn）不時披露的個人信息處理相關(guān)

政策。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指貝萊德富元金利混合型證券投資基金

2、基金管理人：指貝萊德基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《貝萊德富元金利混合型證

券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《貝萊德富元金

利混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《貝萊德富元金利混合型證券投資基金招募說明書》及

其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《貝萊德富元金利混合型證券投資基金基金產(chǎn)品

資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《貝萊德富元金利混合型證券投資基金基金份額

發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等，

以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補(bǔ)充；以及需要遵守的與反洗錢、制裁、反

恐怖融資、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的法律法規(guī)及對

于該等法律法規(guī)的不時修訂和補(bǔ)充

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員

會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共

和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

13、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實

施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、《銷售費用管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2025年12月31日頒布、2026

年1月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售費用管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其

不時做出的修訂

16、《涉稅盡職調(diào)查辦法》：指國家稅務(wù)總局、財政部、中國人民銀行、中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證監(jiān)會、中國保險監(jiān)督管理委員會（中國銀行業(yè)

監(jiān)督管理委員會后與中國保險監(jiān)督管理委員會合并為中國銀行保險監(jiān)督管理委

員會，現(xiàn)已組建為國家金融監(jiān)督管理總局）2017年5月9日頒布，同年7月1

日實施的《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做

出的修訂

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團(tuán)體或其他組織

22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，

經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資

者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

23、基金投資者、投資人或投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外

投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

26、銷售機(jī)構(gòu)：指貝萊德基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服

務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為貝萊德基金管

理有限公司或接受貝萊德基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)：指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值等基金

服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。銷售機(jī)構(gòu)、登記機(jī)構(gòu)亦為本基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

30、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

31、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)

構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的

日期

33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

37、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的

開放日

38、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日（如

遇香港聯(lián)合交易所法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)或港股通暫停交易的情形，

則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體

以屆時提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)）

40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

41、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《貝萊德基金管理有限公司公開募集證券投資基金登

記業(yè)務(wù)制度》及基金管理人于公司網(wǎng)站披露的相關(guān)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管

理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

42、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申

請購買基金份額的行為

44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公

告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一類基金份額轉(zhuǎn)換為基金管

理人管理的其他基金份額的行為

46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一工作日基金總份額的10%

49、元：指人民幣元

50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀

行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、基金份額、銀行存款本息、

基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

53、基金份額凈值：指計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該

類別基金份額總數(shù)

54、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性報

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

56、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務(wù)的費用

57、A類基金份額：指在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申

購時收取認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別

基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額。通過基金管理人認(rèn)（申）購本基金A

類基金份額的，不收取認(rèn)（申）購費

58、C類基金份額：指從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資

產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費而不收取認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回

費用的基金份額，其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷

售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，計提

的銷售服務(wù)費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清算

款一并返還給投資人

59、港股通標(biāo)的股票：指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由內(nèi)地證券交易

所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香

港聯(lián)合交易所上市的股票

60、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于

管理信用風(fēng)險的信用衍生工具

61、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方

62、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方

63、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆為信用衍生品交易提供信用保護(hù)

的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)

64、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

65、擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對待

66、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機(jī)制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

67、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

68、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀

事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

貝萊德富元金利混合型證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型開放式

四、基金的投資目標(biāo)

本基金運(yùn)用量化投資信號驅(qū)動多資產(chǎn)分散配置，輔以基金經(jīng)理對于模型以外

風(fēng)險的主觀判斷，通過捕獲大類資產(chǎn)的長期風(fēng)險溢價，管控波動以及下行風(fēng)險，

力爭實現(xiàn)組合長期穩(wěn)健的增值。

五、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

六、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費，A類基金份額的認(rèn)購費率按招募說明書

及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

七、基金存續(xù)期限

不定期

八、基金份額類別設(shè)置

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別。其中：

1、在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購、申購時收取認(rèn)購、申

購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷

售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額，投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購A類

基金份額時不收取認(rèn)購/申購費用。

2、從直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)

費而不收取認(rèn)購、申購費用，在贖回時根據(jù)持有期限收取贖回費用的基金份額，

稱為C類基金份額。其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他

銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，計

提的銷售服務(wù)費將在投資人贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時隨贖回款或清

算款一并返還給投資人。

本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為計算日各

類別基金資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購、申購的基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置，費率水平等由基金管理人確定，并在招募說

明書中列示。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在對已有基金份額持有人權(quán)益無

實質(zhì)不利影響的情況下，在履行適當(dāng)程序后增加新的基金份額類別、或者調(diào)整現(xiàn)

有基金份額類別的認(rèn)購、申購費率、或者調(diào)低C類基金份額的銷售服務(wù)費率水

平、或者變更收費方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管

理人需依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告，不需要召開基金份額持有

人大會。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份

額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具體見《業(yè)

務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)

購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費用

本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費，A類基金份額的認(rèn)購費率由基金管理

人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費用不列入基金

財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計算

基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額（含利息折算的份額）的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以

后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。若認(rèn)購不成功或無

效，則認(rèn)購款項將退還給投資人。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過

募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法

參見基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。

5、如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的

50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基

金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例

要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份

額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

6、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費率

檔次分別計費。但已受理的認(rèn)購申請不得撤銷。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，

任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承

擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以

披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，本基

金按照基金合同的約定進(jìn)入清算程序并終止，無需召開基金份額持有人大會審議。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人

在招募說明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的

營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理

人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述

方式進(jìn)行申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間見招募說明書的

規(guī)定。如遇香港聯(lián)合交易所法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)或港股通暫停交易

的情形，則基金管理人可根據(jù)實際情況決定本基金是否開放申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)

務(wù)，具體以屆時提前發(fā)布的公告為準(zhǔn)。基金管理人有權(quán)根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場或交易所交易時間更改或

因?qū)嶋H情況需要或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間

進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，此項調(diào)整應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)

定媒介公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。觸發(fā)基金合同約定的強(qiáng)制贖回情形的，基金管理

人可相應(yīng)啟動強(qiáng)制贖回，不受前述贖回辦理開始時間的限制。

在確定申購開始或贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購或贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金

份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即除指定贖回外，按照投資人認(rèn)購、申購的

先后次序進(jìn)行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、基金管理人有權(quán)對可購買本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時調(diào)整，具

體見《業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖回公告或其他相關(guān)公

告。本基金僅接受符合相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者持有本基金基金份額。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣?
必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。基金投資者在提交申購申請時須按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全

額支付申購資金，在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的

申購、贖回申請無效而不予確認(rèn)。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申

購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。基金份額持有人在規(guī)定

時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投

資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。

在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障

或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款

順延至上述情形消除后的下一個工作日劃出。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）及時

到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成

功或無效，則申購款項將退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)

構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的

確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。否則，由此產(chǎn)生的投資人任

何損失由投資人自行承擔(dān)。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間

進(jìn)行調(diào)整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單一投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、當(dāng)日申購金額限制和單日凈

申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額等數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈

值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可

以適當(dāng)延遲計算或公告。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金

份額凈值。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見招募說

明書。

通過基金管理人申購本基金基金份額的，不收取申購費。通過其他銷售機(jī)構(gòu)

