上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式
證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：上銀基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人............................................................................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...................................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................................13
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管..................................................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..................................................................................................17
七、交易及清算交收安排..........................................................................................................21
八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算..........................................................................................26
九、基金收益分配......................................................................................................................32
十、基金信息披露......................................................................................................................34
十一、基金費(fèi)用..........................................................................................................................36
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................................39
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................................40
十四、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................41
十五、禁止行為..........................................................................................................................44
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.................................................................46
十七、違約責(zé)任..........................................................................................................................48
十八、爭議解決方式..................................................................................................................49
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................................50
二十、其他事項(xiàng)..........................................................................................................................51
二十一、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................................54
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
鑒于上銀基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募
集注冊上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金；
鑒于平安銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于上銀基金管理有限公司擬擔(dān)任上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基
金的基金管理人，平安銀行股份有限公司擬擔(dān)任上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券
投資基金的基金托管人；
為明確上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金的基金管理人和基金托管
人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金基金合同》(以
下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)
具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見《基金合同》和
招募說明書的規(guī)定。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9樓
法定代表人：武俊
設(shè)立日期：2013年8月30日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2013]1114號文
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：3億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-60232799
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)
會許可的其他業(yè)務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開展經(jīng)營活
動】。
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：銀復(fù)1987【365】號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系電話：(0755) 22624727
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；
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各項(xiàng)信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)發(fā)行或買賣人民幣有價(jià)證券；外匯存款、匯款；
境內(nèi)境外借款；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；
外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；代客買賣外匯及外幣有價(jià)證券，自營外匯買
賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；保險(xiǎn)兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；黃金進(jìn)口業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)
管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或允許的其他業(yè)務(wù)。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱“《運(yùn)
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投
資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《上銀科技創(chuàng)新股票型
發(fā)起式證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）等有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、
投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)
及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，
基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用
相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行
監(jiān)督，對存在合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股
票（含主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托
憑證）、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣的香港聯(lián)合交易所上
市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政
府債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行
的次級債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、
債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、
金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。本基金可根據(jù)
法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后可將其納入投資范圍。
本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，其中投
資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%，投資于本基金界定的科技創(chuàng)
新主題相關(guān)股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)
交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保
證金后，本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計(jì)不低于
基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、
融資、融券比例進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：
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（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資占基金資產(chǎn)的比例不低于80%，
其中投資于港股通標(biāo)的股票占股票資產(chǎn)的比例不超過50%，投資于本基金界定的
科技創(chuàng)新主題相關(guān)股票資產(chǎn)（含存托憑證）的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，本基金保持現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資
比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市
的A+H股合計(jì)計(jì)算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)
行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算）不超過該證券
的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款
規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評
級報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（12）若本基金投資于股指期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
②在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含
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到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購）等；
③在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的股
票總市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)
算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
⑤在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
（13）若本基金投資于國債期貨，還應(yīng)遵循如下投資組合限制：
①在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金
資產(chǎn)凈值的15%；
②在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券
市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押
式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的30%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不
得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑤本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合《基金合同》關(guān)于債券投資
比例的有關(guān)約定；
（14）若本基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：
①本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
②本基金開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價(jià)物；
③本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（16）若本基金參與融資業(yè)務(wù)，每個(gè)交易日日終，持有的融資買入股票與其
他有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（17）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家
上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管
理人管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例
進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比
例限制；
（18）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（19）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（20）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類信
用衍生品；本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保護(hù)債
券面值的100%；本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合
計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基
金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)調(diào)整；
（21）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述第（2）、（9）、（18）、（19）、（20）項(xiàng)以外，因證券/期貨市場波動、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符
合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證
監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按
照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事
先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名
單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易
名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對方?；?
