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上銀基金管理有限公司上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同
2026-01-10 文字大小【小中大】【打印】
            
              上銀基金管理有限公司

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式

證券投資基金

基金合同

基金管理人：上銀基金管理有限公司

基金托管人：中國光大銀行股份有限公司

二〇二六年一月

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

目錄

第一部分前言...................................................................................................................................1

第二部分釋義...................................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況.............................................................................................................11

第四部分基金份額的發(fā)售.............................................................................................................14

第五部分基金備案.........................................................................................................................16

第六部分基金份額的申購與贖回.................................................................................................18

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).........................................................................................29

第八部分基金份額持有人大會.....................................................................................................37

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.............................................................46

第十部分基金的托管.....................................................................................................................49

第十一部分基金份額的登記.........................................................................................................50

第十二部分基金的投資.................................................................................................................52

第十三部分基金的財(cái)產(chǎn).................................................................................................................64

第十四部分基金資產(chǎn)估值.............................................................................................................65

第十五部分基金費(fèi)用與稅收.........................................................................................................72

第十六部分基金的收益與分配.....................................................................................................75

第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì).....................................................................................................77

第十八部分基金的信息披露.........................................................................................................78

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................86

第二十部分違約責(zé)任.....................................................................................................................89

第二十一部分爭議的處理和適用的法律.....................................................................................90

第二十二部分基金合同的效力.....................................................................................................91

第二十三部分其他事項(xiàng).................................................................................................................92

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要.................................................................................................93

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和

國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)

作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)

構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券

投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、

《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》和其他有關(guān)法律

法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依照《基

金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下

簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場

前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險(xiǎn)。

本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，投資者投資于本基金可能面臨跟蹤誤差控

制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基

金招募說明書。

四、本基金資產(chǎn)如果投資于內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許

買賣的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港

股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有

風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于港股市場股價(jià)波動較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交

易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波

動）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下

交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正

常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)）、交易失敗及交易

中斷的風(fēng)險(xiǎn)（在港股通機(jī)制下，面臨超出每日額度限制造成的交易失敗風(fēng)險(xiǎn)，

以及證券交易服務(wù)系統(tǒng)報(bào)盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上

不能申報(bào)和撤銷申報(bào)的交易中斷風(fēng)險(xiǎn)）、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)（香港結(jié)算機(jī)構(gòu)可能因極端

情況存在無法交付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，以及因港股通境內(nèi)的分級結(jié)算原則

造成本基金利益受損的風(fēng)險(xiǎn)）等。

本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基

金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基

金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。

五、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的

基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，基金凈

值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動影響，與存托憑證的境外基礎(chǔ)證

券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為

本基金風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。

六、本基金可投資于科創(chuàng)板，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板

機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。

七、為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資

可能面臨流動性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)等。

八、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履

行相應(yīng)程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見本基金合同和招募說明書的有關(guān)

章節(jié)內(nèi)容。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不

辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金

啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

九、本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員

作為發(fā)起資金提供方除外）持有本基金基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總

數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過前

述50%比例的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

十一、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有

效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金

2、基金管理人：指上銀基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國光大銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型

發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上銀中證全指

指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和

補(bǔ)充

6、招募說明書：指《上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金招募說

明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金

基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金

基金份額發(fā)售公告》

9、標(biāo)的指數(shù)：指中證全指指數(shù)

10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文

件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、

通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第

十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委

員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民

共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日

實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

日實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的

決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不

時(shí)做出的修訂

14、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)

施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

15、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同

年10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒

布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1

日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布

機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

19、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

20、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

21、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團(tuán)體或其他組織

22、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境

外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

23、投資人、投資者：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)

起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人

的合稱

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

25、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立基金交易賬戶，

宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、

非交易過戶、定期定額投資計(jì)劃及提供基金交易賬戶信息查詢等業(yè)務(wù)

26、銷售機(jī)構(gòu)：指上銀基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售

服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

28、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為上銀基金管理

有限公司或接受上銀基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

29、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

30、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機(jī)構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資計(jì)劃等業(yè)務(wù)而

引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

31、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認(rèn)的日期

32、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

33、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

34、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

35、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及期貨交易所的正常交

易日

36、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

的開放日

37、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

38、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日或遇港股通因其他原

因暫停交易的情形，則基金管理人有權(quán)暫停辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)，

并按規(guī)定進(jìn)行公告）

39、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的時(shí)間段

40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《上銀基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金

管理人和投資人共同遵守

41、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

42、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

43、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

44、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金份額的行為

45、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更

所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作

46、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

47、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總

數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)

入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%的情形

48、元：指人民幣元

49、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的

節(jié)約

50、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、期貨/期權(quán)合約、信用衍

生品、票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項(xiàng)及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

51、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

52、基金份額凈值：指計(jì)算日某類基金份額的資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基

金份額的基金份額總數(shù)

53、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

54、基金份額的類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式

的不同，將基金份額分為不同的類別

55、A類基金份額：指在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申

購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金

份額；投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購時(shí)不收取前端認(rèn)購/申購費(fèi)用

56、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但從直

銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保有的本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基

金份額；其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷

售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一

并返還給投資者；對于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持

續(xù)持有期限超過一年計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合

同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者

57、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性

報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

58、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用

59、發(fā)起式基金：指按照《運(yùn)作辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)條件募集、

運(yùn)作，由基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理

（指基金管理人員工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

經(jīng)理，同時(shí)也可以包括基金經(jīng)理之外的投研人員，下同）等人員承諾認(rèn)購一定

金額并持有不少于三年的證券投資基金

60、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東資金、基

金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。發(fā)起

資金認(rèn)購本基金的金額不低于1,000萬元，且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期

限自基金合同生效之日起不低于三年

61、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的

基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的基金管理人股東、基金

管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員

62、港股通：指投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所/深圳證券

交易所在香港設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)

定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

63、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指本基金以一定的費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)

務(wù)平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到

期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)