申購本基金基金份額的，C類基金份額不收取申購費，A類基金份額的申購費率

由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份

額為凈申購金額除以當(dāng)日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果

均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承

擔(dān)。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見招募說明書。

本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列

示。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值并扣除相

應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點

后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申

購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費

（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時隨贖回款一并返還給投資人。

4、通過其他銷售機(jī)構(gòu)申購本基金基金份額的，C類基金份額不收取申購費，

A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用全額計入基金資產(chǎn)。

6、本基金A類基金份額的申購費率、A類和C類基金份額的申購份額具體

的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)

基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定

的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市

場情況制定基金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動

期間，在對存量基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可以按相關(guān)監(jiān)

管部門要求履行必要的手續(xù)后，對基金投資者適當(dāng)調(diào)低基金申購費率或銷售服務(wù)

費率，并進(jìn)行公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)或登記機(jī)構(gòu)的異常情況導(dǎo)致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單個投

資者單日或單筆申購金額上限的。

10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足，或者發(fā)生證券交易服

務(wù)公司等機(jī)構(gòu)認(rèn)定的交易異常情況并決定暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，或

者發(fā)生其他影響通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行正常交易的情

形。

11、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的反洗錢等盡職調(diào)查等事

項所需的基金投資者信息。

12、基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件。

13、基金投資者未向基金管理人提供《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)

及其實施規(guī)定等法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項所需的基金投資者信息、有效稅

收居民聲明文件及證明文件。

14、基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相

關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)。

15、基金投資者不符合或不遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其

他有關(guān)規(guī)定。

16、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、16項暫停申購情形之一且基金管理人

決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊

登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款

項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)

的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形（第4項除外）之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖

回款項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管

理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申

請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所

述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。受限于銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)則，基金份額持有人

在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況

消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過前一工作日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；受限于銷售機(jī)構(gòu)

的規(guī)則，對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；

選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下

一工作日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一工作日的該類基金份額凈值為基

礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未

作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆

贖回最低份額的限制。

（3）如果發(fā)生巨額贖回，且單個開放日內(nèi)單個基金份額持有人申請贖回的

基金份額占前一工作日基金總份額的比例超過10%時，本基金管理人可以對該單

個基金份額持有人超過10%比例的贖回申請實施延期辦理贖回申請。

對該單個基金份額持有人不超過10%比例的贖回申請，與當(dāng)日其他贖回申請

一起，按上述（1）、（2）方式處理。如下一開放日，該單一基金份額持有人剩

余未贖回部分仍舊超出前一工作日基金總份額的10%時，繼續(xù)按前述規(guī)則處理，

直至該單一基金份額持有人單個開放日內(nèi)申請贖回的基金份額占前一工作日基

金總份額的比例低于10%。

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，有權(quán)根據(jù)當(dāng)時市場環(huán)境調(diào)整前述比例及處理

規(guī)則，并在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并決定對部分贖回延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵

寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，

說明有關(guān)處理方法，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人應(yīng)于恢復(fù)開放申購或贖回當(dāng)日或之前，在規(guī)定媒介上刊登基

金恢復(fù)開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的各類基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時

根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相

關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)

辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，

基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論

在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資

人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈是指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或

社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供

基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記

機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然

參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

十七、其他業(yè)務(wù)

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響并履行適當(dāng)程序的條件下，基金管理

人可制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則并開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

十八、實施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十九、依據(jù)本基金合同的約定，基金管理人對基金份額持有人持有的基金份

額進(jìn)行強(qiáng)制贖回的，依據(jù)本章節(jié)關(guān)于份額贖回的規(guī)定執(zhí)行。在不違反相關(guān)法律法

規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響并履行適當(dāng)程序的前提下，基金管理

人可以依據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并

提前公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：貝萊德基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號匯亞大廈7樓702

室

法定代表人：郁蓓華

設(shè)立日期：2020年9月10日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2020】1917號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：人民幣14.5億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：（021）80225188

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)；

（10）自行或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）委托證券經(jīng)紀(jì)商在相關(guān)證券交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以

及相關(guān)證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，

由基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商或其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行

約定；

（19）基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《涉稅盡職

調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人(及消極非金融機(jī)構(gòu)的控制人)為非

中國稅收居民的金融賬戶資料(包括賬戶持有人名稱、現(xiàn)居地址、出生地點及出

生日期(適用于個人及控制人)、稅務(wù)居民國(地區(qū))、居民國(地區(qū))納稅人識別號、

賬戶余額、投資收入等信息)將可能每年被報送至國家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的

稅收居民國(地區(qū))的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換；

（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的第(12)

條的要求或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者

資質(zhì)條件時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措施，包

括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對

基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)；(c)凍結(jié)或注銷已經(jīng)開立

的基金賬戶；

（21）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的基

金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于

《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、

不再符合或遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反

洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金

管理人有權(quán)采取相關(guān)措施，包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金

份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回

或凍結(jié)；(c)凍結(jié)或注銷已經(jīng)開立的基金賬戶（如果法律法規(guī)有相關(guān)要求的，基

金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）；

（22）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢相關(guān)盡職調(diào)

查所需信息的基金投資者，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金

份額的認(rèn)購或申購申請；對于未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢相關(guān)盡職調(diào)

查所需信息的基金份額持有人，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將采取措施包括但不限于：

(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對該基金份額持

有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)；(c)凍結(jié)或注銷已經(jīng)開立的基金賬戶

（如果法律法規(guī)有相關(guān)要求的，基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要

求等事項的具體細(xì)節(jié)）?；鸸芾砣嘶蜾N售機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根

據(jù)基金投資者的具體情況采取相應(yīng)的措施；

（23）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金

的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”第十四條下承諾的情形或未能提

供《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或

因基金份額持有人可能為非中國稅收居民或受限于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)

法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人(或其授權(quán)的

第三方)、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授

權(quán)的第三方)保留采取任何措施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于

拒絕接受投資人或基金份額持有人的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴

訟/仲裁、對基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)、凍結(jié)或注銷

已經(jīng)開立的基金賬戶等，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為

遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求(無論是否為法定的)而采取上述措施或

進(jìn)行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人(或其

授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償，若基金份額持有人有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的

行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法

機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；

（24）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反洗

錢、銷售適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度的要求，

有權(quán)收集基金投資者及其最終投資者/控制人的相關(guān)信息；

（25）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相關(guān)

接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）

提供第（24）條所述的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違規(guī)之目

的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基金管理人

委托的銷售機(jī)構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購/申購申請。基金投資

者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立；對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外；不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

各類基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開

披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不少于法定最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀監(jiān)復(fù)

[2004]143號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所

股份有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶；

（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄

露，向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法

定最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）根據(jù)基金合同約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披

露文件及《業(yè)務(wù)規(guī)則》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實性；

（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（11）向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人

根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配

合基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查及反洗錢工作，并同意基金管

理人在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為反洗錢、制裁、反恐怖融資、非

居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基金

投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的查

閱該等信息資料及身份證明文件；

（12）按《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的要求，向

基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及時、準(zhǔn)確、完整、充分地提供

有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他情況于前述資料發(fā)生變

更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配合基金管理人或銷售

機(jī)構(gòu)或其委托第三方完成《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定

要求的盡職調(diào)查及信息報送工作；

（13）出現(xiàn)不符合或不遵守上述第(12)條的要求或基金份額持有人不符合基

金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持有的基

金份額將可能被基金管理人進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)等；

（14）符合及遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定；

（15）出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的

基金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限

于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、

不再符合或遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反

洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求或違反

第一部分“前言”第十四條下承諾的情形，基金管理人將有權(quán)對該基金份額持有

人持有的基金份額、已開立的基金賬戶采取相應(yīng)控制措施（如果法律法規(guī)有相關(guān)

