中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金
（QDII）
托管協(xié)議
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二零二六年一月
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人............................................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則....................................................................................6
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查...................................................................7
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查..............................................................................22
五、托管人承擔的受托人職責和托管職責..............................................................................23
六、基金財產(chǎn)的保管..................................................................................................................25
七、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行..................................................................................................29
八、交易及清算交收安排..........................................................................................................34
九、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..........................................................................................39
十、基金收益分配......................................................................................................................41
十一、基金信息披露..................................................................................................................42
十二、基金費用..........................................................................................................................45
十三、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................................46
十四、基金有關文件檔案的保存..............................................................................................47
十五、基金管理人和基金托管人的更換..................................................................................48
十六、禁止行為..........................................................................................................................49
十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................50
十八、違約責任..........................................................................................................................51
十九、爭議解決方式..................................................................................................................53
二十、托管協(xié)議的效力..............................................................................................................54
二十一、其他事項......................................................................................................................55
二十二、托管協(xié)議的簽訂..........................................................................................................56
附件：托管銀行證券資金結算規(guī)定..................................................................................................57
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
鑒于中歐基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責任公司，
按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行中歐港股消費混合
型發(fā)起式證券投資基金（QDII）（以下簡稱“基金”或“本基金”）；
鑒于招商銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于中歐基金管理有限公司擬擔任中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）的
基金管理人，招商銀行股份有限公司擬擔任中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）
的基金托管人；
為明確中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）的基金管理人和基金托管人之
間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》（以下
簡稱“《基金合同》”或“基金合同”）中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含
義；若有抵觸應以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側袋機制的，側袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
法定代表人：竇玉明
設立日期：2006年7月19日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.20億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-68609600
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務
（二）基金托管人
名稱：招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)基金字[2002]83號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)
行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證
服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務。外匯存款；外匯貸款；外匯
匯款；外幣兌換；國際結算；結匯、售匯；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借
款；外匯擔保；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣
有價證券；自營和代客外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；離岸金融業(yè)務。經(jīng)中國人民
銀行批準的其他業(yè)務。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集開放式證券
投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證
券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）《合格境內(nèi)機構投資者
境外證券投資管理試行辦法》（以下簡稱“《試行辦法》”）、《關于實施＜合格境內(nèi)機構
投資者境外證券投資管理試行辦法〉有關問題的通知》（以下簡稱“《通知》”）及其他有
關法律法規(guī)與《基金合同》訂立。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金的基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資
運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確保基
金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關聯(lián)方交易等進行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券選擇標
準的，基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對基金實際
投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。
1.本基金的投資范圍為：
本基金可投資于內(nèi)地市場和香港市場依法發(fā)行的金融工具。
內(nèi)地市場投資工具，包括內(nèi)地依法發(fā)行、上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板以及
其他依法發(fā)行、上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、內(nèi)地依法發(fā)行、上市的債券（包
括國債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中期票據(jù)、短期融資
券、可轉換債券、可交換債券等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具（包括債券回購、銀行存
款、同業(yè)存單等）、衍生工具（包括股指期貨、國債期貨、股票期權等）、信用衍生品（不
含合約類信用衍生品）及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
香港市場投資工具，包括港股通標的股票，港股通標的股票以外的香港證券市場掛牌交
易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具。本基金還可以進行境外證券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
本基金投資組合中股票及存托憑證的投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中，投資于本
基金界定的港股消費主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除
股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后，保持現(xiàn)金（不包括結算備付金、
存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例合計不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%。
本基金可投資于內(nèi)地市場和香港市場依法發(fā)行的金融工具。香港市場可通過合格境內(nèi)機
構投資者（QDII）境外投資額度和港股通機制進行投資。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金主要采用自上而下分析的方法進行大類資產(chǎn)配置，確定股票、債券、現(xiàn)金等資產(chǎn)
的投資比例，重點通過跟蹤宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)（包括GDP增長率、工業(yè)增加值、PPI、CPI、市
場利率變化、進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)等）和政策環(huán)境的變化趨勢，來做前瞻性的戰(zhàn)略判斷。
（二）股票（含港股通標的股票）投資策略
1、港股消費主題的界定
本基金所界定的港股消費主題，指的是香港市場上市的消費主題相關行業(yè)的上市公司。
本基金所指消費主題相關行業(yè)主要包括以下行業(yè)：
（1）主要消費行業(yè)：指主要與居民的基本生活需求高度相關的商品或服務，包括申萬
行業(yè)分類口徑下的紡織服飾、食品飲料、商貿(mào)零售等。
（2）可選消費行業(yè)：指非居民生活必需的，居民可以自行選擇是否進行消費，主要用
于改善居民生活質量的商品和服務，包括申萬行業(yè)分類口徑下的汽車、家用電器、電子、社
會服務、傳媒、美容護理、輕工制造等。
未來如果基金管理人認為有更適當?shù)南M主題的界定方法，在不改變基金投資目標及
風險收益特征的前提下，在履行適當程序后，基金管理人可以對消費主題的界定方法進行
變更，并在招募說明書更新中公告，不需召開基金份額持有人大會。
2、個股投資策略
在股票投資上，本基金將通過定性分析和定量分析相結合的方法挖掘出優(yōu)質上市公司，
構建股票投資組合。
在定性方面，本基金將綜合考慮上市公司的核心業(yè)務競爭力、行業(yè)發(fā)展前景、市場地
位、經(jīng)營管理能力、人才資源、治理結構、研發(fā)投入、創(chuàng)新屬性等因素，重點關注符合研
發(fā)投入大、經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律、政策驅動和推動經(jīng)濟結構轉型的產(chǎn)業(yè)和上市公司。
在定量方面，本基金將在宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析的基礎上，根據(jù)公司的基本面及財
務報表信息靈活運用各類財務指標評估公司的價值，評估指標包括但不限于PE、PEG、PB、
PS、EV/EBITDA等估值指標以及研發(fā)投入占比、研發(fā)投入增長率、主營業(yè)務收入增長率、主
營業(yè)務利潤增長率、凈利潤增長率等經(jīng)營指標。
（三）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的深入研究
判斷，進行存托憑證的投資。
（四）固定收益類資產(chǎn)投資策略
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
本基金基于基金流動性管理和有效利用基金資產(chǎn)的需要，將投資于流動性較好的國債、
央行票據(jù)等債券，保證基金資產(chǎn)流動性，提高基金資產(chǎn)的投資收益。
本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預期變化，對GDP、CPI、國際收支等引起利率變
化的相關因素進行深入的研究，分析宏觀經(jīng)濟運行的可能情景，并在此基礎上判斷包括財政
政策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做
出預測和判斷，結合債券市場資金供求結構及變化趨勢，確定債券資產(chǎn)的久期配置和類屬配
置。在此基礎上，結合債券定價技術，進行個券選擇。
（五）衍生品投資策略
為了更好地實現(xiàn)投資目標，基金還有權投資境內(nèi)金融衍生工具（包括股指期貨、股票期
權、國債期貨等）。
在參與股指期貨交易時，本基金日常會根據(jù)市場情況進行投資決策，主要通過買入股指
期貨替代現(xiàn)貨策略、套期保值策略等。同時，投資股指期貨也可以提高產(chǎn)品的資金效率，與
基金申購贖回機制相匹配，使基金組合有較為充足的現(xiàn)金，更好地進行流動性管理。
本基金投資股票期權，以套期保值為主要目的，將根據(jù)風險管理的原則，充分考慮股票
期權的流動性和風險收益特征，在風險可控的前提下，適度參與股票期權投資。
在參與國債期貨交易時中，本基金將根據(jù)風險管理、套期保值的原則，充分考慮國債期
貨的流動性和風險收益特征，在風險可控的前提下，適度參與國債期貨交易。
本基金將按照風險管理原則，以風險對沖為目的，參與信用衍生品交易。本基金將主要
選擇流動性好、交易活躍的衍生品合約，審慎開展信用衍生品投資。本基金可以進行境外證
券借貸交易、境外正回購交易、逆回購交易。有關證券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或
多方協(xié)議約定為準。
（六）資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將選擇相對價值低估的資產(chǎn)支持證券類屬或個券進行投資，并通過期限和品種的
分散投資降低組合投資資產(chǎn)支持證券的信用風險、提前償付風險、利率風險和流動性風險等。
同時，依靠紀律化的投資流程和一體化的風險預算機制控制并提高投資組合的風險調(diào)整收
益。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（1）本基金投資組合中股票及存托憑證的投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%；其中，投
資于本基金界定的港股消費主題股票的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證
金后，本基金應當保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其
中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（3）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（4）本基金香港市場投資應遵循以下限制：
1）本基金持有同一機構（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地
和香港同時上市的A+H股合計計算）市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金持有同一家銀行的存款不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。在基金托管賬戶的存
款可以不受上述限制；
3）本基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構或其管理層?；鸸芾砣斯?