托管人的關(guān)聯(lián)方名單以其對外公開披露的信息為準(zhǔn)。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管
人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。如基金管理人
在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為
基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易
對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但
尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時(shí)
調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)及時(shí)向基金托管人說明理
由，協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔(dān)由此
造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確
定的時(shí)間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
失先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間債券市場
成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督，如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事
先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，
基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資
中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理
人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，如基金
管理人在基金投資運(yùn)作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理
人認(rèn)可所有存款銀行。基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符
合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，
并通知基金管理人。
基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)
流程、崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金托管
人負(fù)責(zé)對本基金銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資
料、投資指令、存款證實(shí)書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。
（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)
凈值計(jì)算、各類基金份額的基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及
收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違
反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書面提示等雙
方約定的方式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管
人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日及時(shí)核對并以書面
形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違
規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)
在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金
托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)
督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)
會，同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。基金管理人
無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺
詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括
基金托管人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金
管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分
賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知
基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對并以書面形式給基金管
理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上
述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以
供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，
同時(shí)通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正
當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐
等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改
正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
五、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的
合法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨(dú)立核
算，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管
基金財(cái)產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因?yàn)榛鹫J(rèn)（申）購、基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人
負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基
金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財(cái)
產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失，基金托管
人對此不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但應(yīng)當(dāng)提供必要的協(xié)助。。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管
基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的基金募
集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，發(fā)起資金認(rèn)購金額、發(fā)起資金提供方
及其承諾的認(rèn)購基金份額持有期限符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，
基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，
同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)
行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，驗(yàn)資報(bào)告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說
明。出具的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定
辦理退款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶，
并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付?；鸸芾砣耸跈?quán)基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶無需預(yù)留印鑒，具
體按基金托管人要求辦理?；疸y行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)
務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他銀行賬
戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與
本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦
不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)
的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級
法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金等的收取按照中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金
托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)
任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份
有限公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定以本基金的名義為基金開立債券托管賬戶，并代表本基金
進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐肀净鸷炗喨珖?
銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)
定開立，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有
關(guān)規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)
任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有
價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫?
金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。
（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同包括但不限于基金年度審計(jì)合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生
的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原
件核對一致的并加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合
同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項(xiàng)付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項(xiàng)。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1.基金管理人應(yīng)指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應(yīng)于本基金成立前三個(gè)工作日內(nèi)，向基金托管人提供書面授
權(quán)文件，該文件應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽
署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)委托書。文件內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒
及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。
3.授權(quán)文件于載明的生效日期生效。授權(quán)文件中載明的具體生效時(shí)間不得
早于基金托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認(rèn)的時(shí)點(diǎn)。如早于上述時(shí)間，則以基金
托管人收到授權(quán)文件的時(shí)間為生效時(shí)間。
4.基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授
權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)要求的除
外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關(guān)的付款
指令、實(shí)物債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)