要求的，基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）

等相應(yīng)控制措施；

（16）知悉基金管理人將根據(jù)《涉稅盡職調(diào)查辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定定期

向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送非居民金融賬戶涉稅信息；

（17）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，

有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方

服務(wù)機(jī)構(gòu)）提供本基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基金管

理人的權(quán)利”第（24）條所述的信息；如果基金投資者拒絕提供該等信息的，基

金管理人及基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購

/申購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自

愿接受上述安排；

（18）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站（www.blackrock.com.cn）不時

披露的個人信息處理相關(guān)政策；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同

另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、降低銷售服務(wù)費率、變更收費方式、調(diào)整基

金份額類別設(shè)置；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)

自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額

持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基

金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。基金托管

人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基

金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代

表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前

30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召

集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或大會公告載明的其

他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其

他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議

程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行，具體方式由會議召集人確定并在

會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與

非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通

訊方式開會的程序進(jìn)行。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公

布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)

代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和

代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該

次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證；基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代

表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議

時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

九、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理人應(yīng)

當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金份

額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相關(guān)

投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。基金管理人需將表決意

見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。投資者持

有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的基金

的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從

其規(guī)定。

在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理人

可代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持

有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金基金

份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或

召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從

其規(guī)定。

十、實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。

十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)

管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并

提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大

會審議。

十二、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨

時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人

應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計

費用從基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任基金管理人或新任基金管

理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時

基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對

基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計

費用從基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定

媒介上聯(lián)合公告。

三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任基金托管人

或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原任基金管理人或原任基金

托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的

行為。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接

引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相

應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂

立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利

義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容

包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代

理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登記、

清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)

利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間進(jìn)行調(diào)整，并依照有

關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于法定最低期限；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律

法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金運(yùn)用量化投資信號驅(qū)動多資產(chǎn)分散配置，輔以基金經(jīng)理對于模型以外

風(fēng)險的主觀判斷，通過捕獲大類資產(chǎn)的長期風(fēng)險溢價，管控波動以及下行風(fēng)險，

力爭實現(xiàn)組合長期穩(wěn)健的增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、

港股通標(biāo)的股票、債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府

支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、次級債、

央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、金融衍

生品（包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依

法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場的股票型ETF和本基金

基金管理人旗下的權(quán)益類基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、

其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金）、債券回購、銀行存款（包

括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市場工具，以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)

規(guī)定）。

本基金所指的權(quán)益類基金包括股票型基金、基金合同約定股票（含存托憑證）

資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金，以及最近四個季度定期報告中

披露的股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對股票（含存托憑證）、權(quán)益類基金、可轉(zhuǎn)

換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的投資比例合計為基金資產(chǎn)的

10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例合計不低于

基金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票的投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；本

基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個交易日日終在扣除

國債期貨合約、股指期貨合約和股票期權(quán)合約所需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或

到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算

備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例將相應(yīng)調(diào)整。

三、投資策略

本基金為偏債混合型基金。投資策略主要包括資產(chǎn)配置策略、債券投資策略、

股票投資策略、金融衍生品投資策略、基金投資策略及參與融資業(yè)務(wù)策略。

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將采用公司自主研發(fā)的量化模型對各類資產(chǎn)相對價值及市場長期風(fēng)

險溢價進(jìn)行判斷，動態(tài)把握不同資產(chǎn)類別的投資價值、投資時機(jī)以及其風(fēng)險收益

特征的相對變化，并通過“自上而下”的分析方法綜合評估和持續(xù)跟蹤基本面、

政策面、市場面等多方面因素，結(jié)合全球宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，研判國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

趨勢，并在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險的前提下，對組合中債券、股票、基金、金融

衍生品、貨幣市場工具的投資比例進(jìn)行戰(zhàn)略配置和戰(zhàn)術(shù)調(diào)整，以分散市場風(fēng)險，

力爭實現(xiàn)基金凈值的中長期穩(wěn)健增值。對于量化模型關(guān)注不到的或有風(fēng)險，基金

經(jīng)理將提供主觀裁量以輔助模型在資產(chǎn)類別以及行業(yè)層面風(fēng)險敞口的確定和修

正。

本基金將根據(jù)模型量化指標(biāo)，以在債券、股票、基金以及現(xiàn)金等各類資產(chǎn)間

靈活調(diào)整倉位的方式，力求實現(xiàn)組合波動率控制以及最大回撤控制等投資目標(biāo)。

因此，在市場大幅波動（上行或者下行）或者組合大幅回撤的情況下，本基金或

將顯著下調(diào)組合風(fēng)險敞口并增加現(xiàn)金類資產(chǎn)的持倉;當(dāng)市場波動降低、組合回撤

得到控制時，本基金或?qū)⒃俅螖U(kuò)大組合風(fēng)險敞口，以期實現(xiàn)最終的投資目標(biāo)。

2、債券投資策略

本基金采用的債券投資策略包括：久期策略、信用策略、息差策略、可轉(zhuǎn)換

債券及可交換債券投資策略等。

（1）久期策略

本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)基本面（包括經(jīng)濟(jì)增長、通貨膨脹、貨幣信貸、財政

收支、匯率和資本流動等）、政策面（包括財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策和外

貿(mào)政策等）、資金面、估值、債券供求和市場情緒等技術(shù)因素進(jìn)行分析，采用宏

觀量化以及基本面量化模型輔以基金經(jīng)理主觀觀點，判斷債券市場對上述變量的

反應(yīng)，預(yù)測長期風(fēng)險溢價以及合適期限結(jié)構(gòu)，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久

期，提高債券組合的投資收益。

（2）信用策略

信用債收益率等于基準(zhǔn)收益率加信用利差，信用利差收益主要受兩個方面的

影響，一是該信用債對應(yīng)信用水平的市場平均信用利差曲線走勢；二是該信用債

本身的信用變化。基于這兩方面的因素，本基金管理人分別采用以下兩種策略：

1）基于信用利差曲線變化策略：一是分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場變化對信用

利差曲線的影響，二是分析信用債市場容量、結(jié)構(gòu)、流動性等變化趨勢對信用利

差曲線的影響，最后綜合各種因素，利用量化模型分析信用利差曲線整體走勢，

確定信用債券總的（在所有債券品種中的）投資比例。

2）本基金不刻意追求信用下沉策略帶來的或有票息收入和資本利得增量，

對于信用風(fēng)險的投資范圍僅限于較高評級。若發(fā)行人信用發(fā)生變化，基金經(jīng)理將

依靠內(nèi)部評級系統(tǒng)分析信用債的相對信用水平、違約風(fēng)險及理論信用利差，及時

賣出信用評級下降或預(yù)期將下降的債券。

本基金進(jìn)行信用債（含資產(chǎn)支持證券投資，下同）投資時，建倉期后，投資

于AAA評級的信用債資產(chǎn)占比應(yīng)不低于本基金所投信用債資產(chǎn)的50%，本基金

投資于AA+評級的信用債資產(chǎn)占比應(yīng)不高于本基金所投信用債資產(chǎn)的50%。具

體可參見下表：

所投信用債評級  占信用債資產(chǎn)比例  

AAA  50%-100%  

AA+  0%-50%  



因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、信用評級調(diào)整等

基金管理人之外的因素致使信用債投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管

理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

本基金將綜合參考國內(nèi)依法成立并經(jīng)監(jiān)管認(rèn)可的擁有證券評級資質(zhì)的評級

機(jī)構(gòu)所出具的信用評級（具體評級機(jī)構(gòu)名單以基金管理人確認(rèn)為準(zhǔn)）。除短期融

資券、超短期融資券以外的信用債采用債項評級，對于沒有債項評級的上述信用

債，債項評級參照主體評級；短期融資券、超短期融資券采用主體評級。如出現(xiàn)