64、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用于管

理信用風(fēng)險(xiǎn)的信用衍生工具

65、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方

66、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)的一方

67、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用風(fēng)險(xiǎn)

保護(hù)的金額，各項(xiàng)支付和結(jié)算以此金額為計(jì)算基準(zhǔn)

68、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行

轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

69、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時(shí)，基金管理人可依據(jù)

法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定通過調(diào)整基金份額凈值的方式，將基

金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到

公平對待

70、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

71、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減

值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重

大不確定性的資產(chǎn)

72、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客

觀事件

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運(yùn)作方式

契約型、開放式

四、基金的投資目標(biāo)

本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的被動投資基

礎(chǔ)上，結(jié)合增強(qiáng)型的主動投資，力爭獲取高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益。

五、標(biāo)的指數(shù)

本基金標(biāo)的指數(shù)為中證全指指數(shù)。

六、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為1,000萬份，最低募集金額為1,000萬元人民

幣。本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1,000

萬元人民幣，且持有期限自基金合同生效日起不少于3年，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)

構(gòu)另有規(guī)定的除外。

七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費(fèi)用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的

規(guī)定執(zhí)行。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

八、基金存續(xù)期限

不定期

九、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別。其中A類基金份額為在投資人通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)

認(rèn)購/申購時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，且不從本類別基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)

的基金份額；C類基金份額為在投資者通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/

申購時(shí)不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，但從本類別通過直銷機(jī)構(gòu)以外的其他銷售機(jī)構(gòu)保

有部分的基金資產(chǎn)凈值中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額。（其中，對于投資者通

過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)

基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對于投資者

通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年計(jì)提到的

銷售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款

一并返還給投資者）。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，

本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式如下：

T日某類基金份額的基金份額凈值＝T日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值／T

日該類基金份額的基金份額余額總數(shù)

投資人在認(rèn)購、申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。除非基金管理

人在未來?xiàng)l件成熟后另行公告開通相關(guān)業(yè)務(wù)，本基金不同基金份額類別之間不

得相互轉(zhuǎn)換。如后續(xù)開通此項(xiàng)業(yè)務(wù)的，無需召開基金份額持有人大會審議，但

調(diào)整前基金管理人需及時(shí)公告。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募

說明書及基金產(chǎn)品資料概要中公告。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定以及對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性

不利影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可增加、減少或調(diào)

整基金份額類別設(shè)置、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)

率、停止某基金份額類別的銷售、變更收費(fèi)方式、對基金份額分類辦法及規(guī)則

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

進(jìn)行調(diào)整并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，不需要召開

基金份額持有人大會。

十、未來?xiàng)l件許可情況下的基金模式轉(zhuǎn)換

若基金管理人注冊并成立追蹤同一標(biāo)的指數(shù)的增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)

證券投資基金（ETF），基金管理人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后將本基金轉(zhuǎn)換為該

ETF基金的聯(lián)接基金。該聯(lián)接基金具體投資范圍及比例等將依據(jù)屆時(shí)有效的法

律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求確定，并相應(yīng)修改基金合同，無需召開基金份額持有人

大會審議。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時(shí)間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

本基金將通過基金管理人的直銷中心及各銷售機(jī)構(gòu)的指定基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公

開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、

合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投

資基金的其他投資人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費(fèi)用

通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的不收取認(rèn)購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)

構(gòu)認(rèn)購A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取基金認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)

用。

本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基

金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份

額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計(jì)算

基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)

確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購

申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，

由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過

募集規(guī)模上限時(shí)，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦

法參見基金份額發(fā)售公告。

5、如本基金單個投資人（基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員

作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或超過基金認(rèn)購總份額

的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。

基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比

例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合

同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

6、基金投資人在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額。A類基金份額的認(rèn)

購費(fèi)按每筆A類基金份額的認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購一經(jīng)受理不得撤銷。

四、發(fā)起資金的認(rèn)購

發(fā)起資金提供方運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1,000萬元人民幣，

且認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少于3年，期間份額不能贖

回。認(rèn)購份額的高級管理人員或基金經(jīng)理等人員在上述期限內(nèi)離職的，其持有

期限的承諾不受影響。

發(fā)起資金提供方運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的情況見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的

公告。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金

認(rèn)購本基金的金額不少于1,000萬元人民幣，且發(fā)起資金提供方承諾發(fā)起資金

認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募

集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額

進(jìn)行專門說明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理

基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公

告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自

承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金規(guī)模低于2億元人民幣

的，基金合同自動終止，并應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定的程序進(jìn)行清算，無需召

開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合

同期限。若屆時(shí)的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)生變化，上述終止規(guī)定被取消、

更改或補(bǔ)充，則本基金可以參照屆時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持

有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元情形的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方

式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人

大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理

人在相關(guān)公告或其網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并

在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)

場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。若基金管理人

或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述

方式進(jìn)行申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交

易所、深圳證券交易所及相關(guān)期貨交易所的正常交易日的交易時(shí)間（若本基金

參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日或遇港股通因其他原因暫停交易

的情形，則基金管理人有權(quán)暫停辦理基金份額的申購和贖回業(yè)務(wù)，并按規(guī)定進(jìn)

行公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)

定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時(shí)

間變更、港股通交易規(guī)則變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開

放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有

關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

基金合同生效后，基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申

購的具體日期，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在相關(guān)公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)

辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時(shí)間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)

換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類

基金份額的單位凈值。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待；

6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)需提交的文件和需適用的辦理手續(xù)、辦

理時(shí)間、處理規(guī)則等，除須遵守基金合同和招募說明書的規(guī)定外，還須遵守各

銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理

人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人在提交申購申請時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，在提交

贖回申請時(shí)須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

投資人申購基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購款項(xiàng)，投資人全額

交付申購款項(xiàng)，申購成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交贖回申請，贖回成立；基金份額登記

機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖

回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處

理。

遇證券、期貨交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)

交換系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)、港股通資金交收規(guī)則限制或其他非基金管理

人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形

消除后的下一個工作日劃出。

基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)