間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
3.相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金
托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人
雙方書面共同確認(rèn)的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易
權(quán)限內(nèi)發(fā)送指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或
更改對交易指令發(fā)送人員的授權(quán)，且上述授權(quán)的撤銷或更改基金管理人已在指令
執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認(rèn)后，則對
于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人
不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未經(jīng)基金托管人確認(rèn)的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)?；鹜泄苋?
在復(fù)核后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指
令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，基金托管人不負(fù)責(zé)審查基金管理人發(fā)
送指令同時(shí)提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性和有效性，基金管理
人應(yīng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真實(shí)、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三人
帶來損失，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
基金管理人根據(jù)雙方約定的形式提供銀行間同業(yè)市場成交單，如果銀行間簿
記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
基金管理人應(yīng)于劃款前一日向基金托管人發(fā)送投資劃款指令并確認(rèn)，如需在
劃款當(dāng)日下達(dá)投資劃款指令，在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必
需的時(shí)間，除需考慮資金在途時(shí)間外，還需給基金托管人留有至少2個(gè)小時(shí)的復(fù)
核和審批時(shí)間。基金管理人向基金托管人發(fā)送要求當(dāng)日支付的劃款指令的最晚時(shí)
間為每個(gè)工作日的15:00。對于當(dāng)天15:00之后發(fā)送的指令，基金托管人仍應(yīng)盡
力進(jìn)行對應(yīng)操作，但不保證劃賬成功。劃款指令到達(dá)時(shí)間以基金托管人確認(rèn)該劃
款指令為有效劃款指令的時(shí)間為準(zhǔn)。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、
付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間）準(zhǔn)確
無誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。如劃款指令
中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r間的，基
金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗
的責(zé)任。
2.指令的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，預(yù)先通知基金管理人其名
單，并與基金管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達(dá)基金托管人后，基金托
管人應(yīng)指定專人立即對有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名進(jìn)行表面一致性審查，如有疑問必
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須及時(shí)通知基金管理人。
3.指令的時(shí)間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗(yàn)證后，應(yīng)及時(shí)辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及
時(shí)通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金
余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖
回、分紅資金等的劃撥指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，
由基金管理人審核、查明原因，出具書面文件確認(rèn)此交易指令無效（取消）。在
及時(shí)通知后，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成的損失及相應(yīng)責(zé)任。
對于發(fā)送時(shí)資金不足的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基
金管理人，基金管理人確認(rèn)該指令不予取消的（或未及時(shí)出具書面文件確認(rèn)取消
指令或指令無效），資金備足并通知基金托管人的時(shí)間視為指令收到時(shí)間。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)相
應(yīng)賠償責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)
送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令、指令不能識別或要素不全導(dǎo)致無法執(zhí)行等情
形。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時(shí)通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書面說明，
并加蓋業(yè)務(wù)用章。但基金托管人因執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基金財(cái)產(chǎn)造成
損失的，基金托管人不承擔(dān)賠償責(zé)任?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的依據(jù)交易
程序已經(jīng)生效的指令對本基金資產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，
或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，
在及時(shí)通知后，基金托管人不承擔(dān)因未執(zhí)行該指令造成的損失及相應(yīng)責(zé)任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人發(fā)送的指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時(shí)采取措施予以彌補(bǔ)；若對基金管理
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人、基金財(cái)產(chǎn)或投資人造成直接損失的，由基金托管人賠償由此造成的直接損失。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)至少提前一個(gè)
工作日，以書面方式（以下簡稱“授權(quán)變更通知書”）通知基金托管人，同時(shí)基
金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本。
基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)變更通知書應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或
其授權(quán)代表簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。授權(quán)變更
通知書應(yīng)載明生效日期，原授權(quán)文件同時(shí)失效。授權(quán)通知及其變更均應(yīng)以正本形
式送達(dá)基金托管人。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過錄音電話通知基金
管理人。
（八）其他事項(xiàng)
基金托管人在接收指令時(shí)，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否
與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告基金管理人，基
金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
基金參與認(rèn)購未上市債券時(shí)，基金管理人應(yīng)代表本基金與對手方簽署相關(guān)合
同或協(xié)議，明確約定債券過戶具體事宜。否則，基金管理人需對所認(rèn)購債券的過
戶事宜承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
1.基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾?
人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，租用其交易單元作為基金的專
用交易單元?；鸸芾砣撕捅贿x中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂交易單元租用協(xié)議，基金
管理人應(yīng)提前通知基金托管人。交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)交付。
基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報(bào)告和年度報(bào)告中將所選證券經(jīng)營機(jī)
構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量和支付
的傭金等予以披露，并將上述情況及基金交易單元號、傭金費(fèi)率等基本信息以及
變更情況及時(shí)以書面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶
來的變化以屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準(zhǔn)。
2.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確
規(guī)定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交
割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金
管理人發(fā)送以市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報(bào)告及參照市
場監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報(bào)告。經(jīng)
基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)
算數(shù)據(jù)。
交易日當(dāng)日應(yīng)及時(shí)發(fā)送當(dāng)日交易結(jié)算報(bào)告。因交易所原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)
送的，基金管理人應(yīng)及時(shí)通知基金托管人，并在恢復(fù)后告知期貨公司立即發(fā)送至
基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新
向基金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨
數(shù)據(jù)后立即通知基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、
真實(shí)性負(fù)責(zé)。
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由于交易結(jié)算報(bào)告的記載事項(xiàng)出現(xiàn)與實(shí)際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金
估值計(jì)算錯(cuò)誤的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》、《中國證券登
記結(jié)算有限責(zé)任公司證券結(jié)算保證金管理辦法》，在每月第二個(gè)工作日內(nèi)，中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的證券結(jié)算保證金進(jìn)行重新核算、調(diào)
整，在每月第六個(gè)工作日內(nèi)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對結(jié)算參與人的最
低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整，基金管理人應(yīng)提前一個(gè)工作日匡算最低
備付金和證券結(jié)算保證金調(diào)整金額，留出足夠資金頭寸，以保證正常交收?；?