同一時間多家評級機(jī)構(gòu)所出具信用評級不同的情況或沒有對應(yīng)評級的信用債券，

基金管理人需結(jié)合自身的內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨立判斷與認(rèn)定，以基金管理人的判

斷結(jié)果為準(zhǔn)。

（3）息差策略

通過正回購，融資買入收益率高于回購成本的債券，從而獲得杠桿放大收益。

（4）可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）及可交換債券投資策略

對于可轉(zhuǎn)換債券的投資，本基金將在評估其償債能力的同時兼顧公司的成長

性，以期通過轉(zhuǎn)換條款分享因股價上升帶來的高收益；本基金將重點關(guān)注可轉(zhuǎn)換

債券的轉(zhuǎn)換價值、市場價值與其轉(zhuǎn)換價值的比較、轉(zhuǎn)換期限、公司經(jīng)營業(yè)績、公

司當(dāng)前股票價格、相關(guān)的贖回條件、回售條件等?？山粨Q債券是一種風(fēng)險收益特

性與可轉(zhuǎn)換債券相類似的債券品種。兩者相同點在于都可以以特定價格轉(zhuǎn)換成公

司的股票。兩者均一方面有票息、期限、到期還本付息等債性的特征，另一方面

有與轉(zhuǎn)股標(biāo)的相關(guān)聯(lián)的股性特征，且都帶有一定的回售和贖回條款。區(qū)別在于同

一轉(zhuǎn)股標(biāo)的的可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是不同的。

可交換債券的轉(zhuǎn)股標(biāo)的是發(fā)行人所持有的其他公司股票，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)

股標(biāo)的為發(fā)行人自身股票。因此，在條款博弈、債性分析屬性等方面，兩者還存

在著差異。本基金將通過分析目標(biāo)公司股票的投資價值、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債

券的純債部分價值綜合開展投資決策。

3、股票投資策略

（1）A股投資策略

本基金股票部分的構(gòu)建將借助量化行業(yè)輪動模型，結(jié)合跨資產(chǎn)類別的風(fēng)險預(yù)

算分配，對非量化風(fēng)險的定性分析，達(dá)到組合的優(yōu)化配置?；痉椒ㄉ细鶕?jù)對經(jīng)

濟(jì)宏觀數(shù)據(jù)、行業(yè)基本面數(shù)據(jù)以及市場運(yùn)行特征的信號研究，利用中低頻的量化

模型，自上而下地進(jìn)行行業(yè)相對價值以及獲利成長遴選，疊加動態(tài)捕捉市場熱點，

對全市場頭部股票按行業(yè)進(jìn)行篩選和投資，以期獲得超額收益。

對于行業(yè)配置的判斷，量化模型會橫向跨行業(yè)比較也會進(jìn)行各行業(yè)自身縱向

比較。若干信號以多個因子為維度，會對市場動態(tài)進(jìn)行理性和非理性總結(jié)。非理

性的狀態(tài)通常預(yù)示改變。在市場出現(xiàn)模型觀察不到的基本面或者政策面變化時，

基金經(jīng)理將從風(fēng)險層面對總體配置以及個別行業(yè)配置進(jìn)行干預(yù)。

在個股選擇方面，本基金通常囊括行業(yè)龍頭并保證風(fēng)險分散度，并通過定量

的分析篩選股票。

（2）港股通標(biāo)的股票投資策略

本基金基金資產(chǎn)可通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股

通標(biāo)的股票，作為A股標(biāo)的的重要補(bǔ)充。

（3）存托憑證投資策略

本基金可投資存托憑證，將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對

基礎(chǔ)證券投資價值的深入研究判斷，采取定量與定性相結(jié)合的分析方法，選擇投

資價值高的存托憑證進(jìn)行投資。

4、金融衍生品投資策略

本基金的金融衍生品投資將嚴(yán)格遵守中國證監(jiān)會及相關(guān)法律法規(guī)的約束，合

理利用國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)和信用衍生品等衍生工具。

本基金投資國債期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)合對宏

觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨勢的判斷、對債券市場定性和定量的分析，對國債期貨和現(xiàn)

貨基差、國債期貨的流動性、波動水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。

本基金以套期保值為目的，在風(fēng)險可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，適度參與

股指期貨投資?；鸸芾砣藢⒊浞挚紤]股指期貨的收益性、流動性及風(fēng)險性特征，

運(yùn)用股指期貨對沖系統(tǒng)性風(fēng)險、對沖特殊情況下的流動性風(fēng)險，如大額申購贖回

等。

本基金將按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的參與股票期權(quán)交易。

本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要

求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時機(jī)和投資比例。

本基金投資信用衍生品，按照風(fēng)險管理原則，以風(fēng)險對沖為目的，對所投資

的資產(chǎn)組合進(jìn)行風(fēng)險管理。本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策

略，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的投資金額、期限等。同時，

本基金將加強(qiáng)基金投資信用衍生品的交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分

散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度，對交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的財務(wù)狀況、償付

能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格的準(zhǔn)入管理。

5、基金投資策略

本基金采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，一方面通過嚴(yán)格的量化規(guī)則

篩選有潛在投資價值的標(biāo)的納入研究范圍，另一方面結(jié)合標(biāo)的基金的基金管理人

的基本情況和投研文化等定性因素進(jìn)行二次研判，雙重維度力求篩選出中長期業(yè)

績穩(wěn)定的優(yōu)秀基金。

本基金基于權(quán)益類基金投資目標(biāo)的不同，將標(biāo)的基金分為主動和被動兩大類。

其中，針對主動管理類基金，本基金從基金風(fēng)格、業(yè)績表現(xiàn)、穩(wěn)定性、規(guī)模變化

等多角度進(jìn)行分析，主要參考基金規(guī)模、歷史業(yè)績、風(fēng)險調(diào)整后的收益、風(fēng)險控

制指標(biāo)等一系列量化指標(biāo)對基金進(jìn)行分析，選取出預(yù)期能夠獲得良好業(yè)績的基金；

針對被動管理類基金，本基金從標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)、跟蹤誤差、超額收益、規(guī)模變化

等多角度進(jìn)行分析，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定，符合未來市場發(fā)展方向的基金。同時，本

基金還將通過分析標(biāo)的基金基金管理人的資產(chǎn)管理規(guī)模、投研文化、風(fēng)險控制能

力等因素，對標(biāo)的基金的業(yè)績穩(wěn)定性、風(fēng)險控制能力等方面進(jìn)行篩選。

本基金還將定期對投資組合進(jìn)行回顧和動態(tài)調(diào)整，剔除不再符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的