間進(jìn)行調(diào)整，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定

在規(guī)定媒介上公告。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易

的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后（包括該日）

及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申

購不成功或無效，則申購款項(xiàng)退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷

售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購申請及申購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行

使合法權(quán)利。因投資人怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，

基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)由此造成的損失或不利后果。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記的辦理時(shí)間、方式等規(guī)則

進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣藨?yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)

定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計(jì)持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單一投資人單日或單筆申購金額上限，具體金額請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額上限及凈申購

比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

6、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑?shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)

益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模

予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額、贖回

份額的數(shù)量限制，或新增基金規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告

各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，

均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由

基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)

（包括該日）公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見招募說

明書。本基金A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及

基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日各類基金份

額的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保

留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計(jì)算及處理方式：本基金各類基金份額贖回金額的計(jì)算詳見

招募說明書。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)

品資料概要中列示。贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日各類基金

份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承

擔(dān)。

其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服

務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返還給投資者；對

于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年

計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在投資者贖回相應(yīng)基金份額時(shí)隨贖回款一并返

還給投資者。

4、通過直銷機(jī)構(gòu)申購本基金基金份額的不收取申購費(fèi)，通過其他銷售機(jī)構(gòu)

申購本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列

入基金財(cái)產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費(fèi)用。

5、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)用按照法律法規(guī)規(guī)定的比例納入基金財(cái)產(chǎn)。

6、本基金各類基金份額的申購費(fèi)率、本基金申購份額具體的計(jì)算方法、贖

回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)

定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)

整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)

制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以

及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。基金管理人須在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

8、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定及在不對基金份

額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，

定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要

求履行必要手續(xù)后（如需），基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低申購費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)

率，并進(jìn)行公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或者港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金

管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)

構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金會計(jì)系統(tǒng)、基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)

算系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管

理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模限額、單日凈申購比例上限、

單一投資者單日或單筆申購金額上限的。

10、基金參與港股通交易且港股通交易每日額度不足的情形。

11、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)因異常情況使指數(shù)數(shù)據(jù)無法正常計(jì)算、

計(jì)算錯誤或發(fā)布異常時(shí)。

12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10、11、12項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管

理人決定暫停接受投資人申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒

介上刊登暫停申購公告。發(fā)生上述第8、9項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例

確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或

者部分申購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購

款項(xiàng)本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)

申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市或者港股通臨時(shí)停市，導(dǎo)致基金

管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或登記機(jī)

構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金會計(jì)系統(tǒng)、基金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)

算系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)無法正常運(yùn)行。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基

金管理人應(yīng)及時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支

付；如暫時(shí)不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比

例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，

按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日

可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢

復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份

額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額

贖回。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回

最低份額的限制。

（3）在出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，對于單個基金份額持有人當(dāng)日超過上一開放日基

金總份額10%以上的贖回申請，基金管理人有權(quán)先行對該單個基金份額持有人

超出該比例的贖回申請實(shí)施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回

申請根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金

份額持有人的贖回申請一并辦理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩

支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上進(jìn)

行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

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理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈

值。

3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的

時(shí)間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊

登重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的各類基金份額凈值；

也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時(shí)間，屆時(shí)可不

再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根

據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相

關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人

通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)

構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前

公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人，或者是按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)要求的劃轉(zhuǎn)主體。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

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捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提

供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金

登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十五、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)

的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法

律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，

基金管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十七、基金份額的折算

經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金進(jìn)行份

額折算，折算前后基金份額持有人的基金資產(chǎn)不變?；鸸芾砣藢⒃诜蓊~折算

前3個工作日就折算方案、折算時(shí)間等內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)公告。

十八、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提

下，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補(bǔ)

充和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議，但應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信

息披露。

十九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：上銀基金管理有限公司

住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號3幢528室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9樓

法定代表人：武俊

設(shè)立日期：2013年8月30日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1114號文

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：3億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-60232799

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

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理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)

融通證券出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟或仲裁

權(quán)利，或者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、定期定額投資計(jì)劃、轉(zhuǎn)托管等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

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（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）按照法律規(guī)定要求編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、

法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會，并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：中國光大銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

法定代表人：吳利軍

成立日期：1992年6月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：國務(wù)院、國函[1992]7號

基金托管資格批文及文號：證監(jiān)基金字[2002]75號

注冊資本：590.85551億元人民幣

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

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保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提

供的情況除外；

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于

法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持

有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~

持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必

要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的

不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能

有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

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（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新

和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；

（11）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人

民幣，且持有發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3年；

（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金

合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本

基金基金份額持有人大會未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

一、召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；

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（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)

低銷售服務(wù)費(fèi)率，或在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，

停止某類基金份額類別的銷售、變更收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置、對

基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合

計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少

提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大

會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在規(guī)定媒介公告。

基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計(jì)票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

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持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持

有人所持有的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集

人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個月以后、6個月以內(nèi)，

就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大

會應(yīng)當(dāng)有代表基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持

有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相

符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開，會議程序

比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行；基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)

絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通

知中列明。

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出

席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具

體方式在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基

金合同》另有約定的除外）。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。

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基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕?
基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會

作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，

在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須

以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會或基金合同另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管

人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

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基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知

為準(zhǔn)。

七、計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

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金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時(shí)間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

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與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

十、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表

決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或

監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商

一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額

持有人大會審議。

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第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及

中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

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料，及時(shí)向新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果

予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及

中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果

予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金

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總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接

收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和

基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損

害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金

合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容

被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對

相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

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第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定

訂立《托管協(xié)議》。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保

管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

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第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)

辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理

非交易過戶等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利

基金登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費(fèi)；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整登記業(yè)務(wù)規(guī)則，對登記業(yè)務(wù)的辦

理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)

基金登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金基金份額的登

記業(yè)務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金

份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之

日起不得少于20年；

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4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

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第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的被動投資基

礎(chǔ)上，結(jié)合增強(qiáng)型的主動投資，力爭獲取高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括中證全指指數(shù)