托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司調(diào)整最低結(jié)算備付金和證券結(jié)算保證
金當(dāng)日，在資金調(diào)節(jié)表中反映調(diào)整后的最低結(jié)算備付金和證券結(jié)算保證金?；?
管理人應(yīng)預(yù)留最低結(jié)算備付金和證券結(jié)算保證金，并根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司確定的實(shí)際下月最低結(jié)算備付金和證券結(jié)算保證金數(shù)據(jù)為依據(jù)安排資
金運(yùn)作，調(diào)整所需的現(xiàn)金頭寸。
基金托管人負(fù)責(zé)基金買賣證券的清算交收。場內(nèi)資金結(jié)算由基金托管人根據(jù)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)辦理；場外資金匯劃由基金托管人根據(jù)
基金管理人的交易劃款指令具體辦理。
如果僅因?yàn)榛鹜泄苋俗陨碓蛟谇逅闵显斐苫鹭?cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托
管人負(fù)責(zé)賠償；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ鹜泄苋嗽黾咏灰讍卧仁?
宜，致使基金托管人接收數(shù)據(jù)不完整，造成清算差錯(cuò)的責(zé)任由基金管理人單獨(dú)承
擔(dān)，與基金托管人無關(guān)；如果因?yàn)榛鸸芾砣宋词孪韧ㄖ枰獑为?dú)結(jié)算的交易，
造成基金資產(chǎn)損失的由基金管理人單獨(dú)承擔(dān)，與基金托管人無關(guān)；如果由于基金
管理人違反市場操作規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和
風(fēng)險(xiǎn)的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由
此給本基金基金資產(chǎn)造成的直接損失由基金管理人單獨(dú)承擔(dān)，與基金托管人無
關(guān)。
基金管理人應(yīng)采取合理、必要措施，確保T日日終有足夠的資金頭寸完成
T+1日的投資交易資金結(jié)算；如因基金管理人原因?qū)е沦Y金頭寸不足，基金管理
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人應(yīng)在T+1日上午10:00前補(bǔ)足透支款項(xiàng)，確保資金清算。如果未遵循上述規(guī)定
備足資金頭寸，影響基金資產(chǎn)的清算交收及基金托管人與中國證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司之間的一級清算，由此給本基金托管人、基金資產(chǎn)造成的直接損失由基
金管理人單方負(fù)責(zé)。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀
行賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外）上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足
時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時(shí)通知基金管理
人，并視賬戶余額充足時(shí)為指令送達(dá)時(shí)間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時(shí)應(yīng)充分
考慮基金托管人的劃款處理時(shí)間，一般為2個(gè)工作小時(shí)。在基金資金頭寸充足的
情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得
拖延或拒絕執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時(shí)間和方式
1)交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進(jìn)行交易記錄的核對。每個(gè)交易日對外披露凈
值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交易記錄與基金會計(jì)賬簿上的交易記錄完全一
致。如果實(shí)際交易記錄與會計(jì)賬簿記錄不一致，造成基金會計(jì)核算不完整或不真
實(shí)，由此導(dǎo)致的損失由過錯(cuò)方承擔(dān)。
2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實(shí)，賬實(shí)相符。基金資金賬戶的開立網(wǎng)點(diǎn)無需與基金管理人
進(jìn)行銀企對賬。
3)證券、期貨賬目的核對
基金管理人和基金托管人每個(gè)交易日結(jié)束后核對基金證券、期貨賬目，確保
雙方賬目相符。
4)基金管理人和基金托管人每月月末核對實(shí)物證券賬目。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)
責(zé)。
2.基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人。基金管理人應(yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)
性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指
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令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項(xiàng)。
3.基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作
日15:00前向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)
確、完整。
4.登記機(jī)構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子
數(shù)據(jù)和蓋章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙
方可協(xié)商解決處理方式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)
規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記業(yè)務(wù)，應(yīng)保證上述相關(guān)事
宜按時(shí)進(jìn)行。否則，由基金管理人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
6.關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專
用賬戶，該賬戶由登記機(jī)構(gòu)管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收款，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人
確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日應(yīng)收款沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此造成基金損失的，基金管
理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進(jìn)行基金分紅時(shí)，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人
應(yīng)按時(shí)撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，
如系基金管理人的原因造成，責(zé)任及相應(yīng)后果均由基金管理人承擔(dān)，基金托管人
不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9.資金指令
除申購款項(xiàng)到達(dá)基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與
投資有關(guān)的付款、贖回和分紅資金劃撥時(shí)，基金管理人需向基金托管人下達(dá)指令。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項(xiàng)采用基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間軋差交
收的結(jié)算方式。
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來確定資金賬戶凈
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應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額，基金托管人應(yīng)當(dāng)為基金管理人提供適
當(dāng)方式，便于基金管理人進(jìn)行查詢和賬務(wù)管理。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基
金管理人應(yīng)在交收日及時(shí)從注冊登記清算賬戶劃往基金托管賬戶，基金管理人通
過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金托管人按
照基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日及時(shí)劃往注冊登記清算
賬戶，基金管理人通過基金托管人提供的方式查詢結(jié)果。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)
按時(shí)劃付；因基金托管賬戶沒有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)劃付，基
金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任；如系基金管理人的原
因造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人
應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事宜進(jìn)行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理，具體
資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時(shí)間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆
時(shí)的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進(jìn)行
公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進(jìn)行賬務(wù)處理并核對后，基金管理
人向基金托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時(shí)將資金劃入專用賬
