摩根恒睿債券型證券投資基金托管協(xié)議
摩根恒睿債券型證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋...........................................................................2
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.......................................................................3
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................................................................10
四、基金財(cái)產(chǎn)保管.........................................................................................................................11
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行.....................................................................................................14
六、交易及清算交收安排.............................................................................................................17
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算.............................................................................................22
八、基金收益分配.........................................................................................................................25
九、信息披露.................................................................................................................................26
十、基金費(fèi)用.................................................................................................................................27
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管.............................................................................................29
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存.............................................................................................29
十三、基金管理人和基金托管人的更換.....................................................................................30
十四、禁止行為.............................................................................................................................32
十五、反腐敗及商業(yè)賄賂條款.....................................................................................................33
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.............................................................34
十七、違約責(zé)任.............................................................................................................................36
十八、適用法律及爭(zhēng)議解決方式.................................................................................................36
十九、基金托管協(xié)議的效力和文本.............................................................................................37
二十、其他事項(xiàng).............................................................................................................................37
公開(kāi)募集證券投資基金托管協(xié)議
基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層
法定代表人：王瓊慧
成立時(shí)間：2004年5月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字「2004」56號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣2.5億元
經(jīng)營(yíng)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務(wù)資格批準(zhǔn)機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
基金托管業(yè)務(wù)資格文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]105號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：293.52億元人民幣
經(jīng)營(yíng)期限：永久存續(xù)
一、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱
《基金法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集
證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信
息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券
投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《摩根恒睿債券型證
券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱《基金合同》）及其他有關(guān)法律、法規(guī)制定。
（二）目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安
全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語(yǔ)與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語(yǔ)具有相同含義。
（五）若摩根恒睿債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”或“基金”）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
的，側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的相關(guān)安排見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對(duì)基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)下述基金投資范
圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金
融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、地方
政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、國(guó)內(nèi)依法發(fā)行
或上市的股票、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)
存單、國(guó)債期貨、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金（不包括QDII基
金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金、
非本基金管理人管理的基金（全市場(chǎng)的股票型ETF除外））以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他金融工具(須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整投資范圍。
《基金合同》已明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托
管人要求的格式提供投資品種，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否
符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在合理疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。
本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
2.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投融資比例進(jìn)
行監(jiān)督：
（1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：
本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、存托憑證、股票型基金、
混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%（其
中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%），投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股票型
ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，持有其他基金的市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%。本基
金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，持有現(xiàn)金(不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等)或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的
5%。其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
1）基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種
的投資比例。
因基金規(guī)模或市場(chǎng)變化等因素導(dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的
期限內(nèi)調(diào)整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
（2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：
1）本基金投資于債券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票、存托憑證、股票型
基金、混合型基金等權(quán)益類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券的合計(jì)比例為基金資產(chǎn)的5%-20%
（其中投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%），投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)（含股
票型ETF）的比例不低于基金資產(chǎn)的5%；其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下
列兩個(gè)條件之一：
①基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；
②根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資
產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金；
2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基
金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時(shí)上市的A+H股合計(jì)
計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港
同時(shí)上市的A+H股合計(jì)計(jì)算，但不包括本基金所投資的基金份額），不超過(guò)該證券的10%；
5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%；
6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%；
7）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10%；
8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
10）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得
超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)
行證券投資的開(kāi)放式基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
11）本基金參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：基金在任何交易日日終，持有的買
入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%；基金在任何交易日日終，持有的賣出
國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市值的30%；基金在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
12）本基金參與國(guó)債期貨交易，基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）不得低于基金資產(chǎn)的80%；
13）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)（含封閉運(yùn)作基金、定期開(kāi)放基金等流通受限
基金）的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、
基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)
新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
15）本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，并與境內(nèi)上市交
易的股票合并計(jì)算，法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
17）本基金持有其他基金，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%；
18）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金不得超過(guò)被投資
基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報(bào)告披露的規(guī)模為準(zhǔn)；
19）本基金不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他基金份額；
20）本基金投資其他基金時(shí)，被投資基金的運(yùn)作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，最近定期報(bào)告
披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；
21）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
基金托管人對(duì)上述指標(biāo)的監(jiān)督義務(wù)，僅限于監(jiān)督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上
述限制的，履行法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的適當(dāng)程序并取得基金托管人同意后，基金不受上
述限制。
（3）法律法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)、本基金所投資的基金發(fā)生流動(dòng)性限制、暫停申
購(gòu)、贖回或二級(jí)市場(chǎng)交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述（2）中18）
規(guī)定的投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊
情形除外。除上述（2）中的2）、13）、14）、18）外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人
合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例
的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律
法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。基金
托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見(jiàn)資產(chǎn)規(guī)模大幅變動(dòng)的情況下，至少提前2個(gè)工作日正式向
基金托管人發(fā)函說(shuō)明基金可能的變動(dòng)規(guī)模和公司應(yīng)對(duì)措施，便于基金托管人實(shí)施交易監(jiān)督。
3.基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對(duì)下述基金投資禁止行為
進(jìn)行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
1）承銷證券；
2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4）向其基金管理人、基金托管人出資；
5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
6）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理
人在履行法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的適當(dāng)程序后可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定
為準(zhǔn)。
4.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)于基金關(guān)聯(lián)投資限制進(jìn)
行監(jiān)督。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利
益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事
先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審
議，并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)
進(jìn)行審查。
本基金投資基金管理人、基金托管人及其關(guān)聯(lián)方管理或托管的基金的情況，不屬于前述
重大關(guān)聯(lián)交易，但是應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定的要求履行信息披露義務(wù)。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有重大
利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券清單。各方有責(zé)任確保其向?qū)Ψ教峁┑年P(guān)聯(lián)交
易名單的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方?；鸸芾砣说?
關(guān)聯(lián)方名單變更后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人確認(rèn)后，新的關(guān)聯(lián)交易
名單開(kāi)始生效?；鹜泄苋藘H按基金管理人以及本機(jī)構(gòu)的基金關(guān)聯(lián)方名單為限，進(jìn)行監(jiān)督。
如果基金托管人在運(yùn)作中嚴(yán)格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，并造成基
金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。
5.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對(duì)基金管理人參與銀行間
債券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎
重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單，并約定各交易對(duì)手所適用的交易結(jié)
算方式。基金托管人根據(jù)基金管理人提供的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單進(jìn)行監(jiān)督?；鸸?