的成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證），為更好地實(shí)現(xiàn)投資

目標(biāo)，本基金可少量投資于除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票

（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票，存托

憑證，內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上

市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”））、債券（包括國債、央行票據(jù)、地

方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公

開發(fā)行的次級債、短期融資券、超短期融資券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含

分離交易可轉(zhuǎn)債）、中期票據(jù)等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支

持證券、信用衍生品、金融衍生品（含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、

貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投

資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投

資港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨、

股票期權(quán)、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日

在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨及其

他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

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行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

作為跟蹤中證全指指數(shù)的股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，本基金在標(biāo)的指數(shù)成份股

權(quán)重的基礎(chǔ)上根據(jù)量化模型對行業(yè)配置及個股權(quán)重等進(jìn)行主動調(diào)整，力爭在控

制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上獲取超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益。

1、大類資產(chǎn)配置策略

本基金將從宏觀面、政策面、基本面和資金面等多個緯度進(jìn)行綜合分析，

根據(jù)市場情況在本基金的投資范圍內(nèi)進(jìn)行適度動態(tài)配置，并保持各類資產(chǎn)配置

的基本穩(wěn)定。同時(shí)，在控制基金跟蹤誤差的前提下，通過對基本面的深入研究

謀求基金在偏離風(fēng)險(xiǎn)及超額收益間的更佳配置。

2、股票投資策略

本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，一方面采用指數(shù)化被動投資以追求有效跟

蹤標(biāo)的指數(shù)，另一方面采用量化模型積極主動調(diào)整投資組合，在力求有效跟蹤

標(biāo)的指數(shù)基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)超越目標(biāo)指數(shù)的投資收益，謀求基金資產(chǎn)的長期增值。

（1）指數(shù)化被動投資策略

指數(shù)化被動投資策略參照標(biāo)的指數(shù)的成份股、備選成份股及其權(quán)重，初步

構(gòu)建投資組合，并按照標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則作出相應(yīng)調(diào)整，力爭控制本基金與

業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市等風(fēng)險(xiǎn)，

且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)

先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。

（2）量化增強(qiáng)策略

量化增強(qiáng)策略主要采用超額收益模型和風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化模型來構(gòu)建具備超額收益

的更優(yōu)化股票投資組合。

超額收益模型以多因子模型為基礎(chǔ)，對全市場股票進(jìn)行定量分析和動態(tài)打

分，構(gòu)建具備超額收益的股票投資組合。策略分為三個層次：首先，通過對A

股大量的歷史數(shù)據(jù)，包括財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、行情數(shù)據(jù)、預(yù)期數(shù)據(jù)等，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析驗(yàn)

證，構(gòu)建多維度、精細(xì)化的因子庫；其次，結(jié)合擇時(shí)模型動態(tài)分析因子表現(xiàn)以

及穩(wěn)定性，選取具備超額收益能力且表現(xiàn)相對穩(wěn)健的因子，并利用量化方法確

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定因子動態(tài)權(quán)重；最后，根據(jù)當(dāng)期選取的多因子模型和因子權(quán)重對全市場股票

進(jìn)行打分評估，選取模型預(yù)期超額收益最高的股票構(gòu)建投資組合。本基金因子

庫涵蓋企業(yè)價(jià)值、盈利能力、成長能力、預(yù)期數(shù)據(jù)、價(jià)量指標(biāo)等多個大類，利

用基本面因子結(jié)合一致預(yù)期因子全面考察上市公司的綜合財(cái)務(wù)質(zhì)量，利用技術(shù)

面指標(biāo)分析市場當(dāng)前狀態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)偏好特征。其中價(jià)值因子包括市盈率、市凈率、

市銷率等指標(biāo)；盈利因子包括凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)收益率、銷售凈利率、毛

利率、投資回報(bào)率等指標(biāo)；成長因子包括凈資產(chǎn)收益率增長、營業(yè)收入增長率、

凈利潤增長率、EPS增長率、凈利潤增長率穩(wěn)定性等指標(biāo)；預(yù)期數(shù)據(jù)包括分析

師一致預(yù)期凈利潤、預(yù)期凈利潤變動等指標(biāo)；價(jià)量因子包括換手率、波動率、

過去一個月收益率、過去一年收益率等指標(biāo)。

本基金將利用風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化模型控制投資組合對各類風(fēng)險(xiǎn)因子的敞口，包括資

產(chǎn)波動率、個股集中度、行業(yè)集中度等，同時(shí)控制投資組合在特定市場環(huán)境下

的風(fēng)格因子暴露，包括市值、價(jià)值、盈利、成長、波動率、流動性、動量、反

轉(zhuǎn)等。在投資組合管理過程中，本基金還將重點(diǎn)關(guān)注投資對象的交易活躍程度，

以控制整體組合的流動性風(fēng)險(xiǎn)。

指數(shù)增強(qiáng)投資力求跟蹤誤差可控，主動性投資則需要適度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算的支持。

本基金將結(jié)合市場通用及自主研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化模型，有效將投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制

在預(yù)算范圍內(nèi)。本基金采取“跟蹤誤差”作為核心監(jiān)控指標(biāo)、“跟蹤偏離度”作為

輔助監(jiān)控指標(biāo)，對投資組合進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控與評估。本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟蹤

目標(biāo)是：力爭使基金凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對

值不超過0.5%，年化跟蹤誤差不超過7.75%。

3、港股通標(biāo)的股票投資策略

本基金將重點(diǎn)關(guān)注以下幾類港股通標(biāo)的股票：

①在香港市場上市、具有行業(yè)代表性的優(yōu)質(zhì)中資公司；

②A股市場稀缺的香港本地公司、外資公司；

③具備優(yōu)質(zhì)成長屬性的上市公司。

本基金可根據(jù)投資需要或市場環(huán)境變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股

通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票，基金資產(chǎn)并非必然投

資港股通標(biāo)的股票。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

4、債券投資策略

本基金將在控制市場風(fēng)險(xiǎn)與流動性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，根據(jù)不同債券類金融工