理的全部基金不得持有同一機構10%以上具有投票權的證券發(fā)行總量；前項投資比例限制應
當合并計算同一機構內(nèi)地和香港上市的總股本，同時應當一并計算全球存托憑證所代表的基
礎證券，并假設對持有的股本權證行使轉換；
4）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。其中，非流動性資產(chǎn)
是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)會認定的其他資產(chǎn)。
5）本基金可以參與證券借貸交易，并且應當遵守下列規(guī)定：
i）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應當具有中國證監(jiān)會認可的信用評級
機構評級。
ii）應當采取市值計價制度進行調(diào)整以確保擔保物市值不低于已借出證券市值的102%。
iii）借方應當在交易期內(nèi)及時向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅。
一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關法律有權保留和處置擔保物以滿足索賠需要。
iv）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔保物可以是以下金融工具或品種：
a)現(xiàn)金。
b)存款證明。
c)商業(yè)票據(jù)。
d)政府債券。
e)中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認可的信用評級機構評級的境外金融機構（作
為交易對手方或其關聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
v）本基金有權在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限內(nèi)要求歸還
任一或所有已借出的證券。
6）本基金可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應當遵守下列規(guī)
定：
i）所有參與正回購交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應當具有中國證監(jiān)會認可的信
用評級機構信用評級。
ii）參與正回購交易，應當采取市值計價制度對賣出收益進行調(diào)整以確?，F(xiàn)金不低于已
售出證券市值的102%。一旦買方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關法律有權保留或處置賣出收
益以滿足索賠需要。
iii）買方應當在正回購交易期內(nèi)及時向本基金支付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和
分紅。
iv）參與逆回購交易，應當對購入證券采取市值計價制度進行調(diào)整以確保已購入證券市
值不低于支付現(xiàn)金的102%。一旦賣方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關法律有權保留或處置已
購入證券以滿足索賠需要。
7）本基金參與證券借貸交易、正回購交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已
售出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50%。前項比例限制計算，基金因參與證
券借貸交易、正回購交易而持有的擔保物、現(xiàn)金不得計入基金總資產(chǎn)。
8）為應付贖回、交易清算等臨時用途，借入現(xiàn)金的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
（5）本基金內(nèi)地市場投資組合應遵循以下限制：
1）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（同一家公司在內(nèi)地和香港同時上市的證
券合并計算）不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在內(nèi)地和香港
同時上市的證券合并計算），不超過該證券的10%，完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券
投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
3）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8）本基金若參與股指期貨交易，應當遵守下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合《基金合同》關于股票投資比例的有關規(guī)定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
9）本基金若參與國債期貨交易，應當符合下列投資限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、
買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
④本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣出國債期貨
合約價值，合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
10）本基金若參與股票期權交易，應當遵守下列投資限制：
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
①本基金因未平倉的股票期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金開倉賣出認購股票期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽股票期權的，
應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權保證金的現(xiàn)金等價物；
③本基金未平倉的股票期權合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面值按
照行權價乘以合約乘數(shù)計算；
11）本基金投資境內(nèi)存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交
易的股票合并計算；
12）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；
15）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放期的定期開放
基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可
流通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會
認定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
16）本基金不得持有具有信用保護賣方屬性的信用衍生品，不得持有合約類信用衍生品，
持有的信用衍生品的名義本金不得超過本基金對應受保護債券面值的100%；
17）本基金投資于同一信用保護賣方的各類信用衍生品的名義本金合計不得超過基金資
產(chǎn)凈值的10%；
因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使
基金不符合前述16）、17）所規(guī)定比例限制的，基金管理人應在3個月之內(nèi)進行調(diào)整；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
對于上述第（4）條第1）、2）、3）、4）項，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合
并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金超過規(guī)定的投資比例限制，應當在超過
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
比例后30個工作日內(nèi)采用合理的措施減倉以符合投資比例限制要求。對于上述第（1）條、
第（3）條、第（5）條第1）-11）、15）項，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金
管理人應當在所涉證券可交易之日起10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則本
基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）向本基金的基金管理人、基金托管人出資；
（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（6）購買不動產(chǎn)；
（7）購買房地產(chǎn)抵押按揭；
（8）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證；
（9）購買實物商品；
（10）除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金；
（11）參與境外投資時，利用融資購買證券，但投資金融衍生品以及法律法規(guī)及中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（12）參與未持有基礎資產(chǎn)的賣空交易；
（13）購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機構或其管理層；
（14）直接投資與實物商品相關的衍生品；
（15）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（16）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事
先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會
審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事
項進行審查。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管
人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對于不符合規(guī)定的銀
行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。若基金管理人不提供視作全市場均
可參與。
1.本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
本基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有
存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資
格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投資于
不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不
得超過5%。
有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當程序
后，可相應調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、崗
位職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險?；鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行
定期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關文件，切實履行托管職責。
（1）基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產(chǎn)損失
的，由基金管理人承擔責任，托管人不承擔任何責任。
（2）基金管理人負責控制流動性風險，并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業(yè)務的風險、因全部提前支取或部分提前
支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。
（3）基金管理人須加強內(nèi)部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致
基金財產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人在其責任范圍內(nèi)承擔由此造成的損失。
（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運
作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對、到期兌付、提前支取、基金投資銀行存款的監(jiān)督
1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂
（1）基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業(yè)務總體
合作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合作
協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。
（2）基金托管人依據(jù)相關法規(guī)和本協(xié)議對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容
進行復核，審查存款銀行資格等。
（3）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后，
存款余額的確認及兌付辦法等。
（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機構（以下簡稱“存款分支機構”）寄送或上
門交付存款證實書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機構的上級行發(fā)出存款
余額詢證函，存款分支機構及其上級行應予配合。
（5）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應全部
劃轉到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶的，
由存款銀行承擔一切責任。
（6）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預留印
鑒發(fā)生變更，管理人應及時書面通知存款行，書面通知應加蓋基金托管人預留印鑒。存款分
支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送達
方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機構和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應及時加蓋公
章書面通知對方。
（7）基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質押或以
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
任何方式被抵押，不得用于轉讓和背書。
2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理
（1）基金投資于銀行存款時，基金管理人應當依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機
構開立銀行賬戶。
（2）基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。
3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
（1）存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構?；鸸芾砣藨?
《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證（下
稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證，且對應每筆存款僅
能開具唯一存款憑證。資金到賬當日，由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑
證復印件并與基金托管人電話確認收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金
托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的，由存款銀行分支機構指定會
計主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。
（2）存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補辦申請，基金管理人應
督促存款銀行盡快補辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存款
憑證自動作廢。
（3）賬目核對
每個工作日，基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。存款
銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至基金托管
人指定聯(lián)系人。
（4）到期兌付
基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定
的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金
管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時，通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜。基金管理人應將接洽結果告知基金托管人，基金
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。
基金管理人應在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應立
即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后，與
存款銀行指定會計主管電話確認后，存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個工作日支付，存款銀行需
按《存款協(xié)議書》約定利率和實際延期天數(shù)支付延期利息。
4.提前支取
如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因，
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。
5.基金投資銀行存款的監(jiān)督
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合
同》的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；鸸芾砣?
對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)
會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管
理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財產(chǎn)損失的，相
關損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔任何責任。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法
規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易
對手所適用的交易結算方式?；鸸芾砣擞胸熑未_保及時將更新后的交易對手名單發(fā)送給基
金托管人，否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。如基金管理人在基金投資運作之前
未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，視為基金管理人認可全市場交易
對手。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金
托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存
續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對手名單，但應將調(diào)整結果至少提前一個工作日書面通知基
金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議
進行結算，但不得再發(fā)生新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券交易對
手名單及結算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個交易日內(nèi)
與基金托管人協(xié)商解決。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定
的時間內(nèi)仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的，基金管理人可以（但無義務）對相應損
失先行予以承擔，然后再向相關交易對手追償，基金托管人應當提供必要的協(xié)助?；鹜泄?
人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管
人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）本基金投資流通受限證券，應遵守《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證
券有關問題的通知》等有關監(jiān)管規(guī)定。
1.流通受限證券包括由相關法律法規(guī)規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部
分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨
時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結算有限
責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。
本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行證券。
本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
2.基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)
行股票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管
人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核?；鹜泄苋藨谑盏缴鲜鲑Y料后兩個工作日內(nèi)，
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。
基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責，確保對相關風險采取積極有
效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生
劇烈變動等原因而導致基金現(xiàn)金周轉困難時，基金管理人應按照基金合同約定處理。對本基
金因投資流通受限證券導致的流動性風險，以及賬戶中無足額現(xiàn)金確?；鹬Ц督Y算造成的
風險和損失，基金托管人不承擔任何責任。
3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理
人應保證上述信息的真實、準確、完整、有效，并應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將
上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。
由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息，致使托管人無法審核認購指
令而影響認購款項劃撥的，基金托管人免于承擔責任。
4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受
限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關法律法
規(guī)的有關規(guī)定，應及時通知基金管理人，并呈報中國證監(jiān)會，同時采取合理措施保護基金投
資人的利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)
議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或已代表基金
簽署合同不得不執(zhí)行時，基金托管人應向中國證監(jiān)會報告。
5.基金管理人應在基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介
披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總成本和賬面價值占基
金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（六）基金管理人應當對投資中期票據(jù)業(yè)務進行研究，認真評估中期票據(jù)投資業(yè)務的風
險，本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據(jù)的投資業(yè)務，并應符合法律法規(guī)及監(jiān)管機構的
相關規(guī)定。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計
算、各類基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基
金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法
規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話、郵件或書面提示等方式通知基金
管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣?
收到通知后應及時核對并回復基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應以書面形
式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾
正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人
改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告
中國證監(jiān)會。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管
協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應在規(guī)定
時間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法
規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應
積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人及時糾正，由此造成
的損失由基金管理人承擔，托管人在履行其通知義務后，予以免責。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人安全
保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人計算
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和
監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正當
理由未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、
《基金合同》及本托管協(xié)議有關規(guī)定時，應及時以電話、郵件或書面形式通知基金托管人限
期糾正，基金托管人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式對基金管理人
發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理
人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人改正。
3、基金托管人應積極配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對基
金業(yè)務執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管
理人并改正，就基金管理人的疑義進行解釋或舉證；提交相關資料以供基金管理人核查托管
財產(chǎn)的完整性和真實性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基金
托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
五、托管人承擔的受托人職責和托管職責
（一）對基金的境外財產(chǎn)，基金托管人可在符合《試行辦法》第二十一條規(guī)定情況下授
權境外托管人代為履行其承擔的受托人職責。境外托管人在履行職責過程中，因本身過錯、
疏忽等原因而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應當承擔相應責任。在決定境外托管人是否
存在過錯、疏忽等不當行為時，應根據(jù)基金托管人與境外托管人之間的協(xié)議適用法律及當?shù)?
的證券市場慣例決定。
基金托管人應當按照有關法律法規(guī)履行下列受托人職責：
1、保護持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情況實施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)
投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應當及時向中國證監(jiān)會、外管局報告；
2、安全保護基金財產(chǎn)，在基金托管人應盡義務范圍內(nèi)準時將公司行為信息通知基金管理
人，確保基金及時收取所有應得收入；
3、確?；鸢凑沼嘘P法律法規(guī)、《基金合同》約定的投資目標和限制進行管理；
4、按照有關法律法規(guī)、《基金合同》的約定執(zhí)行基金管理人的指令，及時辦理清算、交
割事宜；
5、確保各類基金份額凈值按照有關法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的方法進行計算；
6、確?；鸢凑沼嘘P法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定進行申購、認購、贖回等日常交易；
7、確?；鸶鶕?jù)有關法律法規(guī)、《基金合同》確定并實施收益分配方案；
8、按照有關法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定以受托人名義或其指定的代理人名義登記資
產(chǎn)，但根據(jù)投資地法律法規(guī)或行業(yè)慣例對境外資產(chǎn)的登記有不同規(guī)定的除外；
9、每月結束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和外管局報告基金管理人境外投資情況，并
按相關規(guī)定進行國際收支申報；
10、中國證監(jiān)會和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定及基金合同約定的其他職責。
（二）基金托管人應當按照有關法律法規(guī)履行下列托管職責：
1.安全保管基金資產(chǎn)，按照有關規(guī)定開設資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，并按規(guī)
定向外管局報備；
2.辦理基金的有關結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務；
3.保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成交記錄等相關
資料，其保存的時間應當不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限；
4.中國證監(jiān)會和外管局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定及基金合同約定的其他職責。
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（三）基金托管人、境外托管人應當將其自有資產(chǎn)和基金的財產(chǎn)嚴格分開。
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六、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的所有資金賬戶和證券賬戶等投資所需的相關賬
戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；?
財產(chǎn)的完整與獨立。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分配基金的任何財
產(chǎn)。不屬于基金托管人實際有效控制下的資產(chǎn)及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、
滅失，基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。
5、對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金
管理人，基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人應給予必要的協(xié)
助。
6、基金托管人對因為基金管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金資
產(chǎn)，或交由商業(yè)銀行、期貨公司或證券公司負責清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保
證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機構或該機構會員單位等本協(xié)議當事
人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔責任。
7、基金托管人可將基金財產(chǎn)安全保管和辦理與基金財產(chǎn)過戶有關的手續(xù)等職責委托給第
三方機構履行。
8、除依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議約定外，基金托管人及其境外托管人不得利用基金
財產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，違反此義務所得利益歸于基金財產(chǎn)，由此造成的直接損失由
基金托管人承擔，該等責任包括但不限于恢復基金財產(chǎn)的原狀、承擔因此所引起的直接損失
的賠償責任。
9、除非根據(jù)基金管理人書面同意，基金托管人不得在任何托管資產(chǎn)上設立任何擔保權利，
包括但不限于抵押、質押、留置等，基金托管人將盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得
在任何托管資產(chǎn)上設立任何擔保權利，包括但不限于抵押、質押、留置等，但根據(jù)有關適用
法律的規(guī)定而產(chǎn)生的擔保權利除外；
10、基金托管人自身，并盡商業(yè)上的合理努力確保境外托管人不得自行運用、處分、分
配托管證券；
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11、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人開立的“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理
人以基金管理人的名義開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金認購金額及發(fā)起資金提供方承諾持有期限
符合基金合同及其他有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人
為基金開立的基金資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定
的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行
專門說明。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款等事
宜，基金托管人應予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人以本基金的名義開設本基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬戶”），保管
基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為“中歐港股消
費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）”，預留印鑒為基金托管人印章。
2、本基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?、基金
管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本
基金業(yè)務以外的活動。
3、基金資金賬戶的開立和管理應符合賬戶所在國或地區(qū)監(jiān)管機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人或境外托管人在基金所投資市場的交易所或登記結算機構處按照該交易所
或登記結算機構的業(yè)務規(guī)則開立證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人以及境外托管人均不得擅自出借轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立和證券賬戶相關證明文件的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的
管理和運用由基金管理人負責。
4、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金
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管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金、客戶結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限
責任公司的規(guī)定執(zhí)行。基金證券賬戶的開立和管理應符合賬戶所在國或地區(qū)有關法律的規(guī)定。
5、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，按有關規(guī)定開立、使用并管理；若無相關規(guī)定，
則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債
券托管賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。債券托管戶的開立和管理應符合賬戶
所在國或地區(qū)有關法律的規(guī)定。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托管