理人可以定期對(duì)銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次
剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。
基金管理人有責(zé)任控制交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)，由于交易對(duì)手的資信風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，基
金管理人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人追償。基金托管人不承擔(dān)由此引發(fā)的責(zé)任及損失。
6.基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對(duì)基金銀行存款業(yè)務(wù)
進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)基金投資銀行存款風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與研究，嚴(yán)格測(cè)算與控制投資銀
行存款的風(fēng)險(xiǎn)敞口，針對(duì)不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對(duì)于基金投資的銀行存
款，由于存款銀行發(fā)生信用風(fēng)險(xiǎn)事件而造成損失時(shí)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行
追償。如果基金托管人在運(yùn)作過(guò)程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約
定監(jiān)督流程，則對(duì)于由于存款銀行信用風(fēng)險(xiǎn)引起的損失，不承擔(dān)賠償責(zé)任。
7.基金托管人對(duì)基金投資流通受限證券的監(jiān)督
如下所指“流通受限證券”與本協(xié)議以及基金合同所指“流動(dòng)性受限資產(chǎn)”定義存在不
同。就流動(dòng)性受限資產(chǎn)定義，請(qǐng)參照基金合同的“第二部分釋義”部分。
基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受
限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制制度，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操
作風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或注冊(cè)的非公開(kāi)發(fā)行股票、公
開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
（2）基金管理人投資非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案并經(jīng)其董事會(huì)批準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金投資比例限制失調(diào)、基金
流動(dòng)性困難以及相關(guān)損失等問(wèn)題的應(yīng)對(duì)解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)
在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
處置預(yù)案。
基金管理人對(duì)本基金投資流通受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有
效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。對(duì)本基金因投資流通受限證券
導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致本基金出現(xiàn)損失
的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金管理人應(yīng)在基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票后兩個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定媒
介披露所投資非公開(kāi)發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價(jià)值，以及總成本和賬面價(jià)值占
基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
有關(guān)基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在相關(guān)基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工
作的落實(shí)和協(xié)調(diào)，并保證基金托管人能夠正常查詢。如因流通受限證券的登記存管不能保證
基金托管人正常履行資產(chǎn)保管責(zé)任，有關(guān)此項(xiàng)基金資產(chǎn)存管的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)。
如基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置方案以及投資額度和比例限制要求，導(dǎo)
致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)使基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任的，若基金托管人此前已切實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)的，
基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（4）本基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日
將有關(guān)資料書(shū)面提交基金托管人，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時(shí)提供調(diào)整后的資料。上述書(shū)面資料包括但不限于：
1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行非公開(kāi)發(fā)行股票的文件。
2）有關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價(jià)格、鎖定期等發(fā)行資料。
3）基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、賬面價(jià)值。
4）該基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制
5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》
規(guī)定，對(duì)基金管理人是否遵守法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書(shū)面信息。
基金托管人認(rèn)為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證
券前就該風(fēng)險(xiǎn)的消除或防范措施進(jìn)行補(bǔ)充書(shū)面說(shuō)明，并保留查看基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)就
基金投資流通受限證券出具的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等資料的權(quán)利。若基金管理人不提供或提供后經(jīng)
基金托管人評(píng)估認(rèn)為可能存在無(wú)法消除的風(fēng)險(xiǎn)，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕
執(zhí)行該指令造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
如基金管理人和基金托管人無(wú)法就上述問(wèn)題達(dá)成一致，應(yīng)及時(shí)上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求解決。
基金托管人履行了本協(xié)議規(guī)定的監(jiān)督職責(zé)后，不承擔(dān)任何責(zé)任。
(5)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金托管人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和基金合同約定，加強(qiáng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制啟用、特定資產(chǎn)
處置和信息披露等方面的復(fù)核和監(jiān)督。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。如基金托管人經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不滿足監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定和
基金合同約定實(shí)施條件的，基金管理人不得啟用側(cè)袋機(jī)制。
（三）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值
計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作及其他運(yùn)作違反《基金法》、《基金合同》、
基金托管協(xié)議等有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到
通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)，并以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函，進(jìn)行解釋或舉證。
1.在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸?
理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2.基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議
對(duì)基金業(yè)務(wù)的監(jiān)督和核查，對(duì)基金托管人發(fā)出的書(shū)面提示，必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管
人并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、《基
金合同》和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3.若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)出但未執(zhí)行的投資指令或依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
4.對(duì)于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標(biāo)或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基
金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人的上述違規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造
成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
5.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金
管理人限期糾正?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損
失，由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金托管人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正
的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鸸芾砣说纳鲜鲞`規(guī)失信行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額
持有人造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金財(cái)產(chǎn)、是否分別開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶、是否復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、是否根據(jù)基金管理人指
令辦理清算交收、進(jìn)行相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無(wú)故未執(zhí)
行或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合
同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾
正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基
金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通
知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托
管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，同時(shí)通知基金托管人
限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金
管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
基金托管人無(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖
延、欺詐等手段妨礙基金管理人進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正
的，基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
四、基金財(cái)產(chǎn)保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。
2.基金托管人應(yīng)按本協(xié)議規(guī)定安全保管托管財(cái)產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運(yùn)
用、處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)（基金托管人主動(dòng)扣收的匯劃費(fèi)及依據(jù)本協(xié)議扣劃的托管費(fèi)
等費(fèi)用除外）?；鹜泄苋瞬粚?duì)處于自身實(shí)際控制之外的賬戶及財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。
3.基金托管人按照規(guī)定為托管的基金財(cái)產(chǎn)開(kāi)設(shè)資金賬戶和證券賬戶及投資所需其他賬
戶。
4.基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他
基金的托管業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5.對(duì)于因基金認(rèn)（申）購(gòu)、基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收財(cái)產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有
關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金
托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)
責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失，基金托管人對(duì)基金管理人的追償行為應(yīng)予以必要的協(xié)助與
配合，但對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失不承擔(dān)責(zé)任，基金托管人存在過(guò)錯(cuò)的除外。
6.基金托管人對(duì)因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金
資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于證券交易資金賬
戶內(nèi)的資金、證券類基金資產(chǎn)、期貨保證金賬戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該
等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外第三方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給基金
資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）募集資金的驗(yàn)證
募集期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)的基金募集專戶。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管理?；鹉技跐M或
基金管理人決定停止基金募集的，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人
數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名
以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。驗(yàn)資完成，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基
金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資
金額相一致?；鹜泄苋耸盏接行дJ(rèn)購(gòu)資金當(dāng)日以書(shū)面形式確認(rèn)資金到賬情況，并及時(shí)將資
金到賬憑證傳真給基金管理人，雙方進(jìn)行賬務(wù)處理。
若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》備案的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款事宜，基金托管人應(yīng)予以必要的協(xié)助和配合。
（三）基金資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和管理
1.基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)資產(chǎn)托管專戶，并根據(jù)基金管理人合法合
規(guī)的有效指令辦理資金收付。基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及基金托管人的相關(guān)要求，提供開(kāi)
戶所需的資料并提供其他必要協(xié)助。本基金的資產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒的印章由基金托管人
刻制、保管和使用。
2.本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過(guò)基金托管人或基金的資產(chǎn)托管專戶進(jìn)行?；?