具的到期收益率、流動性和市場規(guī)模等情況，并結(jié)合各債券品種之間的信用利

差水平變化特征、宏觀經(jīng)濟(jì)變化以及稅收因素等的預(yù)測分析，綜合運(yùn)用平均久

期策略、期限結(jié)構(gòu)策略、類屬資產(chǎn)配置策略、回購套利策略等，對各類債券金

融工具進(jìn)行優(yōu)化配置，提高基金資產(chǎn)的投資收益。

（1）平均久期策略

本基金通過對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和宏觀經(jīng)濟(jì)政策進(jìn)行分析，預(yù)測未來的利率趨

勢，并據(jù)此積極調(diào)整債券組合的平均久期，在控制債券組合風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提高

組合收益。當(dāng)預(yù)期市場利率上升時(shí)，本基金可縮短債券投資組合久期，以規(guī)避

債券價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)預(yù)期市場利率下降時(shí)，本基金可拉長債券投資組合久

期，以更大程度的獲取債券價(jià)格上漲帶來的價(jià)差收益。

（2）期限結(jié)構(gòu)策略

結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策的判斷，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)和數(shù)量分析技術(shù)，本基金對

債券市場收益率曲線的期限結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，預(yù)測收益率曲線的變化趨勢，制定

組合的期限結(jié)構(gòu)配置策略。在預(yù)期收益率曲線趨向平坦化時(shí)，本基金可采取啞

鈴型策略，重點(diǎn)配置收益率曲線的兩端。當(dāng)預(yù)期收益率曲線趨向陡峭化時(shí)，可

采取子彈型策略，重點(diǎn)配置收益率曲線的中部。當(dāng)預(yù)期收益率曲線不變或平行

移動時(shí)，可采取梯形策略，債券投資資產(chǎn)在各期限間平均配置。

（3）類屬資產(chǎn)配置策略

本基金對不同類型債券的信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性、稅賦水平等因素進(jìn)行分析，

研究同期限的國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、短期融資券之間的

利差和變化趨勢，制定債券類屬配置策略，確定組合在不同類型債券品種上的

配置比例。根據(jù)中國債券市場存在市場分割的特點(diǎn)，本基金將考察相同債券在

交易所市場和銀行間市場的利差情況，結(jié)合流動性等因素的分析，選擇具有更

高投資價(jià)值的市場進(jìn)行配置。

（4）回購套利策略

本基金將在相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同限定的比例內(nèi)，適時(shí)適度運(yùn)用回購

交易套利策略以增強(qiáng)組合的收益率，比如運(yùn)用回購與現(xiàn)券之間的套利、不同回

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購期限之間的套利進(jìn)行低風(fēng)險(xiǎn)的套利操作。

5、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債，下同）投資策略

本基金將對可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行公司的基本面進(jìn)行分析，包括所處行業(yè)的景氣

度、公司成長性、市場競爭力等，并參考同類公司的估值水平，判斷可轉(zhuǎn)換債

券的股權(quán)投資價(jià)值；基于對利率水平、票息率、派息頻率及信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的

分析，判斷其債券投資價(jià)值。同時(shí)，本基金將結(jié)合發(fā)行人的經(jīng)營狀況以及市場

變化趨勢，深入分析各項(xiàng)條款挖掘可轉(zhuǎn)換債券的投資機(jī)會。

6、可交換債券投資策略

可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新

發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票?？山粨Q債券同樣具有股性

和債性，其中債性與可轉(zhuǎn)換債券相同，即選擇持有可交換債券至到期以獲取票

面價(jià)值和票面利息；而對于股性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)值。本基金

將通過對目標(biāo)公司股票的投資價(jià)值分析和可交換債券的純債部分價(jià)值分析綜合

開展投資決策。

7、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將深入研究市場利率、發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償

還率等多種基本面因素，評估資產(chǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)。在基本面分析和

債券市場宏觀分析的基礎(chǔ)上，以數(shù)量化模型確定其內(nèi)在價(jià)值。

8、存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，制定存托憑證投資策略，關(guān)注

發(fā)行人有關(guān)信息披露情況，關(guān)注發(fā)行人基本面情況、市場估值等因素，通過定

性分析和定量分析相結(jié)合的辦法，參與存托憑證的投資，謹(jǐn)慎決定存托憑證的

權(quán)重配置和標(biāo)的選擇。

9、金融衍生品投資策略

（1）股指期貨投資策略。本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以

套期保值為目的，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約。本基金力爭

利用股指期貨的杠桿作用，降低股票倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達(dá)

到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。

（2）國債期貨投資策略。本基金可基于謹(jǐn)慎、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保

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值為目的，運(yùn)用國債期貨對基本投資組合進(jìn)行管理，提高投資效率。本基金主

要采用流動性好、交易活躍的國債期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略

進(jìn)行套期保值操作。

（3）股票期權(quán)投資策略。本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，

以套期保值為目的，充分考慮股票期權(quán)的流動性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控

的前提下，適度參與股票期權(quán)投資，達(dá)到降低跟蹤誤差的目的。

10、信用衍生品投資策略

本基金按照風(fēng)險(xiǎn)管理原則，以風(fēng)險(xiǎn)對沖為目的，參與信用衍生品交易。本

基金將投資信用衍生品，在進(jìn)行信用衍生品投資時(shí)，將以信用風(fēng)險(xiǎn)管理為目標(biāo)，

以風(fēng)險(xiǎn)對沖為目的，轉(zhuǎn)移信用衍生品所掛鉤債券的信用風(fēng)險(xiǎn)，從信用風(fēng)險(xiǎn)角度

來看，與僅投資債券相比，降低或分散該投資策略組合的信用風(fēng)險(xiǎn)；從收益角

度來看，根據(jù)分析信用衍生品和掛鉤債券的組合收益率，選擇和相似信用風(fēng)險(xiǎn)