標(biāo)的基金，增加符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金，以實現(xiàn)基金投資組合的優(yōu)化。

6、參與融資業(yè)務(wù)策略

本基金將在充分考慮風(fēng)險和收益特征的基礎(chǔ)上，審慎參與融資交易。本基金

將基于對市場行情和組合風(fēng)險收益的分析，確定投資時機(jī)、標(biāo)的證券以及投資比

例。若相關(guān)融資業(yè)務(wù)法律法規(guī)發(fā)生變化，本基金將遵從其最新規(guī)定，以符合上述

法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。

今后，隨著證券市場的發(fā)展、金融工具的豐富和交易方式的創(chuàng)新等，基金還

將積極尋求其他投資機(jī)會，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，

本基金將在履行適當(dāng)程序后，將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對股票（含存托憑證）、權(quán)益類基金、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離

交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的投資比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中投資

于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%，投

資于港股通標(biāo)的股票的投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；

（2）本基金每個交易日日終，在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票

期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到

期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收

申購款等；

（3）基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的

A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資

產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），

不超過該證券的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基

金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過

基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股

指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有

的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金

合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過

基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨

合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合

計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（11）本基金參與股票期權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：

1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)

持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等

價物；

3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值

按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

4）基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股

占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；

（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前

述比例限制；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金

等）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股

票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，

基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（15）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品，本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應(yīng)受保護(hù)債券

面值的100%，投資于同一信用保護(hù)賣方的各類衍生品名義本金合計不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基

金管理人之外的因素，致使基金投資比例不符合前述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)該在三個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（17）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（18）本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不

得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的

規(guī)模為準(zhǔn)；

（20）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；

（21）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最

近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；

（22）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（23）本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資不符合上述第（19）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)

進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）、（13）、（14）、

（15）、（19）外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等

基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）投資基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金，但是法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

中債-新綜合財富（總值）指數(shù)收益率×77%+中證800指數(shù)收益率×15%+

中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）收益率×3%+銀行活期存款利率（稅后）×5%

選擇該業(yè)績比較基準(zhǔn)，是基于以下因素：

1、中債-新綜合財富（總值）指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族，是中債指數(shù)應(yīng)用最

廣泛指數(shù)之一，適合作為本基金債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

2、中證800指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，其成份股由中證500和滬深

300指數(shù)成份股構(gòu)成，適合作為本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

3、中證港股通綜合指數(shù)（人民幣）選取符合港股通資格的上市公司證券作

為樣本，可以較好地代表本基金可投資的港股標(biāo)的業(yè)績表現(xiàn)，適合作為本基金港

股通標(biāo)的股票組合的業(yè)績比較基準(zhǔn)。

4、銀行活期存款利率(稅后)為中國人民銀行公布的活期存款基準(zhǔn)利率。

基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用該業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠忠實反映

本基金的風(fēng)險收益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編制上述指數(shù)或更

改指數(shù)名稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者

市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的指數(shù)時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致并履行適當(dāng)程序后，本基金可以變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，在通常情況下其預(yù)期風(fēng)險和收益低于股票型基金，高

于債券型基金和貨幣市場基金。

本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)

的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、基金份額、銀行存款本息和

基金應(yīng)收款項以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其

自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。

除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，

不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日、國家法律法規(guī)規(guī)定

需要對外披露基金凈值的非交易日或基金管理人決定的其他估值日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、股票、基金份額、銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持

證券、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、其它投資等

資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在與其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公

允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計

量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值

為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價

值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值

進(jìn)行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、交易所上市的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等，不包含交易所上市基金），以

其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事

件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重

大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的

現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）交易所上市且不存在活躍市場的權(quán)益證券，采用估值技術(shù)確定公允價

值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股

票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、固定收益品種（包括債券、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單等）

（1）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價進(jìn)行估值，應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、

法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理（下同）；

（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值。

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收款

日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估

值全價，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響；回售登記期

截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值；

（3）對于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其

它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，在與托管人協(xié)商

一致后，可采用第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的推薦價格或公允價值的參考范圍

價格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價值；

（4）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用

在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公

允價值。

4、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價

交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

5、同一債券或股票同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券或股票所處

的市場分別估值。

6、持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計提應(yīng)收或應(yīng)付

利息。

7、期貨合約（包括股指期貨合約和國債期貨合約）以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估

值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最

近交易日結(jié)算價估值。

8、股票期權(quán)合約按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等規(guī)定的估值方法進(jìn)行

估值。

9、對證券交易所或銀行間市場上交易的憑證類信用衍生品，根據(jù)以下原則

確定公允價值：對于存在活躍市場的情況下，以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為

計量日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，對市

場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少

的情況下，采用估值技術(shù)確定其公允價值。

10、對證券交易所或銀行間市場非上市交易的合約類信用衍生品，按第三方

估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的

估值責(zé)任不因委托而免除；選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)未提供估值價格的，

依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計準(zhǔn)則要求采用合理估值技術(shù)確定公允價值。

11、基金份額的估值方法

（1）非上市基金的估值

本基金投資的境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的基金份額凈值估

值。

（2）上市基金的估值

1）ETF按其估值日的收盤價估值；

2）上市開放式基金（LOF）按其估值日的基金份額凈值估值；

3）境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金按其估值日的收盤價估值。

（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交

易等特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：

1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率

一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值；

2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)

生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行

市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值；

3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比

例、持倉份額等因素合理確定公允價值。

4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第1）至第3）條進(jìn)行估值存在不公

允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允價值。

12、估值計算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息

提供機(jī)構(gòu)所提供的匯率為基準(zhǔn)：當(dāng)日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯

率的中間價，或其他可以反映公允價值的匯率進(jìn)行估值。

13、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認(rèn)利

息收入。

14、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。

15、本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行

估值。

16、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內(nèi)外股票市場交易互聯(lián)互通

機(jī)制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅金，本基金將按

權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅

金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)

的估值調(diào)整。

17、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

18、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機(jī)制，以

確保基金估值的公平性。

19、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會

計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該

類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。

基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。

基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類

基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但

基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嘶蚱?
委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)

送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人

應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯

誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；

由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估

值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)

任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還

或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責(zé)

任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)

事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不

當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)

通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到或超過該類基金份額凈值的

0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱?wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)于

每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給

基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金

管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。

九、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情形的處理

1、基金管理人按本部分第四條有關(guān)估值方法規(guī)定的第17項條款進(jìn)行估值時，

所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于證券/期貨交易所、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三

方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可抗力原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)

該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但

基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費：本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用，包括證券組合費、交易

征費、股份交收費、交易系統(tǒng)使用費、交易費、稅費等；

11、基金投資其他基金所產(chǎn)生的相關(guān)費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列

支的除外；

12、與基金投資運(yùn)作相關(guān)的增值稅及其他稅費；

13、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理

費。本基金的管理費按前一日扣除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若

為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日扣除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若為負(fù)數(shù)，則取

0）

基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致

的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延

至最近可支付日。費用自基金財產(chǎn)自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)

數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管

費。本基金的托管費按前一日扣除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若

為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日扣除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若為負(fù)數(shù)，則取