的資產(chǎn)托管專戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。資產(chǎn)托管專戶不得用于存
取現(xiàn)金或開(kāi)立網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬等功能。除因本基金業(yè)務(wù)需要，基金托管人和基金管理人不得假借本
基金的名義開(kāi)立其他任何銀行賬戶；亦不得使用以基金名義開(kāi)立的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)
以外的活動(dòng)。
3.資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的其他有關(guān)規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1．基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司開(kāi)立專
門(mén)的證券賬戶。
2．基金證券賬戶的開(kāi)立和使用，限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3.基金證券賬戶的開(kāi)立由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
4.基金管理人為基金財(cái)產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券交易資金賬戶，用于基金財(cái)產(chǎn)證券
交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動(dòng)明細(xì)以及場(chǎng)內(nèi)證券交易清算，并與基金托管
人開(kāi)立的基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
（五）銀行間市場(chǎng)債券托管和資金結(jié)算專戶的開(kāi)立和管理及市場(chǎng)準(zhǔn)入備案
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的情況下，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申
請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)
中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)
定，以本基金的名義分別在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司開(kāi)立債券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場(chǎng)債券交易的結(jié)算?；鹜?
管人協(xié)助基金管理人完成銀行間債券市場(chǎng)準(zhǔn)入備案。
（六）其他賬戶的開(kāi)設(shè)和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開(kāi)立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負(fù)責(zé)為基金開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金投資銀行存款賬戶的開(kāi)立和管理
1.基金投資銀行定期存款應(yīng)由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作
協(xié)議，并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。
2.存款賬戶必須以基金名義開(kāi)立，賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開(kāi)戶文件上加蓋預(yù)留
印鑒及基金管理人公章。
3.本基金投資銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的
類型、期限、利率、金額、賬號(hào)、對(duì)賬方式、支取方式、賬戶管理等細(xì)則。
4.為防范特殊情況下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期存款協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定提前支取條款。
5.基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)與存款銀行建立定期對(duì)
賬機(jī)制，確?；疸y行存款業(yè)務(wù)賬目及核對(duì)的真實(shí)、準(zhǔn)確。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫(kù)；其
中實(shí)物證券也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀
行間市場(chǎng)清算所股份有限公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù)。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金
托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管
人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢?duì)基金托管人
以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制或保管的實(shí)物證券、銀行定期存款存單對(duì)應(yīng)的財(cái)產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金
管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)
保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)專人送達(dá)、掛號(hào)郵寄等安全方式將合同原件
送達(dá)基金托管人處。合同原件應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門(mén)，保管期
限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。基金管理人未將相關(guān)合同送達(dá)基金托管人的，基金托管
人對(duì)相關(guān)合同不承擔(dān)保管責(zé)任。
對(duì)于無(wú)法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同原件核對(duì)一致
的并加蓋基金管理人公章的合同傳真件或復(fù)印件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
五、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)，開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)證券交易前，基金管理人通過(guò)基金托管賬戶與
證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券交易資金賬戶之間劃款，
即銀證互轉(zhuǎn)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)基金托管人進(jìn)行銀證互轉(zhuǎn)，由基金管理人向基金托管人發(fā)送指
令，基金托管人操作。
基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送場(chǎng)外資金劃撥及其他款項(xiàng)付款指令，基
金托管人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來(lái)
等有關(guān)事項(xiàng)。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令、紙質(zhì)指令以及雙方約定的其他方式發(fā)送的指令。
管理人在啟用電子指令前，應(yīng)與托管人另行簽署托管電子指令直連協(xié)議或網(wǎng)上托管服務(wù)
協(xié)議。管理人在發(fā)送紙質(zhì)指令前，應(yīng)根據(jù)雙方約定的方式提供傳真號(hào)、發(fā)送指令附件的郵箱
地址以及指令確認(rèn)人員及其聯(lián)系方式。
（一）基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書(shū)面授權(quán)
基金管理人應(yīng)事先向基金托管人提供書(shū)面的劃款指令授權(quán)書(shū)（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)書(shū)”），指
定指令的被授權(quán)人員及被授權(quán)印鑒，授權(quán)書(shū)的內(nèi)容包括被授權(quán)人的名單、簽章樣本、權(quán)限、
預(yù)留印鑒和生效時(shí)間?；鸸芾砣说膭澘钪噶钍跈?quán)書(shū)由基金管理人的法定代表人或其授權(quán)代
理人簽署并加蓋公章，若由授權(quán)代理人簽署的，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書(shū)。基金管理人
應(yīng)保證其提供的劃款指令授權(quán)書(shū)中被授權(quán)人個(gè)人信息已獲得被授權(quán)人的同意?；鹜泄苋嗽?
收到授權(quán)書(shū)當(dāng)日回函或回電向基金管理人確認(rèn)。劃款指令授權(quán)書(shū)無(wú)論是在本基金成立還是存
續(xù)時(shí)，必須提前至少一個(gè)交易日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方
式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人
變更通知，同時(shí)電話通知基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽
字樣本，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載
明的生效時(shí)間起生效。若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授
權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時(shí)生效?；鸸芾砣嗽诖撕笕齻€(gè)工作日內(nèi)應(yīng)將劃款指令授
權(quán)書(shū)變更通知的正本送交基金托管人，劃款指令授權(quán)書(shū)原件未按時(shí)送達(dá)基金托管人的，基金
托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行該授權(quán)書(shū)對(duì)應(yīng)的劃款指令，基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失。基金管
理人和基金托管人對(duì)授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人、被授權(quán)人及相關(guān)操作人
員以外的任何人泄露，但法律法規(guī)或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1．指令是指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)時(shí)向基金托管人發(fā)送的付款指令（含贖回、分
紅付款、回購(gòu)到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)
算不需要基金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算
數(shù)據(jù)進(jìn)行資金結(jié)算。
2．基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫(xiě)明付款賬號(hào)、付款戶名、開(kāi)戶行、收款賬號(hào)、
收款戶名、開(kāi)戶行、款項(xiàng)事由、支付時(shí)間、到賬時(shí)間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被
授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時(shí)間和程序
1.指令由基金管理人通過(guò)電子指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞?
義務(wù)在發(fā)送指令后及時(shí)與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時(shí)與基金托管人進(jìn)行指
令確認(rèn),致使資金未能及時(shí)到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任?；鹜泄苋艘?