投資策略相比有一定信用利差的信用衍生品和掛鉤債券投資組合；力爭改善基

金債券組合的整體信用風(fēng)險(xiǎn)收益特性。本基金僅投資于符合證券交易所或銀行

間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的信用衍生工具。本基金將加強(qiáng)投資信用衍生品的交易對

手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機(jī)構(gòu)的集中度。

11、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略

本基金在參與融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí)將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在法

律法規(guī)允許的范圍和比例內(nèi)、風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著審慎原則，參與融資和

轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。參與融資業(yè)務(wù)時(shí)，本基金將力爭利用融資的杠桿作用，

降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差，達(dá)到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。

為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可

根據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場情況、投

資者類型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎(chǔ)上，

合理確定出借證券的范圍、期限和比例。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，

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投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，

投資港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股票期權(quán)、股指期貨及國債期貨合約需

繳納的保證金以后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港

同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)

的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，

應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）若本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

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③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

④任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有

價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比

例的有關(guān)約定；

（12）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過本基金持

有的股票總市值的20%；

③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

④任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有

價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（13）若本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；

②本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)

的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的

現(xiàn)金等價(jià)物；

③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值

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按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（14）若本基金參與融資業(yè)務(wù)，每個交易日日終，持有的融資買入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（15）若本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日

以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；

②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；

③最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)

平均計(jì)算；

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素

致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；

（16）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（17）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證

監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新

增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；

（21）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類

信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保

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護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本

金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)調(diào)整；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（18）、（19）、（21）項(xiàng)外，因證券/

期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的

指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)

定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受上述相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)

定為準(zhǔn)。

五、標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證全指指數(shù)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證全指指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率

（稅后）*5%

中證全指指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，由上海證券交易所、深圳證券

交易所和北京證券交易所市場符合條件的股票和存托憑證組成樣本，具有較高

的市場代表性，反映上交所、深交所和北交所市場上市公司的整體表現(xiàn)。

本基金為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)增強(qiáng)型基金，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備

選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股指期

貨、股票期權(quán)、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到

期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，因此選取“中

證全指指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率（稅后）*5%”作為本基金的業(yè)績比

較基準(zhǔn)，能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動

之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形

除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個

工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合

并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，

基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管

理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生對基金投資無實(shí)質(zhì)性不利影響的變更（如編制機(jī)構(gòu)變

更、指數(shù)更名等），基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，

相應(yīng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并在規(guī)定媒介上公告。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益理論上高于貨幣市場基金、債券

型基金、混合型基金。本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，主要采用組合復(fù)制策略

及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗愿櫂?biāo)的指數(shù)，理論上具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特

征。

本基金可投資港股通標(biāo)的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的

市場波動風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)等

境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

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第十三部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、期貨/期權(quán)合約、銀行

存款本息和基金應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶，協(xié)助提供開立期貨業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶及交易編

碼的基金托管人相關(guān)信息。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)

產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)

構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、

基金登記機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法

律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法

律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作

不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

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第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法

律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期

貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存

單、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)

會計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日

有報(bào)價(jià)的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資

產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值

計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明

估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確

定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)

值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或

使用的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該

限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債

所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)

值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入

值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤

價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券

發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）

估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券

價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最

近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除

外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全

價(jià)進(jìn)行估值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)

際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或

推薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期

所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的

債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的

債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市

場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值

日的公允價(jià)值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技

術(shù)確定其公允價(jià)值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，應(yīng)采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），

按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照

第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對

于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款

日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)

的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的

債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有

發(fā)生大的變動的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、金融衍生品的估值

（1）評估金融衍生品價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場公認(rèn)或者合理的估值方法確定

公允價(jià)值；

（2）股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)

進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，

采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其

規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行估值。

5、信用衍生品的估值方法：信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值

價(jià)進(jìn)行估值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的

第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則要求采

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

6、同一證券同時(shí)在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

7、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

8、本基金持有的回購以本金列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收

或應(yīng)付利息。

9、本基金持有的銀行存款的余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。

10、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)

機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

12、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)

協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

13、估值計(jì)算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)估值

日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)或其他可以反映公允價(jià)

值的匯率進(jìn)行估值。

14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格

估值。

15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，

按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，

由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精

度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定

公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人

復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估

值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）

發(fā)生估值錯誤時(shí)，均視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或

銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，

過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損失

按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、

數(shù)據(jù)計(jì)算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及

時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯誤責(zé)任方承

擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，

由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，

并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)

賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值

錯誤已得到更正。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

但估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返

還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”），則估值錯

誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將

此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)

獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基

金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基

金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會備案；

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果

行業(yè)另有通行做法，在不違反法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，基金管

理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或

因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基

金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基

金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以

公布。

九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并

披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

十、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第14項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的

誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理；

2、由于證券/期貨交易場所、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及登記結(jié)

算公司、存款銀行及第三方估值機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或不可抗力

等原因，或國家會計(jì)政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，

但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤、遺漏的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和

基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措

施減輕或消除由此造成的影響。

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第十五部分基金費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券/期貨/期權(quán)交易或結(jié)算費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)

算方法如下：

H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與

基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休

息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與

基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗

力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.20%，按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。

銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。

（1）基金管理人直銷渠道：

對于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止

時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。

基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。

（2）代銷渠道：

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取

的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各

基金銷售機(jī)構(gòu)。

其中，對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在

投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投

資者。

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若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順

延。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議

規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基

金財(cái)產(chǎn)中列支；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

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第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余

額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費(fèi)用收取不同，各基金份額

類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同

等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性

不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履

行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在兩日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。

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六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

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第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)

一、基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計(jì)年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對

并以書面方式或雙方約定的其他方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表

進(jìn)行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更

換會計(jì)師事務(wù)所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

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第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦

法》、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法

規(guī)對信息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最

新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法

律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、

準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報(bào)刊（以下簡稱“規(guī)定報(bào)刊”）及

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并

保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披

露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概

要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。

《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理

人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募

說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，

基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在

規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變

更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新

基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告

登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概

要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要

登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、

基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級

管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的

期限等情況。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金

份額申購、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將

年度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；?
金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的