0）

基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致

的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延

至最近可支付日。費用自基金財產(chǎn)自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)

數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費

率為0.40%。

本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

的0.40%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提。

（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：

對于C類基金份額收取的銷售服務(wù)費，在投資人贖回基金份額或基金合同

終止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付

日期順延至最近可支付日。

（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：

對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額收取的

銷售服務(wù)費，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初

5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金

劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日。

對于持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)收取的銷售

服務(wù)費，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款或清算款一并返還

給投資人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日。

費用自基金財產(chǎn)自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及

時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－13項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

4、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通

過直銷渠道申購且不得收取申購費、銷售服務(wù)費等銷售費用。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取

管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。根據(jù)《基金法》，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金

管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

依據(jù)相關(guān)國家稅務(wù)法律法規(guī)或稅務(wù)機(jī)關(guān)的認(rèn)定，本基金投資及運(yùn)營過程中發(fā)

生應(yīng)稅行為（如有），以基金管理人為納稅人或由基金管理人代扣代繳的，基金

管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)有權(quán)以基金資產(chǎn)予以繳納或代扣代繳，且無需事先征得

基金投資者的同意。若基金賬戶的現(xiàn)金余額不足以繳納本基金投資及運(yùn)營過程中

的應(yīng)納稅款的，基金管理人有權(quán)變現(xiàn)本基金的部分證券資產(chǎn)以滿足納稅要求，或

者基金管理人以固有資金為本基金墊付該等稅款的，基金管理人有權(quán)從基金財產(chǎn)

中獲得優(yōu)先償付?；鸸芾砣嗽谙蚧鹜顿Y者交付相關(guān)收益或資產(chǎn)后稅務(wù)機(jī)關(guān)要

求基金管理人就已交付收益或資產(chǎn)繳納相關(guān)稅費(包括滯納金、罰款等)的，基金

投資者必須按照基金管理人要求進(jìn)行補(bǔ)繳，由此導(dǎo)致基金投資者收益減少的，基

金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補(bǔ)償基金管理人以基金資

產(chǎn)繳納或代扣代繳、基金投資者按照基金管理人要求補(bǔ)繳的稅費(包括滯納金、

罰款等)。

基金和基金管理人保留根據(jù)國家稅務(wù)法律法規(guī)代扣代繳基金投資者應(yīng)納稅

款（包括滯納金、罰款）的權(quán)利。

基金管理人應(yīng)按照國家稅務(wù)法律法規(guī)計算本基金應(yīng)繳納的稅費（如有），并

告知基金托管人相關(guān)稅款計算方式和計算基礎(chǔ)，按雙方約定方式向基金托管人提

供稅款繳納金額明細(xì)?；鹜泄苋藨?yīng)于約定的時限內(nèi)將稅款劃付至基金管理人指

定的賬戶并由基金管理人依據(jù)稅務(wù)部門要求完成相關(guān)稅款申報繳納。

如國家稅務(wù)法律法規(guī)有任何變化，則適用更新后的稅務(wù)法律法規(guī)。這些新的

稅務(wù)法律法規(guī)可能有追溯力。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在投資本基金前就其稅務(wù)情況咨詢其稅務(wù)顧問，以確定其購

買、持有及處置本基金份額的相關(guān)稅務(wù)影響及相關(guān)申報義務(wù)。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)

行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可對基金收益分配原

則進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金

登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再

投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的

規(guī)定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人或其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)就基金的會計核

算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)

行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信

息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文

文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投

資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公

告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概

要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登

載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金

托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明各類基

金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年

度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事

務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12

個月內(nèi)變動超過百分之三十；

12、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費和贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提

方式和費率發(fā)生變更；

17、任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值的百分之零點五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

24、基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

25、本基金連續(xù)30、40、45個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人

或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的；

26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份

額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清。

（九）清算報告

《基金合同》終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財

產(chǎn)進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站

上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

本基金投資港股通標(biāo)的股票的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度

報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露港股通交易的相關(guān)情況。

（十二）投資國債期貨的信息披露

本基金投資國債期貨的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等

定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、

持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險的

影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十三）投資股指期貨的信息披露

本基金投資股指期貨的，基金管理人在季度報告、中期報告、年度報告等定

期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、

持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的

影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十四）投資股票期權(quán)的信息披露

本基金投資股票期權(quán)的，基金管理人應(yīng)在定期信息披露文件中披露參與股票

期權(quán)交易的有關(guān)情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)、估值方

法等，并充分揭示股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資

政策和投資目標(biāo)。

（十五）投資基金份額的信息披露

本基金投資于其他基金的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告

等定期報告和招募說明書等文件中披露投資于其他基金的相關(guān)情況并揭示相關(guān)

風(fēng)險：

1、投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等。

2、交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務(wù)費、管理

費、托管費等，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計算方法并舉例說明。

3、本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金

合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。

4、本基金投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。

（十六）投資信用衍生品的信息披露

本基金投資信用衍生品的，基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告

等定期報告和招募說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包

括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響以

及是否符合既定的投資目標(biāo)及策略。

（十七）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

本基金投資資產(chǎn)支持證券的，基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披

露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期

內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持

證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的

前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十八）參與融資業(yè)務(wù)的信息披露

本基金參與融資業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告和年度報告

等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資業(yè)務(wù)情況，包括投資策

略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險及其管理情況等。

（十九）實施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（二十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、暫?；蜓舆t信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)

時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后暫停估值的；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

七、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回

價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等

公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

八、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申

購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費

（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低

期限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》等

法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損

害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基

金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅限于直接

損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)

定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而

造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利

益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職

責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使

損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支

出的合理費用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能

發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造

成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交

仲裁時該會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對

各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)

益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以

及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國

證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管

理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)

商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基

金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）根據(jù)基金合同約定，依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息披

露文件及《業(yè)務(wù)規(guī)則》；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補(bǔ)充，并保證其真實性；

（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（11）向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人

根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，配

合基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查及反洗錢工作，并同意基金管

理人在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為反洗錢、制裁、反恐怖融資、非

居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查與信息報送等相關(guān)的盡職調(diào)查之目的、識別基金

投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件之目的查

閱該等信息資料及身份證明文件；

（12）按《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的要求，向

基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方真實、及時、準(zhǔn)確、完整、充分地提供

有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他情況于前述資料發(fā)生變

更的30天內(nèi)提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配合基金管理人或銷售

機(jī)構(gòu)或其委托第三方完成《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定

要求的盡職調(diào)查及信息報送工作；

（13）出現(xiàn)不符合或不遵守上述第(12)條的要求或基金份額持有人不符合基

金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條件時，基金份額持有人持有的基

金份額將可能被基金管理人進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)等；

（14）符合及遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定；

（15）出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的

基金投資者資質(zhì)條件時，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限

于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、

不再符合或遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反

洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求或違反

第一部分“前言”第十四條下承諾的情形，基金管理人將有權(quán)對該基金份額持有

人持有的基金份額、已開立的基金賬戶采取相應(yīng)控制措施（如果法律法規(guī)有相關(guān)

要求的，基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）

等相應(yīng)控制措施；

（16）知悉基金管理人將根據(jù)《涉稅盡職調(diào)查辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定定期

向國家稅務(wù)總局等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送非居民金融賬戶涉稅信息；

（17）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，

有權(quán)向相關(guān)接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方

服務(wù)機(jī)構(gòu)）提供本基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”中“基金管