照“授權(quán)書(shū)”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對(duì)于被授權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)依照
約定方式發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法
律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人
應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令
所必需的時(shí)間。由一般劃款指令（不含、新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令）應(yīng)在15點(diǎn)（指令
截止時(shí)間）前提交托管人，如基金管理人要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，則指令需提前2個(gè)工作小
時(shí)(工作時(shí)間9點(diǎn)至11點(diǎn)30分,13點(diǎn)至17點(diǎn))提交基金托管人。
2.新股、新債、增發(fā)等申購(gòu)指令，基金管理人須在申購(gòu)前1個(gè)工作日向基金托管人發(fā)送
指令，如需在申購(gòu)當(dāng)日下達(dá)指令，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)間，
指令最遲不得晚于上午11：00點(diǎn)（指令截止時(shí)間）提交基金托管人。
3.如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時(shí)間小于2個(gè)工作小時(shí)或晚于前述指令截至?xí)r
間的，基金托管人應(yīng)盡力在指定時(shí)間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔(dān)因時(shí)間不足導(dǎo)致執(zhí)行失敗的
責(zé)任。
4.基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠劃款所需時(shí)間，致使資金未能
及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場(chǎng)債券交易
成交單加蓋預(yù)留印鑒后及時(shí)傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
5.指令到達(dá)基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人及時(shí)對(duì)指令的要素是否齊全、印鑒與
被授權(quán)人是否與預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進(jìn)行檢查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或有疑問(wèn)應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人，并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達(dá)有效指令。
6.基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對(duì)基
金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并
立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行該指令而造成損失的任何責(zé)任。
7.指令未執(zhí)行前基金管理人可以向基金托管人申請(qǐng)撤銷，基金管理人需在原指令上注明
“作廢”并及時(shí)電話通知基金托管人?；鹜泄苋藢⒈M力協(xié)助撤銷指令，但基金管理人理解且
接受受限于客觀情況，基金托管人無(wú)法保證基金管理人的指令一定可以撤銷，基金托管人不
承擔(dān)指令未被撤銷的一切責(zé)任與后果。
（四）基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序
1.基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形包括但不限于指令發(fā)送人員無(wú)權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯(cuò)誤，指令中重要信息模煳不清或不全,指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及
本協(xié)議約定等。
2.基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤，有權(quán)視情況暫緩執(zhí)行
或拒絕執(zhí)行，并及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人改正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，
并以書(shū)面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。如需撤銷指令，基金管理人應(yīng)出具書(shū)面說(shuō)明，并
加蓋預(yù)留印鑒。
（五）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外，基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時(shí)按照基金管理人
發(fā)送的符合本協(xié)議約定的、按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令執(zhí)行，給基金份額持有人、基
金管理人造成損失的，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償相應(yīng)的直接損失。
（六）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對(duì)被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個(gè)交
易日，發(fā)送掃描件或以其他基金托管人和基金管理人書(shū)面確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)出加蓋
基金管理人公章，并由法定代表人或其授權(quán)代理人簽字的被授權(quán)人變更通知，同時(shí)電話通知
基金托管人。變更通知應(yīng)載明生效時(shí)間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本?；鹜泄苋耸盏?
變更通知當(dāng)日將通過(guò)電話向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)變更于變更通知載明的生效時(shí)間起生效。
若變更通知載明的生效時(shí)間早于基金托管人收到變更通知時(shí)間，則授權(quán)變更于基金托管人收
到變更通知時(shí)生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管
理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人在此后三個(gè)工作日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金
托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時(shí)，未能按本協(xié)議約定及時(shí)通知基金托
管人并預(yù)留新的印鑒和簽字樣本而導(dǎo)致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔(dān)任何形式
的責(zé)任?；鹜泄苋烁鼡Q接收基金管理人指令的人員，應(yīng)提前通過(guò)郵件、傳真或錄音電話等
方式通知基金管理人。
（七）其它事項(xiàng)
基金管理人承擔(dān)下達(dá)違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導(dǎo)致的責(zé)任。
基金托管人對(duì)及時(shí)、正確、完整執(zhí)行基金管理人的按照正常交易程序已經(jīng)生效的指令對(duì)基金
財(cái)產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任，基金托管人存在過(guò)錯(cuò)的除外。
六、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
基金管理人應(yīng)設(shè)計(jì)選擇證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序?；鸸芾砣素?fù)責(zé)選擇證
券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)簽訂本基金的證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，
就基金參與場(chǎng)內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項(xiàng)進(jìn)行約定。
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無(wú)明確規(guī)定的，可參照有關(guān)證券
買賣、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券、期貨后的清算交收安排
1、本基金通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的場(chǎng)內(nèi)交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本基
金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過(guò)期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理本
基金進(jìn)行結(jié)算。本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)結(jié)算?；鸸芾砣恕⒒?
金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)
服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
2、本基金投資于所有場(chǎng)外交易的資金匯劃，由基金托管人根據(jù)基金管理人的交易劃款
指令具體辦理。
3、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財(cái)產(chǎn)與中登公司完成證券交易及非交易涉及的證券資金結(jié)
算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無(wú)法完成的責(zé)任。
4、銀行間債券券款對(duì)付結(jié)算
基金管理人應(yīng)及時(shí)將銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托管人，基金管理人應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指
令所必需的時(shí)間。
基金管理人應(yīng)根據(jù)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司提
供的查詢功能，實(shí)時(shí)跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金到賬與余額變動(dòng)情況，便于監(jiān)控結(jié)算過(guò)
程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、定期投資
基金管理人與存款行簽訂的存款協(xié)議條款格式應(yīng)在定期存款起息日之前發(fā)送給基金托
管人，基金管理人應(yīng)將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）/同業(yè)存
款成交單按法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理
人應(yīng)及時(shí)以電話方式向基金托管人確認(rèn)。對(duì)于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理
人不得否認(rèn)其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時(shí)
間。因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成的投資指令傳輸不及時(shí)、未能留出足夠的劃款時(shí)間，導(dǎo)致資金未
能及時(shí)到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
存款銀行無(wú)法在存入當(dāng)日17點(diǎn)前向基金托管人送達(dá)存款證實(shí)書(shū)的，基金管理人應(yīng)敦促
存款銀行將存款證實(shí)掃描件發(fā)送至基金托管人。存款證實(shí)書(shū)送達(dá)托管人后，基金托管人負(fù)責(zé)
保管存款證實(shí)書(shū)原件?；鹜泄苋藘H對(duì)存款證實(shí)書(shū)進(jìn)行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、
起息日、到期日、金額、利率?；鹜泄苋瞬粚?duì)存款證實(shí)書(shū)真實(shí)性承擔(dān)審核職責(zé)。
基金管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應(yīng)包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務(wù)的存款賬戶開(kāi)立、資金存入和支取提供必
要的支持和高效的結(jié)算服務(wù)。
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門(mén)服務(wù)，即：定期
存款資金到賬當(dāng)日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實(shí)書(shū)”（以下簡(jiǎn)稱“證實(shí)書(shū)”）妥善送
至基金托管人處。“證實(shí)書(shū)”移交給基金托管人之前，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔(dān)。
（3）定期存款到期日當(dāng)日或提前支取日當(dāng)日，存款銀行應(yīng)派授權(quán)代理人前往基金托管
人處提取“證實(shí)書(shū)”?！白C實(shí)書(shū)”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實(shí)書(shū)”丟失、損毀而
造成的一切損失由存款銀行承擔(dān)。
存款銀行應(yīng)至少提前一個(gè)工作日向基金托管人提供對(duì)前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務(wù)的
書(shū)面授權(quán)書(shū)。授權(quán)代理人提供上門(mén)服務(wù)時(shí)，應(yīng)出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應(yīng)保證及時(shí)支付存款本金和利息，于支取當(dāng)日將本息劃付至本基金開(kāi)立
在基金托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開(kāi)戶行、賬號(hào)、戶名、
大額支付號(hào)。存款銀行應(yīng)確認(rèn)，定期存款的本息只能劃入開(kāi)立在托管人的相應(yīng)托管賬戶或經(jīng)
托管人確認(rèn)的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)基金托管人書(shū)面同意。
（5）存款銀行應(yīng)為定期存款業(yè)務(wù)提供定期對(duì)賬服務(wù)。首次對(duì)賬應(yīng)不晚于存款資金存入
后的一個(gè)自然月。除首次對(duì)賬外，對(duì)賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應(yīng)配合基金托管人
對(duì)“證實(shí)書(shū)”的書(shū)面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實(shí)書(shū)”的預(yù)留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應(yīng)配合辦理變更手
續(xù)。
（7）存款不得被質(zhì)押，相應(yīng)存款證明文件不得用于背書(shū)和轉(zhuǎn)讓。