人按照規(guī)定開立期貨結算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應以書面
形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名及密碼
告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進行，重置后務必及
時通知托管人。
基金托管人和基金管理人應當在開戶過程中相互配合，并提供所需資料。基金管理人保
證所提供的賬戶開戶材料的真實性和有效性，且在相關資料變更后及時將變更的資料提供給
基金托管人。
2、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定，由基金托管人或境外托管人負責開立，基金管理人應提供必要的協(xié)助。新賬
戶按有關規(guī)則使用并管理。
3、投資市場所在國家或地區(qū)法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，
從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券由基金托管人存放于基金托管人及其境外托管人的保管
庫。實物證券等有價憑證的購買和轉讓，由基金托管人及其境外托管人根據(jù)基金管理人的指
令辦理?；鹜泄苋藢鹜泄苋思捌渚惩馔泄苋艘酝鈾C構實際有效控制的實物證券不承擔
保管責任，如該等實物證券發(fā)生毀損、滅失等任何損失的，托管人不承擔責任。
（八）證券登記
1、境外證券的注冊登記方式應符合投資當?shù)厥袌龅挠嘘P法律、法規(guī)和市場慣例。
2、基金托管人應確?；鸸芾砣怂芾淼幕鸹蚧鸱蓊~持有人始終是所有證券的實益
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所有人(beneficial owner)的方式持有基金財產(chǎn)中的所有證券。
3、基金托管人應該：(a)在其賬目和記錄中單獨列記屬于本基金的證券，并且(b)要求和
盡商業(yè)上的合理努力確保其境外托管人在其賬目和記錄中單獨清楚列記證券不屬于境外托管
人，不論證券以何人的名義登記。而且，若證券由基金托管人、境外托管人以無記名方式實
際持有，要求和確保其境外托管人將這些證券和基金托管人、其境外托管人自有的資產(chǎn)、任
何其他人的資產(chǎn)分別獨立存放。
4、除非基金托管人及其境外托管人存在過失、疏忽、欺詐或故意不當行為，基金托管人
將不保證其或其境外托管人所接收基金財產(chǎn)中的證券的所有權、合法性或真實性（包括是否
以良好形式轉讓）及其他效力瑕疵。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在過失、
疏忽、欺詐或故意不當行為，基金管理人、基金托管人不對境外托管人依據(jù)當?shù)胤煞ㄒ?guī)、
證券、期貨交易所規(guī)則、市場慣例的作為或不作為承擔責任。
5、存放在證券系統(tǒng)的證券應按照基金托管人及其境外托管人的指示為基金的實際所有人
持有，但須遵守管轄該系統(tǒng)運營的規(guī)則、條例和條件。
6、由基金托管人及其境外托管人為基金的利益而持有的證券(無記名證券和在證券系統(tǒng)
持有的證券除外)應按本協(xié)議約定登記。
7、基金托管人及其境外托管人應就其為基金利益而持有證券的市場有關證券登記方式的
重大改變通知基金管理人，并應基金管理人要求將這些市場發(fā)生的事件或慣例變化通知基金
管理人。若基金管理人要求改變本協(xié)議約定的證券登記方式，基金托管人及其境外托管人應
就此予以充分配合。
（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大
合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同
簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果，由基金管理人
負責。重大合同的保管期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低年限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡婕c
基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
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七、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人或境外托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款
指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用電子報文傳送的電子指令、招商銀行托
管+綜合服務平臺錄入的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（網(wǎng)上托管銀行托管人端根據(jù)管理
人同意設定的業(yè)務規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。紙質指令包括基金管理人給基金托管人傳真
指令或原件指令。
管理人在發(fā)送紙質指令前，應出具傳真指令啟用函，注明發(fā)送傳真的傳真號、發(fā)送指令
附件的郵箱地址以及指令確認人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
基金管理人應事先向基金托管人提供書面授權通知書（以下稱“授權通知書”），指定
指令的被授權人員及被授權印鑒，授權通知書的內(nèi)容包括被授權人的名單、簽字/印章樣本、
權限和預留印鑒，以及授權的傳真號碼、郵箱、電話號碼等。授權通知書應加蓋基金管理人
公司公章和法定代表人（或授權人）簽字/簽章，若由授權代表簽署，還用附上法定代表人的
授權書，并寫明生效時間，未寫明生效時間的以授權通知書的落款日期為生效時間。基金管
理人應使用傳真或其他與基金托管人協(xié)商一致的方式向基金托管人發(fā)出授權通知書，同時電
話通知基金托管人。授權通知書經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和
基金托管人認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效或授權通知書的落款時間
生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€工作日內(nèi)將授權通知書的正本送交基金托管人。授權通知書正
本內(nèi)容與基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準。
基金管理人和基金托管人對授權通知書負有保密義務，其內(nèi)容不得向授權人、被授權人
及相關操作人員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定或有權機關另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
投資指令是在管理本基金時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的交易成交單、交易指令及
資金劃撥類指令（以下簡稱“指令”）。指令應加蓋預留印鑒并由被授權人印章/簽字?；?
管理人發(fā)給基金托管人的資金劃撥類指令應寫明款項事由、時間、金額、出款和收款賬戶信
息等。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令發(fā)送的方式
基金管理人選擇以下第（2）種方式向基金托管人發(fā)送指令：
（1）基金管理人通過招商銀行托管+綜合服務平臺錄入方式，向基金托管人發(fā)送電子劃
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
款指令或投資指令。
招商銀行托管+綜合服務平臺是指基金托管人基于Internet網(wǎng)絡，向基金管理人提供的
客戶服務軟件，實現(xiàn)基金管理人與基金托管人之間指令處理、數(shù)據(jù)傳輸、業(yè)務查詢、資料傳
遞和信息服務等直通式處理。
基金管理人和基金托管人另行簽訂《招商銀行“托管+”綜合服務平臺服務協(xié)議》，具體
事宜以《招商銀行“托管+”綜合服務平臺服務協(xié)議》的約定為準。
（2）基金管理人通過深證通電子直連對接方式，向基金托管人發(fā)送電子劃款指令或投資
指令。
基金管理人通過深證通電子直連對接方式發(fā)送電子指令的，基金管理人應至少在基金成
立日前一日，通過預留郵箱或加蓋預留印鑒的函件告知基金托管人本產(chǎn)品的資產(chǎn)代碼。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送的指令，基金管理人不得否認其效力。
對于基金管理人通過上述（1）、（2）方式發(fā)送指令的，在應急情況下，基金管理人可
以傳真發(fā)送劃款指令或者快遞、現(xiàn)場交互原件指令。具體操作方式分別按照以下第（3）、（4）
款指令發(fā)送方式執(zhí)行。
（3）基金管理人選擇以傳真方式發(fā)送指令
對于基金管理人通過預留傳真號碼發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
特殊情況下，基金管理人無法使用預留傳真號碼發(fā)送指令時，可通過非預留傳真號碼應
急發(fā)送傳真指令，基金管理人須通過授權的電話號碼通知基金托管人接收傳真指令。如因基
金管理人未通知基金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔責任。上述特殊情
況解決后，基金管理人應向基金托管人出具預留傳真號碼更新通知，并加蓋基金管理人在授
權通知書中的預留印鑒。
（4）基金管理人快遞寄送或現(xiàn)場交互指令原件的形式傳遞指令
如需變更指令發(fā)送形式，基金管理人須提前向基金托管人提供變更指令發(fā)送形式的指令
發(fā)送方式變更通知書。
2.指令附件的發(fā)送方式
基金管理人向基金托管人發(fā)送指令的同時，通過招商銀行托管+綜合服務平臺、預留傳真
號碼或預留指令附件發(fā)送電子郵箱提供相關合同、交易憑證或其他證明材料。基金管理人對
該等資料的真實性、有效性、完整性和合法合規(guī)性負責。
對于通過招商銀行托管+綜合服務平臺、預留傳真號碼或預留電子郵箱發(fā)出的指令附件，
基金管理人不得否認其效力。
3.指令發(fā)送的時間
對于新股、新債申購等網(wǎng)下公開發(fā)行業(yè)務，基金管理人應于網(wǎng)下申購繳款日的10:00前
將指令發(fā)送給基金托管人。
對于境內(nèi)期貨出入金業(yè)務，基金管理人應于交易日期貨出入金截止時間前2小時將期貨
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
出入金指令發(fā)送至基金托管人。正常情況下由基金托管人依據(jù)基金管理人發(fā)出的出入金指令，
通過期貨結算銀行銀期轉賬系統(tǒng)進行出入金操作。當結算銀行銀期轉賬系統(tǒng)出現(xiàn)故障等其他
緊急情況時，基金管理人可以使用非銀期轉賬手工出入金。
非銀期轉賬手工出入金，入金由基金托管人依據(jù)基金管理人提供的劃款指令通過結算銀
行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往期貨公司指定賬戶后，由基金管理人通知期貨公司進行入金操作，出金由
基金管理人通知期貨公司出金后，再發(fā)送指令給基金托管人，由基金托管人依據(jù)基金管理人
提供的劃款指令通過結算銀行的網(wǎng)銀系統(tǒng)劃往本基金托管賬戶。
對于境外出入金業(yè)務，入金由基金管理人于交易日期出入金截止時間前兩小時將期貨入
金指令發(fā)送至托管人，由基金托管人按照指令將資金匯入期貨公司指定賬戶，管理人應及時
聯(lián)系期貨公司確認入金狀態(tài)；出金由基金管理人向境外期貨公司發(fā)出出金指令，將資金匯入
境外托管賬戶，并通知基金托管人確認入賬。
執(zhí)行完期貨出金或入金的操作后，基金管理人應通過其交易系統(tǒng)或終端系統(tǒng)查詢出金劃
出情況和入金到賬情況。
對于場內(nèi)業(yè)務，首次進行場內(nèi)交易前基金管理人應與基金托管人確認已完成交易單元和
股東代碼設置后方可進行。
對于銀行間業(yè)務，基金管理人應于交易日17:00前將相關劃款指令發(fā)送至基金托管人。
基金管理人應與基金托管人確認基金托管人已完成證書和權限設置后方可進行本基金的銀行
間交易。對于向基金托管人出具無需銀行間成交單授權書的，基金管理人應在首筆銀行間交
易時通過預留電話通知基金托管人，如基金管理人未通知基金托管人，導致指令未執(zhí)行或執(zhí)
行失敗的，基金托管人不承擔責任。
對于指定時間出款的交易指令，基金管理人應提前2小時將指令發(fā)送至基金托管人；對
于基金管理人于15:00以后發(fā)送至基金托管人的指令，基金托管人不保證當日出款，如出款
不成功，基金托管人不承擔責任。
4.指令的確認
基金管理人有義務在發(fā)送指令后與基金托管人進行電話確認，如因基金管理人未通知基
金托管人接收傳真指令造成的損失，基金托管人不承擔責任。對于依照“授權通知”發(fā)出的
指令，基金管理人不得否認其效力。
5.指令的執(zhí)行
基金管理人在發(fā)送指令時，應確保出款賬戶有足夠的資金余額、文件資料齊全，并為基
金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，因基金管理人未給予合理必需的時間導致基金托管人
操作不成功的，基金托管人不承擔責任。
基金托管人確認收到基金管理人發(fā)送的指令后，應對指令進行形式審查，驗證指令的要
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素（金額、收款賬號、收款戶名、用途）是否齊全，傳真指令還應審核印鑒和印章/簽字是否
和預留印鑒和簽章樣本表面一致性相符，傳真指令加蓋的印鑒和預留印鑒形式上不存在重大
差異即視為表面一致性審查通過，對于因傳真或掃描引起的印章、簽字等變形、扭曲，基金
托管人不承擔審查義務?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指令按照本協(xié)議約定進行表面一
致性審查，不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完
整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有效。如因基金管理人
提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人的審核或給任何第三
人帶來損失，由基金管理人承擔責任。
基金托管人審核指令無誤后應在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行。
6.指令的撤銷
在指令未執(zhí)行的前提下，若基金管理人撤銷指令，基金管理人應在原指令上注明“作廢”、
“廢”、“取消”等字樣并加蓋預留印鑒及被授權人印章/簽字后傳真給基金托管人，并電話
通知基金托管人。若撤銷電子指令，基金管理人應通過相關系統(tǒng)撤銷，系統(tǒng)功能不支持撤銷
的，應參照撤銷傳真指令方式撤銷電子指令。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
1、基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權或超越權限發(fā)送指令，指令不
能辨識或要素不全導致無法執(zhí)行等情形。
2、當基金托管人認為所接收指令為錯誤指令時，應及時與基金管理人進行電話確認，并
暫停指令的執(zhí)行，由基金管理人撤銷指令或撤銷后再重新發(fā)送指令。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令有可能違反《基金法》、《運作辦法》、《基金
合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定時，應暫緩執(zhí)行指令，并及時通知基金管理人，
基金管理人收到通知后應及時核對并糾正；如相關交易已生效，則應通知基金管理人在法規(guī)
規(guī)定期限內(nèi)及時糾正。對于基金托管人事前難以監(jiān)督的交易行為，基金托管人在事后履行了
對基金管理人的通知義務后，即視為完全履行了其投資監(jiān)督職責。對于基金管理人違反《基
金法》、《運作辦法》、《基金合同》、本協(xié)議或其他有關法律法規(guī)的規(guī)定造成基金財產(chǎn)損
失的，由基金管理人承擔全部責任，基金托管人免于承擔責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人的有效指令和通知，除非違反法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議或具有第
（四）項所述錯誤，基金托管人不得無故拒絕或拖延執(zhí)行。除因故意或重大過失致使本基金、
基金管理人的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基
金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（七）更換被授權人員的程序
基金管理人撤換被授權人員、改變被授權人員的權限、變更或新增接收傳真指令的號碼、
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預留電話號碼、預留郵箱，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基
金托管人認可的方式重新向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公司公章的授權通知書，同時電
話通知基金托管人。經(jīng)基金管理人與基金托管人以電話方式或其他基金管理人和基金托管人
認可的方式確認后，于授權通知書載明的生效時間生效，同時原授權通知書失效。基金管理
人在此后三個工作日內(nèi)將被授權人變更通知的正本送交基金托管人。授權通知書正本內(nèi)容與
基金托管人收到的傳真不一致的，以基金托管人收到的傳真為準?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金
管理人指令的人員，應提前通知基金管理人。
（八）指令的保管
指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當兩
者不一致時，以基金托管人收到的指令傳真件為準。
（九）相關責任
對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令致使資金未能及時清算
所造成的損失，由基金管理人承擔。因基金管理人原因造成的傳輸不及時、未能留出足夠執(zhí)
行時間、未能及時與基金托管人進行指令確認致使資金未能及時清算或交易失敗所造成的損
失由基金管理人承擔?；鹜泄苋苏_執(zhí)行基金管理人發(fā)送的有效指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失
的，基金托管人不承擔任何形式的責任。在正常業(yè)務受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金
托管人原因造成未能及時或正確執(zhí)行合法合規(guī)的指令而導致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應
承擔相應的責任，但如遇到不可抗力的情況除外。
基金托管人根據(jù)本協(xié)議相關規(guī)定履行印鑒和簽字/簽章的表面一致性形式審核職責，如果
基金管理人的指令存在事實上未經(jīng)授權、欺詐、偽造或未能及時提供授權通知書等情形，基
金托管人不承擔因執(zhí)行有關指令或拒絕執(zhí)行有關指令而給基金管理人或基金資產(chǎn)或任何第三
方帶來的損失，全部責任由基金管理人承擔，但基金托管人未按本協(xié)議約定盡形式審核義務
執(zhí)行指令而造成損失的情形除外。
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八、交易及清算交收安排
基金的交易及清算交收指基金在交易過程、申購贖回過程和基金現(xiàn)金分紅過程中的結算
交收?；鸸芾砣丝梢晕械谌綑C構完成其在交易及清算交收過程中的工作。境外交易及
清算交收工作，托管人可委托境外托管機構代為完成。
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構
1、基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序，并按照有關合同
和規(guī)定行使基金財產(chǎn)投資權利而應承擔的義務，包括但不限于選擇經(jīng)紀商及投資標的等?；?
金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構，使用其交易單元作為基金的交易單
元。基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機構簽訂委托協(xié)議，基金管理人應提前通知基金托管人，
并將交易單元租用協(xié)議及相關文件及時送達基金托管人，確保基金托管人申請接收結算數(shù)據(jù)。
交易單元保證金由被選中的證券經(jīng)營機構交付?；鸸芾砣藨鶕?jù)有關規(guī)定將所選證券經(jīng)營
機構的有關情況、基金通過該證券經(jīng)營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等
予以披露，并將該等情況及基金交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情況及時以書面
形式通知基金托管人。
2、基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券
買賣、證券經(jīng)紀機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負責辦理基金資產(chǎn)的期貨交易的清算交割。
（2）基金管理人應責成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金管理人發(fā)送以
市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結果的交易結算報告及參照市場監(jiān)控中心格式制作的顯示
本基金期貨保證金賬戶權益狀況的交易結算報告。經(jīng)基金托管人同意，可采用電子郵件的傳
送方式作為應急備份方式傳輸當日交易結算數(shù)據(jù)。
正常情況下當日交易結算報告的發(fā)送時間應在交易日當日的17：00之前。因交易所原因
而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應及時通知基金托管人，并在恢復后告知期貨公司立即
發(fā)送至基金托管人，并電話確認數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基
金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人應責成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知
基金托管人，并電話確認數(shù)據(jù)接收狀況。
（3）基金管理人應責成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準確性、完整性、真實性負責。
由于交易結算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結果和權益不符造成本基金估值計算錯誤
的，應由基金管理人負責向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔責任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
1、境內(nèi)場內(nèi)交易的清算交收
基金管理人和基金托管人在基金財產(chǎn)境內(nèi)場內(nèi)清算交收及相關風險控制方面的職責按照
附件《托管銀行證券資金結算規(guī)定》的要求執(zhí)行。
2、其他交易的清算交收（含境外交易）
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人或其
委托的第三方機構的交易成交結果和交易成交形式具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應由基金托管人負責賠償
基金所遭受的直接損失；如果由于基金管理人或其委托的第三方機構違反市場操作規(guī)則的規(guī)
定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險的，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應立即通知基
金管理人，由基金管理人或其委托的第三方機構負責解決；由于基金管理人或其委托的第三
方機構原因在清算上造成基金資產(chǎn)或基金托管人的損失，由基金管理人或其委托的第三方機
構承擔損失賠償責任。
基金管理人和其委托的第三方機構應采取合理措施，確保在資金結算前有足夠的資金頭
寸用于交易資金結算。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資
金交收賬戶（除登記公司收?；騼鼋Y資金外）上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基
金托管人有權拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)
送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金
托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
對于未成功交割的結算指令以及特殊情況下的延遲交收，基金托管人或其委托的境外托
管人應及時通知基金管理人，以便于基金管理人和基金托管人共同聯(lián)系解決。
由于全球投資涉及不同投資市場和結算規(guī)則，對于不是因基金管理人、基金托管人及其
境外托管人的原因造成的延遲交收等情況導致基金財產(chǎn)損失的，基金管理人、基金托管人、
境外托管人不承擔賠償責任，但應當積極采取必要措施降低由此造成的影響。
2、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（2）證券賬目的核對
基金托管人應按日核對證券賬戶中的種類和數(shù)量。
3）交易記錄的核對
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金管理人應按時與托管人進行交易記錄的核對。
基金管理人可授權但基金托管人及其境外托管人沒有義務，在賬戶現(xiàn)金不足的情況下墊
付完成交易所需現(xiàn)金?；鸸芾砣苏J可，基金托管人及其境外托管人有權向基金管理人收回
所墊付的資金，并收取與所墊付資金有相的合理費用?；鸸芾砣藨J可，基金托管人及其
境外托管人根據(jù)不同國家、市場以及投資品種，做出相應的決定，在賬戶資金不足的情況下
墊付交易所需資金?；鹜泄苋思捌渚惩馔泄苋怂鶋|付的資金及相關的合理費用應從基金財
產(chǎn)中支付?；鸸芾砣苏J可，基金托管人及其境外托管人有權從貸記或應付本基金的款項中
扣除其所墊付的資金及相關的合理費用。若相應賬戶中的資金余額不足，基金管理人應當按
照基金托管人及其境外托管人的書面通知，在收到書面通知的10個工作日內(nèi)向基金托管人及
其境外托管人補足所需資金。否則基金托管人及其境外托管人對本基金托管賬戶中與已墊付
資金和相關合理費用額度相當?shù)幕鹭敭a(chǎn)擁有（并有權行使）留置權或相關使用法律規(guī)定的
其他權利，并有權處置相應證券。當基金托管人及其境外托管人從基金管理人收回所墊付資
金和相關合理費用時，應當相應地解除設置于基金財產(chǎn)上的、與收回金額相當?shù)牧糁脵?。?
于基金托管人或境外托管人原因導致的現(xiàn)金不足，不適用于以上條款，由此產(chǎn)生的后果由基
金托管人承擔。
基金托管人及其境外托管人行使留置權時不得損害基金份額持有人的合法權益。
（三）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記結算機構負責。
2、基金管理人應將每個開放日的申購、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人。基金
管理人應對傳遞的申購、贖回開放式基金的數(shù)據(jù)真實性、準確性、完整性負責?；鹜泄苋?
應及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
3、登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生
效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；?
金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
4、如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
5、關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回、轉換及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬
戶，該賬戶由登記機構管理。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
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期并通知基金托管人，到賬日應收資產(chǎn)沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基
金管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金的損失，基金托管人應給予必要的協(xié)助。
7、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金托管賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時
撥付；因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，基金托管人不承擔
責任，但應及時通知基金管理人，基金托管人不承擔墊款義務。
7、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，與投資有關的付款、贖回和分
紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行
規(guī)定。
（四）資金凈額結算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，
即每日按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉換轉入款）與托管賬戶應付額（含
贖回資金、贖回費、基金轉換轉出款及轉換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，
以此確定資金交收額?；鹜泄苋藨敒榛鸸芾砣颂峁┻m當方式，便于基金管理人進行查
詢和賬務管理。
當存在資金賬戶凈應付額時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時劃付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時劃付，基金托管人應及時通知基
金管理人，基金托管人不承擔責任；如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，
基金托管人不承擔墊款義務。
（五）基金申購和贖回業(yè)務處理的基本流程
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的登記結算機構負責。
2、申購、贖回款的交收、資金清算和數(shù)據(jù)傳遞的時間和程序
投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將通過登記結算機構及其相關銷售機構在T＋10
日內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶，但中國證監(jiān)會、基金合同另有規(guī)定除外。外管局
相關規(guī)定有變更或本基金所投資市場的交易清算規(guī)則有變更時,贖回款支付時間將相應調(diào)整。
在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。
3、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金
的損失，基金托管人應給予必要的協(xié)助。
4、資金指令
除申購款項到達基金資金賬戶需雙方按約定方式對賬外，回購到期付款和與投資有關的
付款、贖回和分紅資金劃撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等與投資指令相同。
（六）基金分紅
1、基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對無誤后，基金管理人向基金
托管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應根據(jù)指令及時將資金劃入指定專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
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九、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
基金資產(chǎn)的凈值計算和會計核算按照相關的法律法規(guī)進行，基金管理人可以委托第三方
機構完成?；鹜泄苋丝晌芯惩馔泄苋送瓿伞?
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。本基金T日各類基金份額凈值
是按照T日該類基金資產(chǎn)凈值除以T日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，
小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大
額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人T+1日內(nèi)計算T日的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復核，
按規(guī)定公告。
2、復核程序
基金管理人或其委托的第三方機構T+1日內(nèi)對T日的基金資產(chǎn)進行估值，估值原則應符
合《基金合同》、《企業(yè)會計準則》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。每個工作日，基金管理人將基
金估值結果發(fā)送給基金托管人。經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布?；鹪?
末、季末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。
3、根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關各
方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金凈值信息的計
算結果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。
（四）基金會計核算
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（五）基金賬冊的建立
基金管理人或其委托的第三方機構和基金托管人或其委托的境外托管人在《基金合同》
生效后，應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設置、登記和保管本
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
基金的賬冊，對相關各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。
（六）會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人或其委托的第三方機構和基金托管人或其委托的境外托管人應定期就會計數(shù)
據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應及時查明原因并糾正。
（七）基金財務報表和定期報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制及復核；
在每個季度結束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制及復核；在上半年結束之日起
兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編制及復核；在每年結束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的
編制及復核。基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托
管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關規(guī)定為準?；鹉甓葓蟾娴呢攧諘媹蟾?
應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€
月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
（八）在有需要時，基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)
據(jù)和編制結果。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十、基金收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
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十一、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按照《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》、《信
息披露辦法》、《流動性風險管理規(guī)定》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基
金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不
應視為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)
管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基
金定期報告（包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、
基金份額持有人大會決議、清算報告、發(fā)起資金認購份額報告、實施側袋機制期間的信息披
露、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘杞?jīng)符合《中華人民共和
國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計后，方可披露。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露參與港股通標的股票交易的相關情況。
針對本基金境內(nèi)投資：
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中披露國債期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分
揭示國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標。
基金管理人應在定期信息披露文件中披露參與股票期權交易的有關情況，包括投資政策、
持倉情況、損益情況、風險指標、估值方法等，并充分揭示股票期權交易對基金總體風險的
影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標。
基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
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證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占
基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明
細。
基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等
文件中詳細披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況等，并充分揭示投資信用
衍生品對基金總體風險的影響，以及是否符合既定的投資目標及策略。
針對本基金境外投資：
基金如投資境外金融衍生品的，應當在基金合同、招募說明書中詳細說明擬投資的衍生
品種及其基本特性、擬采取的組合避險、有效管理策略及采取的方式、頻率。
基金如投資境外基金的，應當披露基金與境外基金之間的費率安排。
基金如參與境外證券借貸、正回購交易、逆回購交易的，應當在基金合同、招募說明書
中按照有關規(guī)定進行披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于根據(jù)相關法律法規(guī)
和基金合同規(guī)定的需要由基金托管人復核的信息披露文件，在經(jīng)基金托管人復核無誤后，由
基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方
式和時限披露的義務。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會規(guī)
定的媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人在規(guī)定媒介公開
披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
（1）發(fā)生基金暫停估值的情形；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
（4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。
2、程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
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復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的
復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十二、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。托管費的計算方法如
下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管
人雙方核對無誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
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十三、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金登記機構根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金
托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。如不能妥善保
管，則按相關法律法規(guī)承擔責任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應將有關資料送交基金托
管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管
人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義
務。
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十四、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金托
管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。境外托管人持有的與境
外托管賬戶相關的資料的保管應按照境外托管人的業(yè)務慣例保管。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2、基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真至基金托
管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，并保存不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
（五）基金管理人和基金托管人對基金有關文件檔案均負有保密義務，任何一方不得在
基金有關文件檔案公開披露前，先行向雙方和基金份額持有人大會之外的任何機構或個人披
露，法律法規(guī)和基金合同另有規(guī)定的除外。
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十五、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理
業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦
理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值。
（三）境外托管人的更換
1、如果基金托管人更換境外托管人，應在合理的期限內(nèi)及時書面通知基金管理人。
2、基金托管人和境外托管人根據(jù)更換境外托管人通知辦理相應的業(yè)務交接手續(xù)，在辦理
相應的業(yè)務交接手續(xù)時，基金托管人和境外托管人應繼續(xù)遵循誠實信用、勤勉盡責的原則，
妥善保管基金財產(chǎn)。
3、基金托管人應要求接任的境外托管人配合原境外托管人辦理業(yè)務交接手續(xù)。
4、在新的境外托管人履行職責前，原境外托管人應繼續(xù)履行本協(xié)議項下的托管職責，但
基金托管人應根據(jù)與境外托管人簽署的合同進行相應托管費用的支付。
5、如更換境外托管人由基金托管人提出或因境外托管人存在不當行為，因更換境外托管
人而進行的資產(chǎn)轉移所產(chǎn)生的費用由基金托管人承擔。
6、基金托管人應在變更境外托管人后5個工作日內(nèi)應向中國證監(jiān)會備案并公告。
（四）其他事宜見《基金合同》的相關約定。
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十六、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務之便為基金份額持有人以外的第三
人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）《通知》第五條（二）、（四）款禁止的行為。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十七、托管協(xié)議的修改、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的修改程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、《基金合同》終止；
2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職務，而在6
個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構承接其原有權利義務；
3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職務，而在6
個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡嗬x務；
4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人按照《基金合同》的約定及有關法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財
產(chǎn)進行清算。
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十八、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定、《基金合同》或本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應
當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人或基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠
償；另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定以及基金財產(chǎn)
投資所在地法律法規(guī)、監(jiān)管要求、證券市場規(guī)則或市場慣例作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
3、非因基金管理人、基金托管人的故意或重大過失造成的計算機系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡故障、
通訊故障、電力故障、計算機病毒攻擊及其它意外事故，所導致的損失等；
4、不可抗力；
5、境外托管人因破產(chǎn)進行終止清算時，托管資產(chǎn)中的現(xiàn)金可能依據(jù)境外托管人注冊地的
法律法規(guī)，需要歸入其清算財產(chǎn)，由此可能給托管資產(chǎn)造成損失。由于境外托管人破產(chǎn)清算，
致使托管資產(chǎn)的現(xiàn)金形成損失的，基金托管人免予承擔責任。但境外托管人應盡當?shù)胤煞?
規(guī)允許的最大限度的努力，以減少其破產(chǎn)清算行為給托管資產(chǎn)造成的損失。境外托管人發(fā)生
破產(chǎn)情形的，或面臨被宣告破產(chǎn)的情形時，應及時通知基金托管人。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）托管人在已按照謹慎、盡職的原則選擇、委任和監(jiān)督境外托管人，且境外托管人
已按照基金合同、當?shù)胤煞ㄒ?guī)、證券交易所規(guī)則及市場慣例的要求托管資產(chǎn)的前提下，對
境外托管人的破產(chǎn)而產(chǎn)生的損失，托管人不承擔責任，法律法規(guī)另有規(guī)定除外。但托管人應
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
在獲得基金管理人的指令且基金財產(chǎn)或投資人承擔相關費用的前提下，積極采取措施進行追
償，基金管理人應予配合。本條不受本協(xié)議終止的影響。
（七）基金托管人和其境外托管人對市場的證券系統(tǒng)的作為、不作為或破產(chǎn),以及由此產(chǎn)
生的損失不承擔責任。本條不受本托管協(xié)議終止的影響。
（八）基金托管人及其境外托管人在按照當?shù)胤煞ㄒ?guī)、監(jiān)管規(guī)定、本協(xié)議規(guī)定而作為
或不作為，且沒有任何違反本協(xié)議的規(guī)定的情況下，對基金管理人或基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的影響，
不負責任。
（九）由于基金管理人、基金托管人（包括境外托管人）不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)
差錯，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能
發(fā)現(xiàn)錯誤或因前述原因未能避免或更正錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理
人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或
消除由此造成的影響。
（十）法律法規(guī)規(guī)定及本協(xié)議約定的其他情況。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
十九、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，則任何
一方有權將爭議提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳國際仲裁院），按照華南國際經(jīng)濟
貿(mào)易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲
裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除非仲裁裁決另有決定。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守各自的職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律，（為本協(xié)議之目的，不含港澳臺立法）管轄。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二十、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托管
協(xié)議當事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權簽字人簽字/簽章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)
中國證監(jiān)會的意見修改并正式簽署托管協(xié)議。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章以及雙方法定代表人或授權代表簽字/簽
章后自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效
之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，由基金管理人根據(jù)需要上報監(jiān)管機構一份，
每份具有同等法律效力。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二十一、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結基金份額持有人的基金份額時，基金管理人應予以配合，
承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當
事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
本協(xié)議附件構成本協(xié)議不可分割的組成部分。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
二十二、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
附件：托管銀行證券資金結算規(guī)定
資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人為確保證券交易資金結算業(yè)務安全、高效運行，有效防范結算
風險，規(guī)范結算行為，進一步明確資產(chǎn)托管人與其代理結算客戶在證券交易資金結算業(yè)務中
的責任，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券登
記結算管理辦法》、《中國證券登記結算有限責任公司結算參與人管理規(guī)則》等有關法律法
規(guī)、部門規(guī)章及相關業(yè)務規(guī)則，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人就參與中國證券登記結算有限責任
公司（以下簡稱“結算公司”）多邊凈額結算業(yè)務相關事宜規(guī)定如下：
第一條資產(chǎn)托管人系經(jīng)中國證監(jiān)會、國家金融監(jiān)督管理總局及其他相關部門核準具備
證券投資基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金基金以及其他與結算公司結算業(yè)務相關的托管業(yè)務資格
的商業(yè)銀行；資產(chǎn)管理人系經(jīng)中國證監(jiān)會、國家金融監(jiān)督管理總局批準設立的證券公司、基
金管理公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等投資管理機構。
第二條資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的資產(chǎn)在證券交易所市場達成的符合多邊
凈額結算要求的證券交易，采取托管銀行結算模式的（包括公募基金、專戶賬戶、企業(yè)年金、
社?；鸬龋?，應由資產(chǎn)托管人與結算公司辦理證券資金結算業(yè)務；資產(chǎn)托管人負責參與結
算公司多邊凈額結算業(yè)務，資產(chǎn)管理人應當按照資產(chǎn)托管人提供的清算結果，按時履行交收
義務，并承擔對資產(chǎn)托管人的最終交收責任。
第三條資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人同意遵守結算公司制定的業(yè)務規(guī)則。
第四條多邊凈額結算方式下，證券和資金結算實行分級結算原則。資產(chǎn)托管人負責辦
理與結算公司之間證券和資金的一級清算交收；同時負責辦理與資產(chǎn)管理人之間證券和資金
的二級清算交收。
第五條資產(chǎn)托管人依據(jù)交易清算日（T日）清算結果，按照結算業(yè)務規(guī)則，與結算公司
完成最終不可撤銷的證券與資金交收處理；同時在規(guī)定時限內(nèi)，與資產(chǎn)管理人完成不可撤銷
的證券、資金交收處理。
第六條資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)交收違約應遵循誰過錯誰賠償?shù)脑瓌t。
（一）因資產(chǎn)管理人頭寸匡算錯誤等資產(chǎn)管理人原因導致的交收違約實際損失，由資產(chǎn)
管理人承擔。
（二）因資產(chǎn)托管人操作失誤等資產(chǎn)托管人原因導致的交收違約實際損失，由資產(chǎn)托管
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
人承擔。
（三）由第三方過錯導致的交收違約損失，按照最大程度保護資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)
持有人合法權益的原則，由雙方協(xié)商處理，并由雙方共同承擔向第三方追償?shù)呢熑巍?
除依據(jù)相關法律法規(guī)和本規(guī)定約定外，資產(chǎn)托管人不得擅自動用資產(chǎn)管理人管理托管資
產(chǎn)的證券和資金從事證券交易。資產(chǎn)托管人擅自動用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金
造成損失的，應當對資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人遭受的實際損失承擔賠償責任。資產(chǎn)
托管人擅自動用資產(chǎn)管理人管理托管資產(chǎn)的證券和資金得到盈利的，所有因此而取得的收益
歸于托管資產(chǎn)，且資產(chǎn)管理人不承擔任何相關費用。
若資產(chǎn)管理人過錯且利用自有資金或按照中國證監(jiān)會規(guī)定使用風險準備金墊付資金交收
透支，由此產(chǎn)生的收益歸托管資產(chǎn)，由此產(chǎn)生的實際損失由資產(chǎn)管理人承擔。
第七條資產(chǎn)托管人按照結算公司的規(guī)定，以資產(chǎn)托管人自身名義向結算公司申請開立
相關結算備付金賬戶、證券交收賬戶以及按照結算公司相關業(yè)務規(guī)定應開立的其他結算賬戶，
用于辦理資產(chǎn)托管人所托管資產(chǎn)在證券交易所市場的證券交易及非交易涉及的資金和證券交
收業(yè)務。
第八條根據(jù)結算公司業(yè)務規(guī)則，資產(chǎn)托管人依法向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)收取存入結算
公司的最低結算備付金、交收價差保證金及結算保證金等擔保資金，該類資金的收取金額及
其額度調(diào)整按照結算公司規(guī)則以及資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人的其他書面協(xié)議或約定執(zhí)行。
若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)結算備付金賬戶日末余額低于其最低結算備付金限額的，資產(chǎn)管
理人應于規(guī)定時間內(nèi)補足款項。
第九條資產(chǎn)托管人收到結算公司按照與結算銀行商定利率計付的結算備付金（含最低
備付金）、結算保證金等資金利息后，于收息當日向資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)支付。
第十條資產(chǎn)托管人于交易清算日（T日），根據(jù)結算公司按照證券交易成交結果計算的
資金清算數(shù)據(jù)和證券清算數(shù)據(jù)以及非交易清算數(shù)據(jù)，分別用以計算資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金
和證券的應收或應付凈額，形成資產(chǎn)管理人當日交易清算結果。資產(chǎn)托管人應及時、高效、
安全地完成托管資產(chǎn)的證券交易資金清算交收，對于結算公司已退還各托管資產(chǎn)的交收資金
應及時計入各托管資產(chǎn)的銀行賬戶。
第十一條資產(chǎn)托管人完成托管資產(chǎn)清算后，對于交收日可能發(fā)生透支的情況，應及時與
資產(chǎn)管理人溝通。
資產(chǎn)托管人于交收日（T+1日）根據(jù)交易所或結算公司數(shù)據(jù)計算的資產(chǎn)管理人T日交易
清算結果，完成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金、證券的交收。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
第十二條資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人提供的清算數(shù)據(jù)存有異議，應及時與資產(chǎn)托管人溝
通，但資產(chǎn)管理人不得因此拒絕履行或延遲履行當日的交收義務。經(jīng)雙方核實，確屬資產(chǎn)托
管人清算差錯的，資產(chǎn)托管人應予以更正并賠償托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人實際損失；若經(jīng)核實，
確屬結算公司清算差錯的，資產(chǎn)管理人應配合資產(chǎn)托管人與結算公司溝通。若因資產(chǎn)管理人
在托管交易單元上進行非托管資產(chǎn)交易等事宜，致使資產(chǎn)托管人接收清算數(shù)據(jù)不完整不正確，
造成清算差錯的，責任由資產(chǎn)管理人承擔。
第十三條為確保資產(chǎn)托管人與結算公司的正常交收，不影響資產(chǎn)托管人所有托管資產(chǎn)
的正常運作，正常情況下，交易日（T日）日終資產(chǎn)管理人應保證其管理的各托管資產(chǎn)資金賬
戶有足夠的資金可完成與結算公司于交收日（T+1日）的資金交收。
第十四條若資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)資金賬戶T日余額無法滿足T+1日交收要求時，資產(chǎn)
管理人應按照《托管協(xié)議》或操作備忘錄中約定的時點補足金額，未有約定的，應于T+1日
12：00前補足金額，確保資產(chǎn)托管人及時完成清算交收。對于創(chuàng)新產(chǎn)品，補足金額的時點可
在托管協(xié)議或其他文件中約定。
第十五條資產(chǎn)管理人未按本規(guī)定第十四條約定時限補足透支金額，其行為構成資產(chǎn)管
理人資金交收違約，資產(chǎn)托管人依法按以下方式處理，且資產(chǎn)管理人應予以配合：
（一）資產(chǎn)管理人應在不晚于結算公司規(guī)定的時點前兩個小時向資產(chǎn)托管人書面指定托
管資產(chǎn)證券賬戶內(nèi)相當于透支金額價值120%的證券（按照前一交易日的收盤價計算）作為交
收履約擔保物。資產(chǎn)管理人未能按時指定的，資產(chǎn)托管人依法自行確定相關證券作為交收履
約擔保物，并及時書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人未及時向資產(chǎn)托管人指定或指定錯誤的，
相關責任由資產(chǎn)管理人承擔。
資產(chǎn)托管人可向結算公司申請，由結算公司協(xié)助將相關交收履約擔保物予以凍結，資產(chǎn)
管理人應向資產(chǎn)托管人出具同意結算公司協(xié)助資產(chǎn)托管人凍結其證券賬戶內(nèi)相應證券的書面
文件（對于企業(yè)年金基金等涉及資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人及委托人或受托人的托管資產(chǎn)，資
產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人出具的書面文件應經(jīng)資產(chǎn)管理人委托人或受托人確認。委托人或受托
人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律文件中有相關內(nèi)容的，視為確
認）。
（二）資產(chǎn)管理人于T+2日在結算公司規(guī)定時間前補足相應資金的，資產(chǎn)托管人可向結
算公司申請解除對相關證券的凍結；否則，資產(chǎn)管理人應配合資產(chǎn)托管人對凍結證券予以處
置，如資產(chǎn)管理人不配合，資產(chǎn)托管人依法對凍結證券進行處置，但須及時書面通知資產(chǎn)管
理人。
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
（三）證券處置產(chǎn)生的資金，如相關交易尚未完成交收的，應首先用于完成交收，不足
部分資產(chǎn)管理人及時補足。
第十六條資產(chǎn)管理人知曉并確認，資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)中用于融資回購的債券將作為
資產(chǎn)托管人相關結算備付金賬戶償還融資回購到期購回款的質押券，若資產(chǎn)管理人債券回購
交收違約，結算公司依法對質押券進行處置，但須及時書面通知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人應
就債券回購交收違約后結算公司對質押券的處置以及資產(chǎn)管理人委托人或受托人所應承擔的
委托債券投資風險，預先書面告知資產(chǎn)管理人委托人或受托人，并由資產(chǎn)管理人委托人或受
托人簽字確認。委托人或受托人與資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理人簽署的合同、操作備忘錄等法律
文件中有相關內(nèi)容的，視為確認。
第十七條由于資產(chǎn)管理人原因，其管理資產(chǎn)發(fā)生證券超額賣出或賣出回購質押債券而
導致證券交收違約行為的，資產(chǎn)托管人暫不交付其相應的應收資金，并依法按照結算公司有
關違約金的標準向資產(chǎn)管理人收取違約金。資產(chǎn)管理人須在兩個交易日內(nèi)補足相關證券及其
權益。資產(chǎn)管理人未能補足的，資產(chǎn)托管人依法根據(jù)結算公司相關業(yè)務規(guī)則進行處理，由此
產(chǎn)生的實際損失由資產(chǎn)管理人承擔，收益歸托管資產(chǎn)所有。
第十八條因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生資金交收違約時，資產(chǎn)托管人依法采取以下風險管理
措施，但須提前書面通知資產(chǎn)管理人：
（一）按照結算公司標準計收違約資金的利息和違約金；
（二）按結算公司標準調(diào)高資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)的最低備付金或結算保證金比例；
（三）報告監(jiān)管部門及結算公司；
（四）按照結算公司業(yè)務規(guī)則向結算公司申報暫停資產(chǎn)管理人的相關結算業(yè)務；
（五）根據(jù)監(jiān)管部門或結算公司要求采取的其他措施。
第十九條如因資產(chǎn)管理人原因造成資產(chǎn)托管人對結算公司出現(xiàn)違約情形時，結算公司
實施相關風險管理措施引發(fā)的后果由資產(chǎn)管理人自行承擔，由此造成資產(chǎn)管理人管理資產(chǎn)及
資產(chǎn)托管人實際損失，資產(chǎn)管理人應負責賠償。
如因資產(chǎn)托管人原因造成未及時將資產(chǎn)管理人應收資金支付給資產(chǎn)管理人或未及時委托
證券登記結算機構將資產(chǎn)管理人應收證券劃付到資產(chǎn)管理人證券賬戶的，資產(chǎn)托管人應當對
資產(chǎn)管理人承擔違約責任；如因資產(chǎn)托管人原因造成對結算公司交收違約的，相應后果由資
產(chǎn)托管人承擔。以上造成的托管資產(chǎn)及資產(chǎn)管理人的實際損失，資產(chǎn)托管人應負責賠償。
第二十條本規(guī)定任何一方未能按本規(guī)定的約定履行各項義務均將被視為違約，除法律
法規(guī)或結算公司業(yè)務規(guī)則另有規(guī)定，或本規(guī)定另有約定外，違約方應承擔因其違約行為給對
中歐港股消費混合型發(fā)起式證券投資基金（QDII）托管協(xié)議
方和托管資產(chǎn)造成的實際損失。如雙方均有違約情形，則根據(jù)實際情況由雙方分別承擔各自
應負的違約責任。
第二十一條如果協(xié)議的一方或雙方因不可抗力不能履行本規(guī)定時，可根據(jù)不可抗力的
影響部分或全部免除責任。不可抗力是指資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理人不能預見、不可避免、不
能克服的客觀情況。任何一方因不可抗力不能履行本規(guī)定時，應及時通知對方并在合理期限
內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當措施防止損失的擴大。
第二十二條本規(guī)定適用于現(xiàn)在及以后由資產(chǎn)管理人管理、資產(chǎn)托管人托管的所有業(yè)務
品種。
第二十三條本規(guī)定有效期間，若因法律法規(guī)、結算公司業(yè)務規(guī)則發(fā)生變化導致本規(guī)定
的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的規(guī)定不一致的，應當以屆時有效的法律法規(guī)、業(yè)
務規(guī)則的規(guī)定和上述協(xié)議的約定為準，協(xié)議雙方應根據(jù)最新的法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和上述協(xié)
議對本規(guī)定進行相應的修改和補充。
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