戶。
3.基金管理人在下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時(shí)間。
（七）基金融資
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金融資提供必要的
協(xié)助。
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八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核與完成的時(shí)間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此
產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急
調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公
告。
2.復(fù)核程序
基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本
基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將
基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤
后，由基金管理人對外公布。
3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管
理人承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，
按照基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股票期權(quán)
合約、股指期貨合約、國債期貨合約、信用衍生品、資產(chǎn)支持證券、其它投資等
資產(chǎn)及負(fù)債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
1）交易所上市的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（收盤價(jià)）
估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)
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構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如
最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重
大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，
確定公允價(jià)格；
2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值；
3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)
進(jìn)行估值；
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際
收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推
薦估值全價(jià)?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對
應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
4）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含轉(zhuǎn)股權(quán)的債
券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的債券
選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情
況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)
價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公
允價(jià)值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其
公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的股票，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，應(yīng)采用當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利
用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)值；
3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
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首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按
監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照
第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)估值。對于
含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實(shí)際收款日期
間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)；回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格
進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在
發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異、未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變
動的情況下，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（4）金融衍生品的估值
1）評估金融衍生品價(jià)值時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用市場公認(rèn)或者合理的估值方法確定公
允價(jià)值；
2）股指期貨合約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)
行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采
用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如有相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定，按其規(guī)定
內(nèi)容進(jìn)行估值。
（5）信用衍生品的估值方法：信用衍生品按第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估
值價(jià)進(jìn)行估值，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除；選定的
第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則要求采用
合理估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
（6）同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（7）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。
（8）本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)
收或應(yīng)付利息。
（9）本基金持有的銀行存款的余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
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（10）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)
機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（11）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（12）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)
行估值。
（13）估值計(jì)算中涉及港幣或其他外幣幣種對人民幣匯率的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)估值
日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)或其他可以反映公允價(jià)
值的匯率進(jìn)行估值。
（14）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照
基金管理人對基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。
3.特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按估值方法的第（14）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
由于證券/期貨交易場所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及登記結(jié)算公司、存款銀行及
第三方估值機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤或不可抗力等原因，或國家會計(jì)政
策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托
管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤、遺
漏的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。
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4.實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（三）基金份額凈值錯(cuò)誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應(yīng)當(dāng)按照《基金合同》的約定處理基金份額凈值錯(cuò)
誤。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資
產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3.當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；鸸乐担?
4.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（五）基金會計(jì)制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計(jì)制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。基金管理人獨(dú)立地
設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊?；鹜泄苋税匆?guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金
管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管
理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時(shí)無法查找到錯(cuò)賬的原因而影響到基
金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。
（七）基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
1.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。
2.報(bào)表復(fù)核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財(cái)務(wù)報(bào)表后，進(jìn)行獨(dú)立的復(fù)核。核
對不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全
一致。
3.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與復(fù)核時(shí)間安排
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1)報(bào)表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書其
他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次;基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載
在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔銉?
個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
2)報(bào)表的復(fù)核
基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人應(yīng)留足充分的時(shí)間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報(bào)表及報(bào)告。
（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告之前及時(shí)向基
金托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
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九、基金收益分配
（一）基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行
收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值；即基金收益分配基
準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面
值；
4、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費(fèi)用收取不同，各基金份額類
別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分
配權(quán)；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在符合法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行適
當(dāng)程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益
分配對象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
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本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在兩日內(nèi)在
規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投
資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登
記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投
資的計(jì)算方法，依照《上銀基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按法
律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前
應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行信
息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的
業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。但是，如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密
義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金
產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份
額申購、贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季
度報(bào)告（含資產(chǎn)組合季度報(bào)告））、臨時(shí)報(bào)告、澄清公告、基金份額持有人大會決
議、清算報(bào)告、基金投資資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、國債期貨、股指期貨、股
票期權(quán)及港股通標(biāo)的股票的信息披露、參與融資業(yè)務(wù)的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
期間的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓?bào)告需經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益
為宗旨，誠實(shí)信用，嚴(yán)守秘密。基金管理人負(fù)責(zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定
的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人
予以公布。
基金管理人和基金托管人應(yīng)積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
和限時(shí)披露的義務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1）不可抗力；
2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或
因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；
3）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)
基金托管人復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，
按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費(fèi)
查閱。在支付工本費(fèi)后可在合理時(shí)間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（二）基金托管費(fèi)的計(jì)提比例和計(jì)提方法
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年
費(fèi)率計(jì)提，銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H=E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
（四）證券/期貨/股票期權(quán)交易費(fèi)用、基金的銀行匯劃費(fèi)用、開戶費(fèi)用、賬
戶維護(hù)費(fèi)、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大會費(fèi)用、因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的
各項(xiàng)合理費(fèi)用、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁
費(fèi)、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用
等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（五）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4.其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（六）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管
費(fèi)率和銷售服務(wù)費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定于新的
費(fèi)率實(shí)施前在規(guī)定媒介上刊登公告。
（七）基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)的復(fù)核程序、支付方式和時(shí)間
1.復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計(jì)提的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等，
根據(jù)本托管協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行復(fù)核。
2.支付方式和時(shí)間
基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基
金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致
的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人或基金托
管人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月
首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，經(jīng)基金管理人代付
給各個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運(yùn)作辦法》及其他
有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中列支費(fèi)用時(shí)，基金托管人可要求基金管理人予以說明解
釋，如基金管理人無正當(dāng)理由，基金托管人可拒絕支付。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管
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理費(fèi)，詳見招募說明書的規(guī)定。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
基金托管人依法編制中期報(bào)告和年報(bào)前有向基金管理人搜集資料的權(quán)利，基
金管理人應(yīng)在收到基金托管人通知后2日內(nèi)將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無
故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺?