6、本基金擬投資于期貨交易市場(chǎng)前，基金管理人、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及基金托管人應(yīng)當(dāng)另
行簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。
（三）可用資金余額的確認(rèn)
基金托管人應(yīng)于每個(gè)工作日上午9：30前將托管賬戶的可用資金余額以雙方認(rèn)可的方
式提供給基金管理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對(duì)
1、交易記錄的核對(duì)
基金管理人按日進(jìn)行交易記錄的核對(duì)。對(duì)外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實(shí)際交
易記錄與基金會(huì)計(jì)賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對(duì)
資金賬目包括基金的銀行存款等會(huì)計(jì)資料。資金賬目由基金托管人每日進(jìn)行賬實(shí)核
對(duì)，基金管理人復(fù)核托管人提供的可用頭寸表核對(duì)資金余額。銀行存款賬戶每日核對(duì)，做
到賬賬相符、賬實(shí)相符。
3、證券賬目的核對(duì)
證券賬目是指以基金名義開(kāi)立的證券交易賬戶和實(shí)物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和
金額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢?duì)證券賬目余額。證券交易所證券賬目每交易日結(jié)
束后核對(duì)一次，銀行間市場(chǎng)證券賬目每月末核對(duì)一次，確保賬實(shí)相符。
（五）基金申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金管理人按基金合同約定決定開(kāi)始辦理申購(gòu)贖回的時(shí)間，具體辦理時(shí)間以公告為
準(zhǔn)?；鸱蓊~申購(gòu)、贖回的確認(rèn)、清算由基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)在每個(gè)交易日按本協(xié)議相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確認(rèn)的
申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換開(kāi)放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對(duì)上述數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性負(fù)責(zé)?；?
金托管人應(yīng)及時(shí)查收申購(gòu)及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回及轉(zhuǎn)
出款項(xiàng)。基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15:00
前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日的上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整。
3、基金管理人通過(guò)與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購(gòu)贖回等有關(guān)
數(shù)據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無(wú)法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或
本協(xié)議一方損失的，由系統(tǒng)無(wú)法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔(dān)賠償責(zé)任，但不可抗力導(dǎo)致的情
形除外；若由雙方共同引起，根據(jù)各自過(guò)錯(cuò)程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋?
發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應(yīng)保證其發(fā)送的注冊(cè)登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持
一致。
5、基金注冊(cè)登記清算專用賬戶的開(kāi)立和管理
為滿足申購(gòu)、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應(yīng)開(kāi)立用于基金申購(gòu)、贖回等資金
清算的基金注冊(cè)登記清算專用賬戶。
6、對(duì)于基金申購(gòu)過(guò)程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通
知基金管理人采取措施進(jìn)行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事
人追償基金的損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助與配合。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時(shí)，如托管專戶中本基金有足夠的資
金，基金托管人應(yīng)按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資
金且基金托管人有足夠合理的時(shí)間進(jìn)行劃款，而基金托管人未及時(shí)執(zhí)行合法合規(guī)的指令
的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)，但不可抗力導(dǎo)致的情形除外。因托管專戶中本基金沒(méi)有足夠
的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)支付，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，如是基金管
理人的過(guò)錯(cuò)造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)；如是除基金管理
人、基金托管人外的第三方原因造成的，責(zé)任由第三方承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義
務(wù)，若給基金份額持有人造成損失的，基金托管人負(fù)有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x
務(wù)。
8、資金支付執(zhí)行和責(zé)任界定
除申購(gòu)款項(xiàng)到達(dá)基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對(duì)賬外，凈額劃出、贖回
資金支付時(shí)，應(yīng)按照本協(xié)議相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒(méi)有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)
行。
基金管理人和基金托管人應(yīng)采取所有必要措施確保申購(gòu)和贖回等資金在本協(xié)議相關(guān)規(guī)
定的時(shí)間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力
原因?qū)е沦Y金不能按時(shí)到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。如因此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向第三方追償，基金托管人有義務(wù)協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)暫停贖回的情形進(jìn)
行相應(yīng)處理，并在發(fā)生暫停贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。基金管理
人應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對(duì)巨額贖回的情形進(jìn)行相應(yīng)處理，
并在決定部分延期贖回的當(dāng)日及時(shí)以雙方認(rèn)可的形式通知基金托管人。
（六）申購(gòu)贖回資金結(jié)算
1、基金管理人應(yīng)保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機(jī)構(gòu)每個(gè)工作日15：00
前向基金托管人發(fā)送前一開(kāi)放日投資人申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換等基金的確認(rèn)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)
數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、完整?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藫?jù)此進(jìn)行申購(gòu)的基金會(huì)計(jì)處理。
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原
則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金與應(yīng)付資金的差額來(lái)確定當(dāng)日托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付
額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人應(yīng)在交收日15:00之
前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，
并將有關(guān)書(shū)面憑證傳真給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，基金管
理人應(yīng)在前一工作日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令
將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立
即通知基金管理人，并將有關(guān)書(shū)面憑證交給基金管理人進(jìn)行賬務(wù)管理。
當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時(shí)撥
付；因基金銀行賬戶沒(méi)有足夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時(shí)撥付，基金托管人應(yīng)及時(shí)
通知基金管理人，如系基金管理人的過(guò)錯(cuò)造成，責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承
擔(dān)墊款義務(wù)。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基
金轉(zhuǎn)換。
（八）基金出現(xiàn)超買或超賣的責(zé)任認(rèn)定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過(guò)程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)
立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由于基金管理人的過(guò)錯(cuò)給基金及基金托管人
造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
七、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、復(fù)核的時(shí)間和程序
1.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額凈值是按照
每個(gè)工作日閉市后,該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，
均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差或損失計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基
金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的，按照基金管理人對(duì)基金凈值的計(jì)算結(jié)
果按規(guī)定對(duì)外予以公布。每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法
律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)
計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的規(guī)定。基金管理人每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的
各類基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)
凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核后以雙方認(rèn)可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按約定對(duì)外公布。
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值
估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及
其他法律法規(guī)的規(guī)定的約定。
當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基
金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬
戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
（四）估值錯(cuò)誤處理
1.當(dāng)任一類別基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類
基金份額凈值錯(cuò)誤；基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值
的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)發(fā)生凈值計(jì)算
錯(cuò)誤時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，按照基金合同
和本協(xié)議約定的估值錯(cuò)誤處理原則和程序進(jìn)行處理。
2.當(dāng)因基金管理人和基金托管人原因致使基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持
有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的
責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：
（1）本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)雙
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份
額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（2）若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基金托
管人未對(duì)計(jì)算過(guò)程提出疑義或要求基金管理人書(shū)面說(shuō)明的，在基金份額凈值出錯(cuò)且造成基
金份額持有人直接損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金份額持有人或基金支付賠償金，對(duì)
于向基金份額持有人或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照各自收取的管
理費(fèi)和托管費(fèi)的比例承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
（3）如基金管理人和基金托管人對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核
對(duì)，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算結(jié)