會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，

將中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、

中期報(bào)告或者年度報(bào)告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，在年度報(bào)告、中

期報(bào)告、季度報(bào)告中分別披露基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員、

基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

如將來法律法規(guī)或中國證監(jiān)會有另行規(guī)定的，從其規(guī)定。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資

者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、

報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險(xiǎn)分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，

并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制

人變更；

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)

提方式和費(fèi)率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)

時(shí)；

22、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

23、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

24、基金管理人采用擺動定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害

基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公

開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)

定網(wǎng)站上公告基金份額持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程

序和表決方式等事項(xiàng)。

基金份額持有人依法召集持有人大會，基金管理人、基金托管人對基金份

額持有人大會決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信

息披露義務(wù)。

（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十一）投資股指期貨的信息披露

基金管理人在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書

（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情

況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符

合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支

持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序

的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十三）投資國債期貨的信息披露

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書

（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情

況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符

合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。

（十四）投資股票期權(quán)的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期信息披露文件中披露參與股票期權(quán)交易的有關(guān)情況，

包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、估值方法等，并充分揭示股

票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。

（十五）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告及招募

說明書（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持

倉情況等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既

定的投資目標(biāo)及策略。

（十六）投資港股通標(biāo)的股票的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書

（更新）等文件中披露港股通標(biāo)的股票的投資情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十七）參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)信息披露

若本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、

中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資

和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)

及其管理情況等，并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)

聯(lián)交易事項(xiàng)做詳細(xì)說明。

（十八）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算

并作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會

計(jì)事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（十九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算

報(bào)告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基

金信息，并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的

專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

十年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金

相關(guān)信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或

因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

3、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；

4、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除

外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決

方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；

5、《基金合同》約定的其他情形；

6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

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估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服

務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對

于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年

計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返

還給投資者。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證

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監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)

當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

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第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則

或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)

而造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人

在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適

當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止

損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時(shí)更正的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)

或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基

金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

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第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海

國際仲裁中心），根據(jù)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，

仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲

裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

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第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人

或授權(quán)代表簽字或簽章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備

案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管

理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十三部分其他事項(xiàng)

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

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第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用

并管理基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)

融通證券出借業(yè)務(wù)；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟或仲裁

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權(quán)利，或者實(shí)施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)

構(gòu)或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、定期定額投資計(jì)劃、轉(zhuǎn)托管等的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)

用基金財(cái)產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）按照法律規(guī)定要求編制基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披

露及報(bào)告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金

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法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予

保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、

法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有

人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他

相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會，并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不

能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存

款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

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（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包

括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費(fèi)用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包

括但不限于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同

的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金

財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

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（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另

有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、

司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提

供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于

法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名

冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持

有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持

有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額

持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必

要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的

不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分配的數(shù)量將可能

有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)

利包括但不限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義

務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資

價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)

務(wù)規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新

和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；

（11）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人

民幣，且持有發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額自基金合同生效之日起不少于3年；

（12）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金

合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本

基金基金份額持有人大會未設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

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（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份

額持有人大會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)

低銷售服務(wù)費(fèi)率，或在不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，

停止某類基金份額類別的銷售、變更收費(fèi)方式、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置、對

基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）基金管理人在履行適當(dāng)程序后，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

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他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面

要求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金

份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提

議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)

自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求

召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合

計(jì)代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少

提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大

會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日在規(guī)定媒介公告。

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基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表

決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金

合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記

資料相符；

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（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間

的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。

重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)

不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面

形式或會議通知載明的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或

系統(tǒng)。通訊開會應(yīng)以書面方式或會議通知載明的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額持有

人所持有的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人

可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就

原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會

應(yīng)當(dāng)有代表基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有

人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

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明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相

符。

3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話

或其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開，會議程序

比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行；基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)

絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通

知中列明。

4、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，基金份額持有人授權(quán)他人代為出

席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具

體方式在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基

金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交

基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基

金合同》另有約定的除外）。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一

名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理

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人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人

大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委

托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人至少提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，

在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須

以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會或基金合同另有規(guī)定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管

人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提

交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，

表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛

盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金

份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項(xiàng)表決。

在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會通知

為準(zhǔn)。

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（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計(jì)票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)

場公布計(jì)票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時(shí)間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參

與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

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表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)

商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份

額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除

相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余

額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行

收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)

行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選

擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費(fèi)用收取不同，各基金份額

類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同

等分配權(quán)；

4、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性

不利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履

行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)行調(diào)整。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

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（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在兩日內(nèi)

在規(guī)定媒介公告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)

投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基

金登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅

利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)

定。

四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例

（一）基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券/期貨/期權(quán)交易或結(jié)算費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其

他費(fèi)用。

（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

算方法如下：

H＝E×0.80%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與

基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休

息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的

計(jì)算方法如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人與

基金托管人核對一致后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月

前5個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗

力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)

率為0.20%，按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。

銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提。

（1）基金管理人直銷渠道：

對于基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回基金份額或基金合同終止

時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投資者。

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基金銷售子公司銷售母公司所管理基金的，按照本條要求執(zhí)行。

（2）代銷渠道：

對于投資者持續(xù)持有期限未超過一年（即365天，下同）的基金份額收取

的銷售服務(wù)費(fèi)，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人

發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)劃款指令，基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金

財(cái)產(chǎn)中按照指定的賬戶路徑一次性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各

基金銷售機(jī)構(gòu)。

其中，對于持續(xù)持有期限超過一年的基金份額繼續(xù)收取的銷售服務(wù)費(fèi)，在

投資者贖回基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款（或清算款）一并返還給投

資者。

若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時(shí)支付的，支付日期順延。

上述“（一）基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或

基金財(cái)產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)，標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基

金財(cái)產(chǎn)中列支；

5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)

目。

（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。

（五）基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

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執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資目標(biāo)

本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，在對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的被動投資基

礎(chǔ)上，結(jié)合增強(qiáng)型的主動投資，力爭獲取高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括中證全指指數(shù)

的成份股（含存托憑證）及其備選成份股（含存托憑證），為更好地實(shí)現(xiàn)投資

目標(biāo)，本基金可少量投資于除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票

（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票，存托

憑證，內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上

市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”））、債券（包括國債、央行票據(jù)、地

方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公

開發(fā)行的次級債、短期融資券、超短期融資券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含

分離交易可轉(zhuǎn)債）、中期票據(jù)等）、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、資產(chǎn)支

持證券、信用衍生品、金融衍生品（含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）、

貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。

本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投

資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，投

資港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；每個交易日日終在扣除股指期貨、

股票期權(quán)、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日

在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)

算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。股指期貨、股票期權(quán)、國債期貨及其

他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

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如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，

投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，

投資港股通標(biāo)的股票不超過股票資產(chǎn)的50%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股票期權(quán)、股指期貨及國債期貨合約需

繳納的保證金以后，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、

存出保證金、應(yīng)收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港

同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)

的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司

在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算），不超過該證券的10%，完全按照

有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，

應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的

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總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（11）若本基金參與國債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

④任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有

價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比

例的有關(guān)約定；

（12）若本基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

②本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價(jià)值不得超過本基金持

有的股票總市值的20%；

③本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

④任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有

價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價(jià)證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差

計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；

（13）若本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)

凈值的10%；

②本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)

的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的

現(xiàn)金等價(jià)物；

③未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值

按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；

（14）若本基金參與融資業(yè)務(wù)，每個交易日日終，持有的融資買入股票與

其他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（15）若本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：

①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日

以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；

②本基金參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過本基金持有該證券總量的50%；

③最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；

④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)

平均計(jì)算；

因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素

致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；

（16）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（17）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流

通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投

資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證

監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；

（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈

值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人

之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限制的，本基金管理人不得主動新

增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（20）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)依法發(fā)行上市的股票合并計(jì)算；

（21）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類

信用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保

護(hù)債券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本

金合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個月內(nèi)調(diào)整；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（15）、（18）、（19）、（21）項(xiàng)外，因證券/

期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的

指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述

規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)

定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之

日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更以后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)

制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金

管理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受上述相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)

定為準(zhǔn)。

（四）標(biāo)的指數(shù)與業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的標(biāo)的指數(shù)為：中證全指指數(shù)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中證全指指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率

（稅后）*5%

中證全指指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，由上海證券交易所、深圳證券

交易所和北京證券交易所市場符合條件的股票和存托憑證組成樣本，具有較高

的市場代表性，反映上交所、深交所和北交所市場上市公司的整體表現(xiàn)。

本基金為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)增強(qiáng)型基金，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備

選成份股的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，每個交易日日終在扣除股指期

貨、股票期權(quán)、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或到

期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，因此選取“中

證全指指數(shù)收益率*95%+銀行活期存款利率（稅后）*5%”作為本基金的業(yè)績比

較基準(zhǔn)，能夠忠實(shí)地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動

之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形

除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合

并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決，

基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管

理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有

人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。

若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生對基金投資無實(shí)質(zhì)性不利影響的變更（如編制機(jī)構(gòu)變

更、指數(shù)更名等），基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，

相應(yīng)調(diào)整業(yè)績比較基準(zhǔn)并在規(guī)定媒介上公告。

（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金為股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益理論上高于貨幣市場基金、債券

型基金、混合型基金。本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金，主要采用組合復(fù)制策略

及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗愿櫂?biāo)的指數(shù)，理論上具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特

征。

本基金可投資港股通標(biāo)的股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的

市場波動風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)等

境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。

（六）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書的規(guī)定。

六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

（一）估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券

發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）

估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券

價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最

近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除

外），選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全

價(jià)進(jìn)行估值；

對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)

際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或

推薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期

所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。

（4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的

債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的

債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市

場報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值

日的公允價(jià)值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技

術(shù)確定其公允價(jià)值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，應(yīng)采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；

（3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），

按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照

第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對

于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款

日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估

值全價(jià)；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)

的價(jià)格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的

債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有

發(fā)生大的變動的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

4、金融衍生品的估值

（1）評估金融衍生品價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場公認(rèn)或者合理的估值方法確定

公允價(jià)值；

（2）股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)

進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，

采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其

規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行估值。

5、信用衍生品的估值方法：信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值

價(jià)進(jìn)行估值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的

第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則要求采

用合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

6、同一證券同時(shí)在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

7、因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

8、本基金持有的回購以本金列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收

或應(yīng)付利息。

9、本基金持有的銀行存款的余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。

10、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)

機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。

11、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

12、本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)

協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。

13、估值計(jì)算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)估值

日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)或其他可以反映公允價(jià)

值的匯率進(jìn)行估值。

14、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格

估值。

15、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，

按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

（二）估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該

類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，

由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精

度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值

后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人

復(fù)核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

（三）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或

因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐?；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類

基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

七、基金合同變更、解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求以及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除

外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人大會對解決

方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；

4、《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；

5、《基金合同》約定的其他情形；

6、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)

會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、

估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算

報(bào)告出具法律意見書；

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（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

其中，對于投資者通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，計(jì)提的銷售服

務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返還給投資者；對

于投資者通過其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購/申購的C類基金份額，持續(xù)持有期限超過一年

計(jì)提到的銷售服務(wù)費(fèi)（如有）將在基金合同終止時(shí)隨剩余資產(chǎn)分配款項(xiàng)一并返

還給投資者。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華

人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書

后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證

監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)

當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法

規(guī)規(guī)定的最低期限。

八、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海

國際仲裁中心），根據(jù)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，

上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同

仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲

裁費(fèi)和律師費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，《基金合同》當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、

盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、

澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管理

人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

本頁無正文，為《上銀中證全指指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金基金合同》的

簽署頁。

基金管理人：上銀基金管理有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：

基金托管人：中國光大銀行股份有限公司（章）

法定代表人或授權(quán)代表（簽字/簽章）：

簽訂地點(diǎn)：上海

簽訂日期：年月日


              
                
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