保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義
務(wù)。
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十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資
料?；鹜泄苋藨?yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。
基金管理人和基金托管人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管，保存期限不少于法律法規(guī)的
規(guī)定。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
（二）合同檔案的建立
1.除本協(xié)議另有約定外，基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同
文本正本送達(dá)基金托管人處。
2.基金管理人應(yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議
傳真基金托管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接
任人接收相應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、
基金賬冊、交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存，保存期限不少于法律
法規(guī)的規(guī)定。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
2)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
3)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
1)提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上(含
10%)基金份額的基金份額持有人提名；
2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國
證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，決議自表決通過之日起生效；
3)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基
金管理人；
4)備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6)交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
2)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
3)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
4)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）表決通過，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國
證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，決議自表決通過之日起生效；
3)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基
金托管人；
4)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報(bào)中國證監(jiān)會備案；
5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人應(yīng)與基金管理人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值；
7)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予
以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（四）新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接
收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成
損害的行為。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照
基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
（五）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被
取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應(yīng)
內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
本協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)，基金托管人不公平
地對待其托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損
失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運(yùn)作和管理過程中任何尚未
按法律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖
回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其高級管理人員
和其他從業(yè)人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財(cái)產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（九）基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4.買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5.向其基金管理人、基金托管人出資；
6.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，本基金投資不再受上述相關(guān)限制或按照調(diào)整后的規(guī)定為
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
準(zhǔn)。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)
規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更按規(guī)定報(bào)中國證監(jiān)
會備案后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
1.基金合同終止；
2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組
（1）基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日
內(nèi)成立基金財(cái)產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的
監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金
托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2.基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清
算?；鹭?cái)產(chǎn)清算程序主要包括：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)
告出具法律意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
1）支付基金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用；
2）交納所欠稅款；
3）清償基金債務(wù)；
4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1）-3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十七、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，
應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任；因共同行為給
基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠
償，僅限于直接損失。
（三）一方當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失（含對
外賠償）進(jìn)行賠償；給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償，另一方當(dāng)
事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免
責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的損失等。
（四）一方當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的
措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤或因前述原因未能避免或更正錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損
失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商解決，協(xié)商不能解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（上海國際仲裁
中心），根據(jù)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決
是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)和律師費(fèi)
由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)
忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請募集注冊時(shí)提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)
經(jīng)托管協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字或簽章，協(xié)議當(dāng)
事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊
的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
托管協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并公
告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報(bào)監(jiān)管部門一份，每份具有
同等的法律效力。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十、其他事項(xiàng)
如發(fā)生有權(quán)司法機(jī)關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時(shí)，基金管理人、
基金托管人應(yīng)予以配合，承擔(dān)司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人理解、認(rèn)可并同意反洗錢、反恐怖融資及反逃稅系中華人民共和
國法律法規(guī)及監(jiān)管要求，基金托管人作為金融機(jī)構(gòu)須根據(jù)該等規(guī)定進(jìn)行相關(guān)管
理，并有權(quán)依該等規(guī)定對相關(guān)合約的簽約主體進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知、提示、并要求基金
管理人遵守和符合該等規(guī)定。
基金管理人同意在法律法規(guī)強(qiáng)制性要求的范圍內(nèi)接受基金托管人在反洗錢、
反恐怖融資及反逃稅方面的監(jiān)督?；鸸芾砣嗽诖舜_認(rèn)和承諾，基金托管人已明
確向其提出反洗錢、反恐怖融資及反逃稅相關(guān)要求；基金管理人亦進(jìn)一步在此確
認(rèn)和同意，其將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、
《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)
大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》以及其他
相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)被監(jiān)管方的要求和規(guī)定，且其在通過基金托管人辦理相關(guān)業(yè)
務(wù)時(shí)，認(rèn)可基金管理人履行合規(guī)義務(wù)是基金托管人提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)的前提。
基金管理人承諾將依法合規(guī)地向基金托管人開展或辦理各類業(yè)務(wù)、目的合
法、背景真實(shí)、所提交申請材料均準(zhǔn)確、合法、有效且無重大遺漏，不存在直接
或間接以合法形式掩蓋非法或不合規(guī)目的之情形。
基金管理人同意，在法律法規(guī)允許的前提下，在反洗錢、反恐怖融資及反逃
稅方面具有協(xié)助和配合基金托管人工作的義務(wù)。
基金管理人承諾其知曉并同意其有義務(wù)依據(jù)法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定協(xié)助及
配合基金托管人履行所有以反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅為目的的檢查、調(diào)
查、額外業(yè)務(wù)流程或程序、按要求補(bǔ)充提供相關(guān)材料、并同意承擔(dān)由此等合規(guī)目
的可能帶來的處理時(shí)間或成本的合理增加。
基金管理人承諾其知曉并同意在法律法規(guī)允許的前提下，基金托管人有權(quán)為
反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅目的使用、匯總或向有權(quán)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送與基金
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
管理人有關(guān)的數(shù)據(jù)、信息。
基金管理人承諾其知曉并同意在基金托管人與其任何業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，如
基金管理人發(fā)生或卷入任何與基金托管人（或其他銀行等金融機(jī)構(gòu)）反洗錢及/
或反恐怖融資及/或反逃稅事項(xiàng)或調(diào)查的，基金托管人在履行基金合同約定的基
金托管人更換程序后，有權(quán)暫停、中止或終止為基金管理人產(chǎn)品提供托管服務(wù)，
由此產(chǎn)生的不利后果由基金管理人自行承擔(dān)。如基金管理人已被證實(shí)（包括通過
新聞等公開渠道或信息）受到涉及洗錢及/或恐怖融資及/或逃稅相關(guān)正式調(diào)查、
立案、處罰或來自政府機(jī)構(gòu)的其他正式官方程序的，視為構(gòu)成基金管理人對銀行
每一交易或業(yè)務(wù)文件項(xiàng)下違反，基金托管人有權(quán)宣布基金管理人違約并停止提供
托管服務(wù)、追究違約責(zé)任；如約定的違約金（若有）不足以彌補(bǔ)銀行由此受到的
損失的，基金管理人還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
基金管理人理解上述反洗錢、反恐怖融資及反逃稅要求可能根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及監(jiān)管規(guī)定及宏觀金融環(huán)境的變遷而不時(shí)更新和完善，基金管理人承諾將持續(xù)
關(guān)注和了解該等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定之最新版本，并在與基金托管人開展業(yè)務(wù)期
間保持持續(xù)合規(guī)。
基金管理人明白和理解反恐反洗錢及反逃稅作為一項(xiàng)復(fù)雜工程，可能涉及跨
境跨主權(quán)合作，并可能受限于國際組織及/或其他主權(quán)國家相關(guān)法律規(guī)定之要求；
基金管理人在此確認(rèn)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，上述反恐反洗錢及反洗錢特別條
款同樣適用于國際反恐反洗錢及/或反逃稅合規(guī)要求；當(dāng)基金托管人涉及國際反
恐反洗錢協(xié)作時(shí)，基金托管人有權(quán)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依據(jù)上述條款進(jìn)行
相應(yīng)的調(diào)查、檢查或采取適當(dāng)?shù)男袆印?
本協(xié)議各方均清楚并愿意嚴(yán)格遵守中華人民共和國《著作權(quán)法》、《商標(biāo)法》、
《專利法》、《反不正當(dāng)競爭法》等知識產(chǎn)權(quán)類、民法典及廣告法等相關(guān)法律的規(guī)
定，各方均有權(quán)就本協(xié)議所約定事項(xiàng)以約定方式在約定范圍內(nèi)進(jìn)行真實(shí)、合理的
使用或宣傳，但不得涉及協(xié)議所約定的保密內(nèi)容。為避免商標(biāo)侵權(quán)及不當(dāng)宣傳等
風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，各方均同意，在使用對方的商標(biāo)、品牌、企業(yè)名稱等進(jìn)行宣傳前，
均須獲得對方事先的認(rèn)可，否則，不得進(jìn)行此類使用或宣傳。各方在此承諾，會
積極響應(yīng)對方提出的就合作事項(xiàng)的合理使用或宣傳申請。各方均承認(rèn)，未經(jīng)對方
事先同意而利用其商標(biāo)、品牌及企業(yè)名稱等進(jìn)行商業(yè)宣傳；虛構(gòu)合作事項(xiàng)；夸大
合作范圍、內(nèi)容、效果、規(guī)模、程度等，均屬對本協(xié)議的違反，并可能因虛假宣
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
傳構(gòu)成不正當(dāng)競爭，守約方或被侵權(quán)人將保留追究相應(yīng)法律責(zé)任的權(quán)利。
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
以下為本協(xié)議雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章、簽訂地、簽訂
日
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議
（本頁為《上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金管理人：上銀基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
基金托管人：平安銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字或簽章）：
簽訂地點(diǎn)：上海
簽訂日：年月日
上銀科技創(chuàng)新股票型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議.pdf