果對(duì)外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的直接損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
（4）由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購(gòu)或贖回金額等），導(dǎo)致基
金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。
3.由于不可抗力原因，或證券/期貨交易所、期貨公司、第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)、存
款銀行或登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、遺漏原因，或國(guó)家會(huì)計(jì)政策變更、市
場(chǎng)規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤、遺漏的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，
基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措
施消除或減輕由此造成的影響。
4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金管
理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，
在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額
持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
（五）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1．基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3．當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4.法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。
（六）基金賬冊(cè)的建立
1.基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方
法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬
冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)
以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2.經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因
并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)
賬的原因而影響到基金凈值信息的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
（七）基金定期報(bào)告的編制和復(fù)核
1.基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于
每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成。
2.《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)完成月度報(bào)表的編制；在季度結(jié)束之日起15個(gè)
工作日內(nèi)完成基金季度報(bào)告的編制；在上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)完成基金中期報(bào)告的編
制；在每年結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成基金年度報(bào)告的編制?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。基金合同生效不足兩個(gè)
月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
3.基金管理人應(yīng)及時(shí)完成報(bào)表編制，將有關(guān)報(bào)表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在
復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，
進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。如果基金管理人與基金托管人不能于
應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公
告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
4.基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，應(yīng)當(dāng)將
復(fù)核結(jié)果通知基金管理人，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
八、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配是指將該基金可供分配利潤(rùn)按收益分配方案確定的分配金額和比例根據(jù)
持有該基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的制定和實(shí)施程序
基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核。復(fù)核通過(guò)后基金管理人
應(yīng)當(dāng)依據(jù)《信息披露辦法》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；如果基金管理人與基金托管人不能
于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況
的說(shuō)明提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并書(shū)面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人
有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分
配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定或相關(guān)公告。
九、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)
生的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對(duì)基金
的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，不得在其公開(kāi)披露之前，先行對(duì)任何第三方披露。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開(kāi)；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)
管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開(kāi)；
3.因?qū)徲?jì)、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問(wèn)提供信息，并要求專業(yè)顧問(wèn)遵守保密義務(wù)。
（二）信息披露的內(nèi)容
1.基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的
信息披露職責(zé)。基金管理人和基金托管人負(fù)有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行
按照法定方式和時(shí)限披露的義務(wù)。
2.本基金的信息披露主要包括基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品
資料概要、基金份額發(fā)售公告、《基金合同》生效公告、基金定期報(bào)告（包括基金年度報(bào)告、
基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告）、臨時(shí)報(bào)告、基金凈值信息、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格、澄
清公告、基金份額持有人大會(huì)決議、清算報(bào)告、投資資產(chǎn)支持證券、國(guó)債期貨、流通受限證
券、港股通標(biāo)的股票、基金份額的信息披露、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露等其他必要的公
告文件，由基金管理人擬定并負(fù)責(zé)公布。
3.基金管理人與基金托管人應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；饍糁?
信息、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基
金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復(fù)核的，須由基金托管人
進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。相關(guān)信息經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后
方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露內(nèi)容，應(yīng)及時(shí)告知基金托管人。年度報(bào)告
中的財(cái)務(wù)報(bào)告部分，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，
方可披露。
4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由
基金托管人公開(kāi)披露的信息，基金托管人將通過(guò)規(guī)定報(bào)刊或規(guī)定網(wǎng)站公開(kāi)披露。
（三）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1.職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過(guò)程中應(yīng)以保護(hù)基金份額持有人利益為宗旨，誠(chéng)實(shí)
信用，嚴(yán)守秘密?；鸸芾砣素?fù)責(zé)辦理應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)的與基金有關(guān)的信息披露事宜，
對(duì)于本條第（二）款規(guī)定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項(xiàng)，應(yīng)提前通知基金托管人，基金托管
人應(yīng)在接到通知后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以書(shū)面答復(fù)。
2.程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項(xiàng)時(shí)，按《基金合同》規(guī)定公告。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資者在支付工本費(fèi)后可以獲得上述文件的復(fù)
制件或復(fù)印件。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4.暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）不可抗力；
（2）出現(xiàn)基金合同約定的暫停估值的情形時(shí)，暫?；蜓舆t與基金估值相關(guān)的信息披露；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
十、基金費(fèi)用
基金費(fèi)用按照《基金合同》的約定計(jì)提和支付。
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中本基金管理人自身管理的基金
部分所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.6%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.6%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中本基金管理人自身管理的基金部分所對(duì)應(yīng)資
產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付?；鸸芾砣伺c基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。
費(fèi)用自動(dòng)扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解
決。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中本基金托管人自身托管的基金
部分所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方
法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除基金財(cái)產(chǎn)中本基金托管人自身托管的基金部分所對(duì)應(yīng)資
產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付?；鸸芾砣伺c基金托管人雙
方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金
財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)扣劃
后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.4%。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提，計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。基金管理人與基金托管
人雙方核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等，支付日期順延。費(fèi)用自動(dòng)
扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)
費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
銷售服務(wù)費(fèi)的使用范圍不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
的規(guī)定或相關(guān)公告。
十一、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金管理人妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括《基金合同》生效日、《基金合同》
終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人
名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金的基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管
理人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則保管基金份額持有人名冊(cè)。保管方式可以采用電子或文檔的形式。
保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
在基金托管人編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將每年6月30日、12月31
日的基金份額持有人名冊(cè)送交基金托管人，文件方式可以采用電子或文檔的形式并且保證其
的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金托管人應(yīng)妥善保管，不得將持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的
其他用途。
十二、基金有關(guān)文件和檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存本基金的基金賬冊(cè)、原始憑證、記賬憑
證、交易記錄、公告、重要合同等相關(guān)資料，承擔(dān)保密義務(wù)并按規(guī)定的期限保管?；鸸芾?