理人的權(quán)利”第（24）條所述的信息；如果基金投資者拒絕提供該等信息的，基

金管理人及基金管理人委托的銷售機(jī)構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購

/申購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自

愿接受上述安排；

（18）知悉并持續(xù)關(guān)注基金管理人官方網(wǎng)站（www.blackrock.com.cn）不時

披露的個人信息處理相關(guān)政策；

（19）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運(yùn)用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)；

（10）自行或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理基金估值核算業(yè)務(wù)；

（11）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（12）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券、基金所產(chǎn)生的權(quán)利；

（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（17）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過戶等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（18）委托證券經(jīng)紀(jì)商在相關(guān)證券交易所進(jìn)行各類證券交易、證券交收，以

及相關(guān)證券交易的資金交收等證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)的相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，

由基金管理人與證券經(jīng)紀(jì)商或其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂《證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議》進(jìn)行

約定；

（19）基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守《涉稅盡職

調(diào)查辦法》及相關(guān)法律法規(guī)就基金份額持有人(及消極非金融機(jī)構(gòu)的控制人)為非

中國稅收居民的金融賬戶資料(包括賬戶持有人名稱、現(xiàn)居地址、出生地點及出

生日期(適用于個人及控制人)、稅務(wù)居民國(地區(qū))、居民國(地區(qū))納稅人識別號、

賬戶余額、投資收入等信息)將可能每年被報送至國家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的

稅收居民國(地區(qū))的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換；

（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務(wù)的第(12)

條的要求或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者

資質(zhì)條件時，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將可能采取相關(guān)措施，包

括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對

基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)；(c)凍結(jié)或注銷已經(jīng)開立

的基金賬戶；

（21）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的基

金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為非中國稅收居民或受限于

《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)、

不再符合或遵守《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定、違反反

洗錢、制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金

管理人有權(quán)采取相關(guān)措施，包括但不限于：(a)不接受該基金份額持有人對基金

份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對該基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回

或凍結(jié)；(c)凍結(jié)或注銷已經(jīng)開立的基金賬戶（如果法律法規(guī)有相關(guān)要求的，基

金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細(xì)節(jié)）；

（22）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢相關(guān)盡職調(diào)

查所需信息的基金投資者，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將不接受該基金投資者對基金

份額的認(rèn)購或申購申請；對于未向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供反洗錢相關(guān)盡職調(diào)

查所需信息的基金份額持有人，基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)將采取措施包括但不限于：

(a)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；(b)對該基金份額

持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)；(c)凍結(jié)或注銷已經(jīng)開立的基金賬

戶（如果法律法規(guī)有相關(guān)要求的，基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢

要求等事項的具體細(xì)節(jié)）?；鸸芾砣嘶蜾N售機(jī)構(gòu)有權(quán)根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，

根據(jù)基金投資者的具體情況采取相應(yīng)的措施；

（23）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金

的基金投資者資質(zhì)條件或違反第一部分“前言”第十四條下承諾的情形或未能提

供《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)法律法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)定所需信息及/或文件或

因基金份額持有人可能為非中國稅收居民或受限于《涉稅盡職調(diào)查辦法》或相關(guān)

法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的任何報告或扣繳義務(wù)而損害基金管理人(或其授權(quán)的

第三方)、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人(或其授

權(quán)的第三方)保留采取任何措施及/或就全部損失進(jìn)行追償?shù)臋?quán)利，包括但不限于

拒絕接受投資人或基金份額持有人的認(rèn)購/申購申請、向基金份額持有人提起訴

訟/仲裁、對基金份額持有人持有的基金份額進(jìn)行強(qiáng)制贖回或凍結(jié)、凍結(jié)或注銷

已經(jīng)開立的基金賬戶等，并且基金份額持有人不可以就本基金或以本基金名義為

遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要求(無論是否為法定的)而采取上述措施或

進(jìn)行上述追償過程中產(chǎn)生的任何形式的損害或責(zé)任向本基金及基金管理人(或其

授權(quán)的第三方)提出任何要求或追償，若基金份額持有人有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的

行為，有關(guān)金融主管部門可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法

機(jī)關(guān)進(jìn)行處理；

（24）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反洗

錢、銷售適當(dāng)性、稅收居民身份調(diào)查等方面的要求）或公司內(nèi)部控制制度的要求，

有權(quán)收集基金投資者及其最終投資者/控制人的相關(guān)信息；

（25）基金管理人有權(quán)在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相關(guān)

接收方（包括但不限于會計師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）

提供第（24）條所述的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違規(guī)之目

的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基金管理人

委托的銷售機(jī)構(gòu)（如有）有權(quán)拒絕該等基金投資者的認(rèn)購/申購申請?；鹜顿Y

者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排；

（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回、估值核算和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立；對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外；不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定

各類基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開

披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，向?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)顧問提供的除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關(guān)資料不少于法定最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基

金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利

息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的

情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所

股份有限公司開設(shè)銀行間債券托管賬戶；

（6）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（7）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（8）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄

露，向?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供的除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取

了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不少于法

定最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償

責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同

另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但

法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份

額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面

要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，

不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、降低銷售服務(wù)費率、變更收費方式、調(diào)整基

金份額類別設(shè)置；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求

召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的

基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜?
管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的

基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決

定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開

基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30

日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基

金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召

集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的或大會公告載明的其

他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其

他非現(xiàn)場方式或者以非現(xiàn)場方式與現(xiàn)場方式結(jié)合的方式召開基金份額持有人大

會，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并表決，會議

程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行，具體方式由會議召集人確定并在

會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與

非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通

訊方式開會的程序進(jìn)行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)

當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為

該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只?
金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票

人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證；基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)

行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議

時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理人

應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基金

份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行使相

關(guān)投票權(quán)利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會?；鸸芾砣诵鑼⒈頉Q

意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。投資者

持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持有的基

金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的

從其規(guī)定。

在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理人

可代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額持

有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金基金

份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召開或

召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從

其規(guī)定。

（十）實施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機(jī)制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關(guān)約定。

（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致

并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)

行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的任一類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面

值；

4、同一類別內(nèi)每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基

金管理人在與基金托管人協(xié)商一致后，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可對基金收益分配原則

進(jìn)行調(diào)整。

（二）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（三）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（四）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登

記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（五）實施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費：本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、相關(guān)賬戶的開戶和維護(hù)費用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用，包括證券組合費、交易

征費、股份交收費、交易系統(tǒng)使用費、交易費、稅費等；

11、基金投資其他基金所產(chǎn)生的相關(guān)費用，但法律法規(guī)禁止從基金財產(chǎn)中列

支的除外；

12、與基金投資運(yùn)作相關(guān)的增值稅及其他稅費；

13、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理

費。本基金的管理費按前一日扣除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若

為負(fù)數(shù)，則取0）的0.60%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日扣除基金管理人管理的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若為負(fù)數(shù)，則取

0）

基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致

的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延

至最近可支付日。費用自基金財產(chǎn)自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)

數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金對基金財產(chǎn)中持有的本基金托管人自身托管的基金部分不收取托管

費。本基金的托管費按前一日扣除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若

為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日扣除基金托管人托管的基金外的基金資產(chǎn)凈值（若為負(fù)數(shù)，則取

0）

基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致

的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基

金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延

至最近可支付日。費用自基金財產(chǎn)自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)

數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率

為0.40%。

本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的

0.40%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計提

（1）基金管理人直銷機(jī)構(gòu)：

對于C類基金份額收取的銷售服務(wù)費，在投資人贖回基金份額或基金合同終

止時隨贖回款或清算款一并返還給投資人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日

期順延至最近可支付日。

（2）其他銷售機(jī)構(gòu)：

對于投資人持續(xù)持有期限未超過一年（即365天）的C類基金份額收取的銷

售服務(wù)費，由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在月初5

個工作日內(nèi)、按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃

撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日。

對于持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額繼續(xù)收取的銷售服

務(wù)費，在投資人贖回基金份額或基金合同終止時，隨贖回款或清算款一并返還給

投資人。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延至最近可支付日。

費用自基金財產(chǎn)自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及

時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－13項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

4、基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)通

過直銷渠道申購且不得收取申購費、銷售服務(wù)費等銷售費用。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

（四）實施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費用

若本基金實施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取

管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行。根據(jù)《基金法》，基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金

管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

依據(jù)相關(guān)國家稅務(wù)法律法規(guī)或稅務(wù)機(jī)關(guān)的認(rèn)定，本基金投資及運(yùn)營過程中發(fā)

生應(yīng)稅行為（如有），以基金管理人為納稅人或由基金管理人代扣代繳的，基金

管理人依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)有權(quán)以基金資產(chǎn)予以繳納或代扣代繳，且無需事先征得

基金投資者的同意。若基金賬戶的現(xiàn)金余額不足以繳納本基金投資及運(yùn)營過程中

的應(yīng)納稅款的，基金管理人有權(quán)變現(xiàn)本基金的部分證券資產(chǎn)以滿足納稅要求，或

者基金管理人以固有資金為本基金墊付該等稅款的，基金管理人有權(quán)從基金財產(chǎn)

中獲得優(yōu)先償付。基金管理人在向基金投資者交付相關(guān)收益或資產(chǎn)后稅務(wù)機(jī)關(guān)要

求基金管理人就已交付收益或資產(chǎn)繳納相關(guān)稅費(包括滯納金、罰款等)的，基金

投資者必須按照基金管理人要求進(jìn)行補(bǔ)繳，由此導(dǎo)致基金投資者收益減少的，基

金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補(bǔ)償基金管理人以基金資

產(chǎn)繳納或代扣代繳、基金投資者按照基金管理人要求補(bǔ)繳的稅費(包括滯納金、

罰款等)。

基金和基金管理人保留根據(jù)國家稅務(wù)法律法規(guī)代扣代繳基金投資者應(yīng)納稅

款（包括滯納金、罰款）的權(quán)利。

基金管理人應(yīng)按照國家稅務(wù)法律法規(guī)計算本基金應(yīng)繳納的稅費（如有），并

告知基金托管人相關(guān)稅款計算方式和計算基礎(chǔ)，按雙方約定方式向基金托管人提

供稅款繳納金額明細(xì)?；鹜泄苋藨?yīng)于約定的時限內(nèi)將稅款劃付至基金管理人指

定的賬戶并由基金管理人依據(jù)稅務(wù)部門要求完成相關(guān)稅款申報繳納。

如國家稅務(wù)法律法規(guī)有任何變化，則適用更新后的稅務(wù)法律法規(guī)。這些新的

稅務(wù)法律法規(guī)可能有追溯力。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在投資本基金前就其稅務(wù)情況咨詢其稅務(wù)顧問，以確定其購

買、持有及處置本基金份額的相關(guān)稅務(wù)影響及相關(guān)申報義務(wù)。

五、基金財產(chǎn)的投資范圍和投資限制

（一）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、

港股通標(biāo)的股票、債券（國債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府

支持機(jī)構(gòu)債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債券、次級債、

央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、金融衍

生品（包括國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、信用衍生品等）、經(jīng)中國證監(jiān)會依

法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場的股票型ETF和本基金基

金管理人旗下的權(quán)益類基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、

其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金）、債券回購、銀行存款（包

括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、現(xiàn)金等貨幣市場工具，以及

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)

規(guī)定）。

本基金所指的權(quán)益類基金包括股票型基金、基金合同約定股票（含存托憑證）

資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金，以及最近四個季度定期報告中

披露的股票（含存托憑證）資產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對股票（含存托憑證）、權(quán)益類基金、可轉(zhuǎn)

換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的投資比例合計為基金資產(chǎn)的

10%-30%，其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例合計不低于基

金資產(chǎn)的10%，投資于港股通標(biāo)的股票的投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；本基

金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個交易日日終在扣除國

債期貨合約、股指期貨合約和股票期權(quán)合約所需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到

期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備

付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更上述投資品種的比例限制，基金管理人在履行

適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例將相應(yīng)調(diào)整。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對股票（含存托憑證）、權(quán)益類基金、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離

交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券的投資比例合計為基金資產(chǎn)的10%-30%，其中投資于

境內(nèi)股票資產(chǎn)（含A股股票型ETF）的比例合計不低于基金資產(chǎn)的10%，投資

于港股通標(biāo)的股票的投資比例為股票資產(chǎn)的0%-50%；

（2）本基金每個交易日日終，在扣除國債期貨合約、股指期貨合約和股票

期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到

期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收

申購款等；

（3）基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的

A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時上市的A+H股合計計算，但不包括本基金所投資的基金份額），

不超過該證券的10％；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基

金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與

有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不

含質(zhì)押式回購）等；

2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過

基金持有的股票總市值的20%；本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股

指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；本基金所持有

的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金

合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

3）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過

基金持有的債券總市值的30%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨

合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；本基金所持有的債券

（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合

計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

（11）本基金參與股票期權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循下列要求：

1）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

2）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)

持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等

價物；

3）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值

按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

4）基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股

占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；

（12）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的

可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前

述比例限制；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開放基金

等）的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股

票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，

基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（15）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信

用衍生品，本基金投資的信用衍生品名義本金不得超過本基金中對應(yīng)受保護(hù)債券

面值的100%，投資于同一信用保護(hù)賣方的各類衍生品名義本金合計不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基

金管理人之外的因素，致使基金投資比例不符合前述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)該在三個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；

（17）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（18）本基金持有其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不

得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披露的

規(guī)模為準(zhǔn)；

（20）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和

中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他基金份額；

（21）本基金投資其他基金時，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最

近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；

（22）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與

其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（23）本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券/期貨市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資不符合上述第（19）項規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)

進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。除上述第（2）、（13）、（14）、

（15）、（19）外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等

基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法

規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合

基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）投資基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金，但是法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管

理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、基金份額、銀行存款本息和

基金應(yīng)收款項以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（三）公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)

當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行

基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會

指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進(jìn)行分配。

其中，對于投資人通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的或者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/

申購且持續(xù)持有期限超過一年（即365天）的C類基金份額，計提的銷售服務(wù)費

（如有）將在基金合同終止時隨剩余資產(chǎn)分配款項一并返還給投資人。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法定最低

期限。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)提交

仲裁時該會的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局性的并對

各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)

益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門特

別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

九、基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以

及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國

證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外，基金管

理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。


              
                
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