人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基
金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低
期限。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應(yīng)及時(shí)按相關(guān)法律法
規(guī)及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對(duì)方。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)保管就基金資產(chǎn)對(duì)外簽署的全部合同的正本。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
十三、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金管理資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金管理人的程序
(1)提名：臨時(shí)基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時(shí)基金管
理人及基金托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名的
人選構(gòu)成；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金管理
人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
(3)臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時(shí)基金管理人由基金管理人、基金
托管人、單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)
根據(jù)《基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時(shí)管理人?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、單
獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指
定臨時(shí)基金管理人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會(huì)
決議生效后按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
(6)交接與責(zé)任劃分：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理
人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基
金資產(chǎn)總值和凈值。基金管理人、臨時(shí)基金管理人、新任基金管理人應(yīng)對(duì)各自履職行為依法
承擔(dān)責(zé)任；
(7)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
3.原任基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)前，
原任基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的
利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)
作。原基金管理人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)。
（二）基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)被依法取消基金托管人資格；
(2)被基金份額持有人大會(huì)解任；
(3)依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
(4)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》規(guī)定的其它情形。
2.更換基金托管人的程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管
人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）表決通過(guò)，決議自表決通過(guò)之日起生效；
(3)臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人；
(4)備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
(5)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會(huì)
決議生效后按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
(6)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)
辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值；
(7)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用在基金財(cái)產(chǎn)中列支。
3.原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金
托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份
額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資
產(chǎn)。原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照基金合同的規(guī)定收取基金托管費(fèi)。
（三）基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以
上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會(huì)決議生效后按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
十四、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券
投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對(duì)待其管理或托管的不同基金財(cái)產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財(cái)產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人
牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對(duì)他人泄露基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定
的方式公開(kāi)披露的信息。
（六）基金管理人在沒(méi)有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅
資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對(duì)基金管理人的符合本協(xié)議約定的有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財(cái)務(wù)上不獨(dú)立，其董事、監(jiān)事、高級(jí)基金管
理人員、從業(yè)人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動(dòng)用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或者活動(dòng)：
1.承銷證券；
2.違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
4.向其基金管理人、基金托管人出資；
5.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
6.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或
變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再
受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
十五、反腐敗及商業(yè)賄賂條款
（一）托管人及托管人的董事、員工、高管、顧問(wèn)、代理或任何其他代表其行事的個(gè)人
(合稱“托管人人員”)知曉并嚴(yán)格遵守一切關(guān)于反腐敗、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)及財(cái)務(wù)
會(huì)計(jì)制度等相關(guān)法規(guī)，知曉任何形式的賄賂和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受到法律的懲處。
（二）托管人進(jìn)一步聲明、保證，在履行本協(xié)議時(shí)，托管人及托管人人員不會(huì)直接或間
接的承諾，給予或支付任何對(duì)價(jià)（包括金錢(qián)、禮物、旅行、娛樂(lè)或就業(yè)），以便：（a）不正
當(dāng)?shù)赜绊懭魏握?國(guó)有企事業(yè)單位及非法人組織，國(guó)際公共組織，監(jiān)管機(jī)構(gòu)或任何官員，
雇員，代理人或代表(包括任何政黨，候選人，官員或政黨代表)所作出的任何行為，決定
或疏忽,以獲得不正當(dāng)?shù)睦?（b）誘使任何人違反對(duì)投資者的職責(zé)(不論是公共或私人
實(shí)體);或（c）促進(jìn)或加快政府行動(dòng)或批準(zhǔn)。托管人、托管人員工及相關(guān)人員不得向管理人、
第三方或管理人及第三方的實(shí)際控制人、股東、董事、高管、經(jīng)辦人或其他相關(guān)人員提供、
給予合同約定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、現(xiàn)金、購(gòu)物卡、實(shí)物、有價(jià)證券、
股權(quán)、傭金返還、旅游或其他非物質(zhì)性利益等，或者為上述行為提供代持等便利?！捌渌?
關(guān)人員”是指除已列舉人員以外的與合同有直接或間接利益關(guān)系的人員，包括但不限于已列
舉人員的親友。
（三）托管人應(yīng)就其與本協(xié)議項(xiàng)下將要履行的服務(wù)制備準(zhǔn)確的賬目、記錄和會(huì)計(jì)賬簿。
（四）托管人與管理人資金往來(lái)僅通過(guò)公司賬戶進(jìn)行，絕不開(kāi)展套現(xiàn)、不提供回扣及任
何形式的違反法規(guī)及財(cái)務(wù)制度的行為，不為任何商業(yè)賄賂行為提供任何便利。
（五）托管人知曉管理人接受舉報(bào)的部門(mén)為財(cái)務(wù)部（021-20628080）和監(jiān)察稽核部（021-
20628090），若管理人、托管人雙方業(yè)務(wù)合作過(guò)程中收到任何相關(guān)人員的明示或暗示索取任
何利益的行為，托管人將向管理人舉報(bào)。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1.托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)
議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突，并需經(jīng)基金管理人、基金托管人加
蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）確認(rèn)。
2.基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理
權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（二）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1.基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小
組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金
清算。
2.在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》
和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3.基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基金管理人、基
金托管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4.基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5.基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券、基金的流動(dòng)性受到限制而不能及
時(shí)變現(xiàn)的、結(jié)算保證金相關(guān)規(guī)定等客觀因素，清算期限相應(yīng)順延。
6.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用
由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
7.基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)－(3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
（三）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證
券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公
告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)
清算小組進(jìn)行公告。
（四）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十七、違約責(zé)任
（一）如果由于基金管理人或基金托管人的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，
有過(guò)錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進(jìn)行賠償。如
果由于雙方的過(guò)錯(cuò)，不履行本協(xié)議或者違反本協(xié)議約定的，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，由雙方分別承
擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行
為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連
帶賠償責(zé)任。對(duì)損失的賠償，僅限于直接損失，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方過(guò)錯(cuò)程
度向另一方追償。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1.基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
2.基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失等；
3.發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力情形。
（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提
下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)
采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大
的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
（四）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造
成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金
托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、適用法律及爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括中國(guó)香港、澳門(mén)
特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律），并從其解釋。
（二）雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商
可以解決的，應(yīng)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，
仲裁的地點(diǎn)在上海，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用、合理的律師
費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、基金托管協(xié)議的效力和文本
（一）本協(xié)議經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以及雙方法定代表
人或授權(quán)代表簽字或蓋章后成立。本協(xié)議以中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的文本為正式文本?；鸸芾砣?
應(yīng)確保報(bào)送證監(jiān)會(huì)注冊(cè)/備案的文本與雙方簽署的文本一致
（二）本協(xié)議自本協(xié)議成立且《基金合同》生效之日起生效，有效期自其生效之日起至
該基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對(duì)各當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外，基金管理人、基金托管人各
持有一份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項(xiàng)
（一）雙方在此確認(rèn)，雙方均已充分了解和知悉各方反對(duì)其員工利用職務(wù)之便謀取任何
形式利益之立場(chǎng)，并承諾將本著廉潔公平原則避免此類情形，不向?qū)Ψ降膯T工私自提供任何
形式的回扣、禮金、有價(jià)證券、貴重物品、各種獎(jiǎng)勵(lì)、私人費(fèi)用補(bǔ)償、私人旅游、高消費(fèi)娛
樂(lè)等不當(dāng)利益。
（二）反洗錢(qián)義務(wù)
基金管理人承諾自愿遵守適用的反洗錢(qián)反恐怖融資法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢(qián)、恐怖融
資、擴(kuò)散融資等違法犯罪活動(dòng)；主動(dòng)配合基金托管人根據(jù)適用法律法規(guī)的要求就托管賬戶開(kāi)
立事宜進(jìn)行客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整客戶資料，遵守適用的反洗錢(qián)
與反恐怖融資相關(guān)法律法規(guī)。如基金管理人信息（包括但不限于名稱、法定代表人、住所、
經(jīng)營(yíng)范圍等）發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金托管人?；鹜泄苋巳粲忻鞔_證據(jù)證明基金管
理人涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資的，有權(quán)按照中國(guó)人民銀行反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措施，并
經(jīng)通知基金管理人協(xié)商一致后終止本協(xié)議。
基金管理人確認(rèn)并同意，基金托管人有權(quán)根據(jù)適用的反洗錢(qián)法律法規(guī)規(guī)定及內(nèi)部管理要
求對(duì)基金管理人及本協(xié)議項(xiàng)下合作所涉及的交易等進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，若基金管理人違反適
用法律法規(guī)的規(guī)定，或基金托管人有明確證據(jù)證明基金管理人及/或本協(xié)議項(xiàng)下業(yè)務(wù)涉嫌參
與適用法律、法規(guī)及規(guī)則規(guī)定的洗錢(qián)等違法違規(guī)行為的，基金托管人有權(quán)按照中國(guó)人民銀行
反洗錢(qián)監(jiān)管規(guī)定等規(guī)定等采取必要的管控措施。同時(shí)，基金托管人有權(quán)通知基金管理人協(xié)商
一致后限制、暫停本協(xié)議項(xiàng)下全部或部分業(yè)務(wù)，并有權(quán)要求基金管理人承擔(dān)因此給基金托管
人造成的所有損失。
（三）通知
1.除本協(xié)議另有約定外，其他與本協(xié)議有關(guān)的通知應(yīng)以書(shū)面形式作出，并送達(dá)至協(xié)議約
定的地址，如果相關(guān)信息發(fā)生變動(dòng)，變動(dòng)的一方應(yīng)當(dāng)在變動(dòng)發(fā)生之日起五（5）日書(shū)面通知
其他各方。
2.由本協(xié)議一方以專人遞送給另一方，或以郵遞方式發(fā)出。該等通知以專人遞送，于遞
交時(shí)視為送達(dá)；以郵遞方式發(fā)出，于收件人簽收時(shí)視為送達(dá)；以電子郵件方式發(fā)出，收件方
服務(wù)器接收視為送達(dá)。
3.任何一方在任何時(shí)間改變接收通知所用的地址、電子郵箱或電話號(hào)碼都應(yīng)立即將該變
更通過(guò)本協(xié)議約定的郵箱或各方認(rèn)可的方式通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給
上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。
4.各方確認(rèn)，本協(xié)議首頁(yè)列明的各方地址為其有效的送達(dá)地址。對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下所發(fā)生的
任何訴訟或仲裁（包括一審、二審和再審等任何訴訟程序和執(zhí)行程序，以及仲裁程序）過(guò)程
中對(duì)其發(fā)出的函件、傳票、通知等法律文書(shū)，只要以郵寄或以本協(xié)議約定或各方認(rèn)可的方式
發(fā)送至本協(xié)議首頁(yè)列明的送達(dá)地址即視為送達(dá)，具體送達(dá)日期適用《民事訴訟法》等法律法
規(guī)或仲裁規(guī)則中關(guān)于送達(dá)日期的規(guī)定。上述送達(dá)地址的變更非經(jīng)提前通知另一方，不發(fā)生法
律效力，本協(xié)議中確認(rèn)的送達(dá)地址仍然視為有效的送達(dá)地址。
（四）本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)事人依據(jù)《基金合同》以及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁(yè)以下無(wú)正文）
（本頁(yè)為摩根恒睿債券型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁(yè)，無(wú)正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認(rèn)，在簽署本協(xié)議
時(shí)，雙方已就全部條款進(jìn)行了詳細(xì)地說(shuō)明和討論，雙方對(duì)協(xié)議的全部條款均無(wú)疑義，并對(duì)
本協(xié)議中當(dāng)事人有關(guān)權(quán)利義務(wù)和責(zé)任限制或免除條款的法律含義有準(zhǔn)確無(wú)誤的理解。
基金管理人：基金托管人：
摩根基金管理（中國(guó)）有限公司上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
（公章或合同專用章）（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代表：法定代表人或授權(quán)代表：
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
摩根恒睿債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf