永贏基金管理有限公司永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金基金合同
永贏基金管理有限公司
永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資
基金基金合同
基金管理人：永贏基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年十一月
目錄
第一部分前言......................................................................................................................................1
第二部分釋義......................................................................................................................................4
第三部分基金的基本情況................................................................................................................10
第四部分基金份額的發(fā)售................................................................................................................12
第五部分基金備案............................................................................................................................14
第六部分基金份額的申購與贖回....................................................................................................15
第七部分基金合同當事人及權利義務............................................................................................26
第八部分基金份額持有人大會........................................................................................................34
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.................................................................43
第十部分基金的托管........................................................................................................................46
第十一部分基金份額的登記............................................................................................................47
第十二部分基金的投資....................................................................................................................49
第十三部分基金的財產....................................................................................................................49
第十四部分基金資產估值................................................................................................................60
第十五部分基金費用與稅收............................................................................................................68
第十六部分基金的收益與分配........................................................................................................71
第十七部分基金的會計與審計........................................................................................................73
第十八部分基金的信息披露............................................................................................................74
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算.................................................................82
第二十部分違約責任........................................................................................................................84
第二十一部分爭議的處理和適用的法律........................................................................................85
第二十二部分基金合同的效力........................................................................................................86
第二十三部分其他事項....................................................................................................................87
第二十四部分基金合同內容摘要....................................................................................................88
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和
國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運
作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機
構監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披
露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資
基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開
募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》（以下簡稱“《指數基金
指引》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，
其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、
基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡
稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集申請的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和
市場前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風
險。
本基金為指數基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達約定目
標、指數編制機構停止服務、成份股停牌或退市等潛在風險，詳見本基金招募
說明書。
四、本基金在募集成立時（指本基金募集完成進行驗資時）及運作過程
中，單一投資者持有的基金份額占本基金總份額的比例不得達到或超過50%
（運作過程中，因基金份額贖回等情形導致被動超標的除外），且基金管理人
承諾后續(xù)不存在通過一致行動人等方式變相規(guī)避50%集中度要求的情形。基金
管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理出資的不受上述限制。法律法規(guī)
或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
五、本基金可投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括股價波動風險、流動性風險、
退市風險和投資集中風險、政策風險等。本基金根據投資策略需要或市場環(huán)境
變化，可選擇將部分基金資產投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產投資于科
創(chuàng)板股票，基金資產并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
六、本基金可投資港股通標的股票，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投
資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括但不限于港股市
場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉交易，且對個股不設漲跌幅限
制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風險（匯率波動
可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風
險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣
出，可能帶來一定的流動性風險）等，具體參見本基金招募說明書。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基
金資產并非必然投資港股通標的股票。
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內市場股票的
基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，詳見本
基金招募說明書。本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，
選擇將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基
金資產并非必然參與存托憑證投資。
八、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準。
九、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有效
的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
十、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履
行相應程序后，可以啟動側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關章
節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，并不辦理側
袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注本基金啟用側
袋機制時的特定風險。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金
2、基金管理人：指永贏基金管理有限公司
3、基金托管人：指興業(yè)銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《永贏國證工業(yè)軟件主題指
數型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《永贏國證工業(yè)
軟件主題指數型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補
充
6、招募說明書：指《永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金招募說明
書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金基
金產品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金基
金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委
員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委
員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24日第
十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委
員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日
實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時
做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒
布機關對其不時做出的修訂
15、《指數基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月
1日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數基金指引》及頒布
機關對其不時做出的修訂
16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局等
對銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)督和管理的機構
18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
19、個人投資者：指依據有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
20、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)
定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境
外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
22、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
24、基金銷售業(yè)務：指為投資人開立基金交易賬戶，宣傳推介基金，辦理
基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資及提供基金交易賬
戶信息查詢等活動
25、銷售機構：指永贏基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
26、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
27、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為永贏基金管理
有限公司或接受永贏基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
28、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
29、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基
金份額變動及結余情況的賬戶
30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
34、工作日：指證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日
35、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的開放日
36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數
37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
（若該工作日為非港股通交易日或遇港股通因其他原因暫停交易的情況，則本
基金可以不開放申購和贖回等業(yè)務，并按規(guī)定進行公告）
38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
39、《業(yè)務規(guī)則》：指《永贏基金管理有限公司非上市開放式基金業(yè)務規(guī)
則》及其不時做出的修訂，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登
記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守
40、認購：指在基金募集期內，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
41、申購：指基金合同生效后，投資人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
43、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效
公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換
為基金管理人管理的其他基金份額的行為
44、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、申購金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定申購日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉
入申請份額總數后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
47、元：指人民幣元
48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節(jié)約
49、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、票據價值、期貨合約、
銀行存款本息、基金應收款項及其他資產的價值總和
50、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
52、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（包括基金管理人網站、基金托管
人網站、中國證監(jiān)會基金電子披露網站）等媒介
54、標的指數：指國證工業(yè)軟件主題指數
55、銷售服務費：指從基金資產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及C類基金份額持有人服務的費用
56、A類基金份額：指在投資人認購/申購時收取認購/申購費用，在贖回
時根據持有期限收取贖回費用，且不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基
金份額
57、C類基金份額：指在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，在贖回
時根據持有期限收取贖回費用，并從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金
份額
58、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券等
59、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，基金管理人可依據
法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定通過調整基金份額凈值的方式，將基
金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對
存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權益不受損害并得到
公平對待
60、轉融通證券出借業(yè)務：指本基金以一定費率通過證券交易所綜合業(yè)務
平臺向中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期
歸還所借證券及相應權益補償并支付費用的業(yè)務
61、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門
賬戶稱為側袋賬戶
62、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍
導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減
值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重
大不確定性的資產
63、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件。包括但不限于地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂、非
一方過錯情況下的電力和通訊故障、系統(tǒng)故障、設備故障、網絡黑客攻擊以及
中國證監(jiān)會、交易所、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
64、內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制：指上海證券交易所、深圳證
券交易所分別和香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡稱“香港聯(lián)合交易所”）建立
技術連接，使內地和香港投資者可以通過當地證券公司或經紀商買賣規(guī)定范圍
內的對方交易所上市的股票。內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制包括滬港
股票市場交易互聯(lián)互通機制和深港股票市場交易互聯(lián)互通機制
65、港股通標的股票：指內地投資者委托內地證券公司，經由境內證券交
易所在香港設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定
范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票
66、港股通交易日：指上海證券交易所、深圳證券交易所、香港聯(lián)合交易
所的正常交易，且能夠滿足結算安排的共同交易日。港股通交易日的具體安
排，由上海證券交易所、深圳證券交易所的證券交易服務公司對市場公布
67、以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的內容，法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則修
訂后，如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則為準
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
永贏國證工業(yè)軟件主題指數型證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、標的指數
本基金的標的指數為國證工業(yè)軟件主題指數。
五、基金的投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標
的指數表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
七、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費。A類基金
份額的具體認購費率按招募說明書及基金產品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、基金份額的類別
本基金根據認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同，將基金份額分
為不同的類別。在投資者認購/申購時收取認購/申購費用，在贖回時根據持有
期限收取贖回費用，且不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱
為A類基金份額。在投資人認購/申購時不收取認購/申購費用，在贖回時根據
持有期限收取贖回費用，并從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，
稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不
同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值和基金份額
累計凈值，各類別基金份額凈值計算公式：計算日某類基金份額凈值＝計算日
該類別基金資產凈值/計算日該類別基金份額總數。
投資者可自行選擇認購/申購的基金份額類別。
有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募
說明書及基金產品資料概要中公告。根據基金銷售情況，在不違反法律法規(guī)的
規(guī)定、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況
下，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致可以增加、減少或調整本基金的基金
份額類別、或者對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整、或者調整現(xiàn)有基金份額
類別的申購費率、調低銷售服務費率或變更收費方式、或者停止現(xiàn)有基金份額
類別的銷售等，基金管理人應依照《信息披露辦法》的規(guī)定公告，不需召開基
金份額持有人大會。
十、條件許可情況下的基金模式轉換
若本基金管理人同時管理同一標的指數的交易型開放式指數證券投資基金
（ETF），則基金管理人在履行適當程序后可使本基金采取ETF聯(lián)接基金模式并
相應修改《基金合同》，屆時無需召開基金份額持有人大會。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金
管理人網站屆時公示的基金銷售機構名錄。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人，具體發(fā)售對象以招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關公告為準。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費用，C類基金份額不收取認購費
用。
本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基
金產品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為相應類別的基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉份額的數額以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數點后2位，小數點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
5、認購申請的確認
基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售
機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于
認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利，否
則，由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。
三、基金份額認購金額及比例的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具
體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間（指本基金募集完成進行驗資時）的單個投
資人的累計認購金額及所持基金份額比例進行限制，具體限制和處理方法請參
看招募說明書或相關公告。
4、基金投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額，A類基金份額的認
購費用按每筆A類基金份額認購申請單獨計算。認購申請一經受理不得撤銷。
5、如果本基金單一投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額
的50%，基金管理人有權對該投資人的認購申請進行限制?；鸸芾砣私邮苣?
筆或者某些認購申請有可能導致單一投資人持有基金份額的比例達到或者超過
50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者
部分認購申請。基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理出資認購的
不受上述限制。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認結
果為準。
6、本基金可設置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)模控制的方案詳見
基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規(guī)模上限，基金合同生
效后不受首次募集規(guī)模的限制。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件
下，基金募集期屆滿或者基金管理人依據法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止
基金發(fā)售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之
日起10日內，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸?
理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸?
理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任
何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責
任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已交納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數量和資產規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數量不滿200人或
者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披
露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當于10個工作日內向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并
或者終止基金合同等，并于6個月內召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構見基金管理人
網站屆時公示的基金銷售機構名錄。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構，并在基金管理人網站公示。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、
傳真或網上等交易方式，投資人可以通過上述方式進行申購與贖回，具體參見
各銷售機構的相關公告?；鹜顿Y者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)
場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為相關證券交
易所及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間（若該工作日為非港股通交易
日或遇港股通因其他原因暫停交易的情況，則本基金可以不開放申購和贖回等
業(yè)務，并按規(guī)定進行公告），但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求
或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券、期貨交易市場，證
券、期貨交易所交易時間變更、港股通交易規(guī)則變更、登記機構的業(yè)務規(guī)則變
更、新的業(yè)務發(fā)展或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放
時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業(yè)務辦理時間在相關公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務
辦理時間在相關公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申
購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回
或轉換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日
該類基金份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金份
額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待；
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具體
規(guī)定為準；
7、認購的基金份額持有期限自基金合同生效日起開始計算，申購的基金份
額持有期限自登記機構注冊登記系統(tǒng)確認之日起開始計算，至該部分基金份額
贖回確認日止，且基金份額贖回確認日不計入持有期限。
基金管理人可在法律法規(guī)允許并在對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下，對上述原則進行調整，或依據《業(yè)務規(guī)則》調整上述規(guī)則?；?
管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定時間內全額交付申購款項，投資人全
額交付申購款項時，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時，申購生
效。若資金在規(guī)定時間內未全額到賬則申購不成立，申購款項本金將退回投資
人賬戶，基金管理人、基金托管人和銷售機構等不承擔由此產生的利息等任何
損失。
基金份額持有人在提交贖回申請時，應確保賬戶內有足夠的基金份額余
額，否則提交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人提交贖回申請時，贖回成
立；基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效?；鸱蓊~持有人T日贖回申請
生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內支付贖回款項。遇證券、期貨交
易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數據交換系統(tǒng)故障、國家
外匯管理局相關規(guī)定變更、港股通交易系統(tǒng)、港股通資金交收規(guī)則限制或其他
非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程時，贖回款項劃
付時間相應順延。在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支
付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內，對上述業(yè)務辦理時
間進行調整，基金管理人依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構在T+1日內對該交易的有
效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網
點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無
效，則申購款項本金退還給投資人。
基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表
銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確
認結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。
因投資人怠于履行查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基金管理人、基
金托管人、銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果，由此產生的任何損失
由投資人自行承擔。
4、如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構對上述內容另有規(guī)定，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)和基金合同，且在對基金份額持有人利益無實質性不利
影響的前提下，本基金登記機構可根據相關業(yè)務規(guī)則，對上述業(yè)務辦理時間進
行調整，基金管理人將于開始實施前按照相關規(guī)定予以公告。
五、申購和贖回的數量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關公告。
4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日累計申購金額/凈申購
金額上限、單個賬戶單日累計申購金額/凈申購金額上限、單筆申購金額上限，
具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合
法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金
規(guī)模予以控制。具體規(guī)定見基金管理人相關公告。
6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額和贖回
份額等數量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金分為A類基金份額和C類基金份額，各類基金份額單獨設置代
碼，本基金A類基金份額和C類基金份額將單獨計算和公告基金份額凈值和基
金份額累計凈值。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數點后4位，
小數點后第5位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的各
類基金份額凈值在當天收市后計算，并按照基金合同的約定進行公告。遇特殊
情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額的處
理方式詳見招募說明書。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，
并在招募說明書及基金產品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除
以當日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結果均按四舍五入
方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金各類基金份額贖回金額的計算詳見
招募說明書。本基金各類基金份額的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說
明書及基金產品資料概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以
當日該類基金份額凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果
均按四舍五入方法，保留到小數點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產
承擔。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，
不列入基金財產。C類基金份額不收取申購費用。
5、贖回費用由贖回相應類別的基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份
額持有人贖回相應類別的基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產的比例依照
相關法律法規(guī)設定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產的部分用于支
付登記費和其他必要的手續(xù)費。其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不
低于1.5%的贖回費，該贖回費全額計入基金財產。
6、本基金A類基金份額的申購費率、A類基金份額和C類基金份額的申購
份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具體的計算方法和收費方式由基金
管理人根據基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或相關公告中列示?；鸸?
理人可以在法律法規(guī)規(guī)定、基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式，并最
遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。
7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對存量基金份
額持有人利益無實質性不利影響的情形下，根據市場情況制定基金促銷計劃，
定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門要
求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調低基金銷售費率。
8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
9、法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況之一時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或者因不可抗力導致基金管理人無法
接受投資人的申購申請。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或休市、港股通臨時
停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益，
或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當暫停接受投資人的申購申請。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者（基金管
理人固有資金、基金管理人高級管理人員及基金經理等人員除外）的持有基金
份額占本基金總份額的比例達到或者超過50%，或者通過一致行動人等方式變
相使單一投資者持有本基金份額占本基金總份額的比例達到或超過50%的情形
時。
7、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
8、基金管理人、基金托管人、銷售機構或登記機構的技術故障等異常情況
導致基金銷售系統(tǒng)或基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、當日某筆申購申請超過基金管理人設定的單筆申購的最高金額、單個投
資人單日累計申購金額/凈申購金額上限、本基金單日累計申購金額/凈申購金
額上限、本基金總規(guī)模上限的，或接受該申購申請會使單個投資人累計持有的
基金份額超出基金管理人公告的限額時。
10、因港股通交易當日額度使用完畢而暫停或停止接受買入申報，或者發(fā)
生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分或全部港
股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行
正常交易的情形。
11、基金管理人基于投資運作與風險控制的需要認為應當拒絕大額申購或
暫停申購時。
12、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8、10、11、12項暫停申購情形之一且基金管
理人決定暫停接受投資者的申購申請時，基金管理人應當根據有關規(guī)定在規(guī)定
媒介上刊登暫停申購公告。發(fā)生上述第6、9項情形時，基金管理人可以采取比
例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部
或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕，被拒絕部分的
申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時
恢復申購業(yè)務的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形之一時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支
付贖回款項：
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。
3、證券、期貨交易所或外匯市場交易時間非正常停市或休市、港股通臨時
停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、若繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，可暫停
接受基金份額持有人的贖回申請。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商
確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、發(fā)生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫停提供部分
或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互
通機制進行正常交易的情形。
8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、支付結算機構或登記機構等
的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金銷售支付結算系統(tǒng)或基金
會計系統(tǒng)無法正常運行。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請
或延緩支付贖回款項時，基金管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖
回申請，基金管理人應足額支付；如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單
個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。
若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在
申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況
消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數加上基
金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份
額總數后的余額）超過上一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確
選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回
最低份額的限制。
（3）若基金發(fā)生巨額贖回，基金管理人決定進行延期辦理的情形下，對于
單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額10%以上的部
分，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖回申請實施延
期辦理，延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一
開放日的該類基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖
回。但是如該基金份額持有人在提交贖回申請時選擇“取消贖回”的，則其當日
未獲受理部分贖回申請將被撤銷。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限
制。而對該單個基金份額持有人當日未超過前述比例的贖回申請，基金管理人
有權根據上述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金
份額持有人的贖回申請一并辦理。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數)發(fā)生巨額贖回，如基金管理
人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支
付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，并在兩日內在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應依照《信息披露
辦法》的有關規(guī)定，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告；也可以
根據實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)
布重新開放的公告。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金份額之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的
轉換費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制
定并公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十二、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人在對基金份額持有人利
益無實質性不利影響的前提下，履行相關程序后可受理基金份額持有人通過中
國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請，并由登記機構辦
理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公
告，基金份額持有人應根據基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)
務。
十三、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶或
者按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述
何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會
或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必
須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按
基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十四、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。盡管有前述約定，基金銷售機
構仍有權決定是否辦理基金份額的轉托管業(yè)務。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定并予以公告。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購
金額，每期申購金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中
所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
十六、基金份額的凍結、解凍和質押
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鹳~戶或基金
份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收
益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
如相關法律法規(guī)允許且對基金份額持有人利益無實質影響的前提下，基金
管理人辦理基金份額的質押業(yè)務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關
公告。
十八、如相關法律法規(guī)允許，在履行相關程序后，基金管理人辦理其他基
金業(yè)務，基金管理人將制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。
第七部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：永贏基金管理有限公司
住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)中山東路466號
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道210號21世紀大廈21、22、23、27
層
法定代表人：馬宇暉
設立日期：2013年11月7日
批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可
[2013]1280號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：玖億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：021-51690188
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉
融通證券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（16）在不違反有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、轉換、轉托管、基金份額轉讓、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務
規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算各類基金份額認購、申購、贖回和注銷價
格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金份
額的基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制基金季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進
成立日期：1988年8月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行總行，銀復[1988]347號
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所
需賬戶，按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司
法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要而向
其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的基金份
額凈值、各類基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利
益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，
基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基
金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為基
金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的不
同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產分配的數量將可能有
所不同。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實、準確、完整；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構，如今后設立基金份額持有
人大會的日常機構，日常機構的設立按照相關法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費率，但法
律法規(guī)要求調整該等報酬標準或調高銷售服務費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當日的基金份額計算，下
同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）增加、減少或調整本基金的基金份額類別，對基金份額分類辦法及規(guī)
則進行調整，調整申購費率、調低銷售服務費率，變更收費方式，或停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構，調整有關認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資等業(yè)務規(guī)則；
（6）基金管理人在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；
（7）若本基金管理人同時管理跟蹤同一標的指數的交易型開放式指數證券
投資基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金
模式并相應修改基金合同；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合
同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會，到會者在權益登記日代表的有效的基金份額
應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分
之一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見，基金份額持
有人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定
審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當
有代表基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表
決意見或授權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會亦可采用網絡、電
話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊開會的程序進行。基金份額持有人可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在
會議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人可采用其他書面或非書
面方式授權他人代為出席基金份額持有人大會并行使表決權，授權方式可以采
用書面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修
改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一名基
金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決
議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止基金合同、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會
的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參
與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬
戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋
賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋
賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關約定。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一
致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持
有人大會審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：原任基金管理人職責終止的，原任基金管理人應妥善保管基金管
理業(yè)務資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移
交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。新任基金管理人或臨
時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：原任基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審
計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱或商號字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
6、交接：原任基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管
業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或
者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金
管理人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：原任基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審
計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接
收基金財產和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據法律
法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益
造成損害。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有
權按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關
內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直
接對相應內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定訂立
托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權
利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十一部分基金份額的登記
一、基金份額的登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、
清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理
非交易過戶等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記業(yè)務的辦理時間及規(guī)則進行調整，并
依照有關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)務；
3、妥善保存登記數據，并將基金份額持有人姓名或名稱、身份信息及基金
份額明細等數據備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之
日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法
律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外；
5、按基金合同及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他
必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
第十二部分基金的投資
一、投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標
的指數表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
二、投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托
憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于非標的指數成份股（包括
主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票、存托憑
證）、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、政
府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、次級債
等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、衍生
品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）資產的比例不
低于基金資產的90%，投資于標的指數成份股及其備選成份股（均含存托憑
證）的資產不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；投資港股通標的股票的比例不超過
本基金股票資產的10%；每個交易日日終，在扣除衍生品合約投資需繳納的交
易保證金后，保持現(xiàn)金（不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者
到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
本基金主要采用完全復制法進行投資，力爭將年化跟蹤誤差控制在4%以
內，日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內。
1、股票投資策略
通常情形下，本基金主要采取完全復制法進行投資，即完全按照標的指數
的成份股組成及其權重分配投資于每只股票的具體金額，進而形成股票投資組
合，并根據標的指數的成份股組成及權重變動對股票投資組合進行相應調整。
同時，本基金還將根據法律法規(guī)和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動
情況、股票發(fā)生增發(fā)或配股、成份股停牌或因法律法規(guī)原因被限制投資、市場
流動性不足等情況，對股票投資組合進行實時調整，從而使得投資組合緊密地
跟蹤標的指數。
（1）定期調整：根據標的指數的調整規(guī)則和備選股票的預期，對股票投資
組合及時進行調整。
（2）不定期調整
①當標的指數成份股發(fā)生增發(fā)、配股等股權變動而影響成份股在指數中權
重的行為時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
②根據基金申購贖回情況，調整股票投資組合，以有效跟蹤標的指數；
③根據法律法規(guī)規(guī)定，成份股在標的指數中的權重因其他原因發(fā)生相應變
化的，本基金可以對投資組合管理進行適當的調整，力爭降低跟蹤誤差。
2、港股通標的股票投資策略
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市
場。本基金將重點關注：
①相對A股有稀缺性行業(yè)與個股，對資本有顯著的吸引力，具有較高的配
置價值；
②具有持續(xù)領先優(yōu)勢或核心競爭力的企業(yè)，這類企業(yè)具有良好成長性或高
額股東回報率；
③盈利能力較高、分紅穩(wěn)定或分紅潛力大的上市公司；
④相對A股同類公司具有顯著的估值優(yōu)勢的公司。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基
金資產并非必然投資港股通標的股票。
3、債券投資策略
（1）本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上，降低跟蹤
誤差。本基金將采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資產
的投資，通過主要采取組合久期配置策略，同時輔之以收益率曲線策略、騎乘
策略、息差策略等積極投資策略構建債券投資組合。
（2）可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券投資策略
本基金將著重對可轉債、可交債對應的基礎股票的分析與研究，對有較好
盈利能力或成長前景的上市公司進行重點選擇，并在對應可轉債、可交債估值
合理的前提下集中投資，以分享正股上漲帶來的收益。同時，本基金還將密切
跟蹤上市公司的經營狀況，從財務壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推
測、并通過實地調研等方式確認投資機會。
4、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產的構成及質量、提前償還
率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析，并
輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值
并做出相應的投資決策。
5、衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨交易。
本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷
和組合風險收益分析的基礎上?；鸸芾砣藢⒏鶕暧^經濟因素、政策及法規(guī)
因素和資本市場因素，結合定性和定量方法，確定投資時機?；鸸芾砣藢⒔Y
合股票投資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關限定和要求，確定參與股指期
貨交易的投資比例。
基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股
指期貨對沖系統(tǒng)性風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；
利用金融衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。
（2）國債期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，參與國債期貨交易。
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風險
水平?；鸸芾砣藢凑障嚓P法律法規(guī)的規(guī)定，結合對宏觀經濟形勢和政策趨
勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系，對國債期貨
和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行
跟蹤監(jiān)控。
（3）股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的
投資。本基金將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期
權合約進行投資。本基金將基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模
型，選擇估值合理的股票期權合約進行投資。
6、融資及轉融通證券出借業(yè)務投資策略
本基金在參與融資、轉融通證券出借業(yè)務時將根據風險管理的原則，在法
律法規(guī)允許的范圍和比例內、風險可控的前提下，本著審慎經營原則，參與融
資和轉融通證券出借業(yè)務。參與融資業(yè)務時，本基金將力爭利用融資的杠桿作
用，降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的
目的。參與轉融通證券出借業(yè)務時，本基金將從基金持有的融券標的股票中選
擇流動性好、交易活躍的股票作為轉融通出借交易對象，力爭為本基金基金份
額持有人增厚投資收益。
7、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業(yè)景氣度、公
司競爭優(yōu)勢、公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的
存托憑證進行投資。本基金可根據投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇
將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資
產并非必然參與存托憑證投資。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人在履行適當程序
后，本基金可相應調整和更新相關投資策略，并在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產的比例不低于基金資產的
90%，投資于標的指數成份股及其備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于
非現(xiàn)金基金資產的80%；投資于港股通標的股票的比例不超過本基金股票資產
的10%；
（2）每個交易日日終，在扣除衍生品合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有現(xiàn)金（不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年
以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%；
（3）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（4）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務應當符合以下要求：
（4.1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交
易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范
圍；
（4.2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
（4.3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
（4.4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（11）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：
（11.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得
超過基金資產凈值的10%；
（11.2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
（11.3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
（11.4）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（11.5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（12）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：
（12.1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產凈值的15%；
（12.2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
（12.3）基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（12.4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股
票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資
產(不含質押式回購)等；
（12.5）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和
買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券
投資比例的有關約定；
（13）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：
（13.1）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金
資產凈值的10%；
（13.2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的
現(xiàn)金等價物；
（13.3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數計算；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（4）、（9）、（14）、（15）情形之外，因證券、期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數成份股調整、標的指數成
份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在相關證券可交易的10個交易日內進行調整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并
經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交
易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限
制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更
后的規(guī)定為準。經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據法律法規(guī)或監(jiān)管
部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審
議。
五、標的指數
本基金的標的指數為國證工業(yè)軟件主題指數。
未來若出現(xiàn)標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動
之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情
形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個
月內召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項
表決未通過的，本基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市等風險，且指數編制機構暫未
作出調整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內部決
策程序后及時對相關成份股進行調整。
若出現(xiàn)指數更名等對基金投資無實質性影響的標的指數變更情形，則無需
召開基金份額持有人大會，基金管理人應與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程
序后，在規(guī)定媒介上公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：國證工業(yè)軟件主題指數收益率*95%+銀行活期
存款利率(稅后)*5%
基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用如上業(yè)績比較基準能夠真實
反映本基金的風險收益特征。若本基金標的指數發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準
相應調整，由基金管理人根據標的指數變更情形履行適當程序后，在規(guī)定媒介
進行公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
七、風險收益特征
本基金是股票型證券投資基金，理論上預期風險和預期收益高于債券型證
券投資基金和貨幣市場基金。
本基金為指數基金，主要投資于標的指數成份股及備選成份股，理論上具
有與標的指數，以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。
本基金可投資港股通標的股票，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的
市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等
境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
八、基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益；
4、不謀求對上市公司的控股。
九、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指基金擁有的各類有價證券、期貨合約、票據價值、銀行
存款本息和基金應收款項及其他資產的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機構、基金服務機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其
他基金財產賬戶相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、基金登記機構、基金服務機
構和基金銷售機構的財產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、
基金登記機構、基金服務機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自身的法
律責任，其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法
律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
第十四部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、應收款項、資產支
持證券、期貨合約、股票期權合約、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)
會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調
整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應
對估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、上市有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進
行估值；
（3）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥?
登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估
值；
（4）對于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉
股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公
允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
4、期貨合約以估值日的結算價估值。估值當日無結算價的，且最近交易日
后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采用最近交易日結算價估值。如法
律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5、本基金投資的股票期權合約，根據相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估
值。
6、本基金參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會的相關規(guī)定進行估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。如法
律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、港股通投資持有外幣證券資產估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人民銀行或其授權機構
公布的人民幣匯率中間價或其他可以反映公允價值的匯率為準。
9、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按
權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納
稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行
相應的估值調整。
10、債券回購以協(xié)議成本列示，按協(xié)議商定利率在實際持有期內逐日計提
利息。
11、銀行存款以本金列示，按銀行實際協(xié)議利率逐日計提利息。
12、對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基
準服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以
及公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一
致后可采用價格區(qū)間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。
13、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法
估值。
14、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
15、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
五、估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產
凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5
位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情
形下的凈值精度應急調整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構、本基金合同或會計準則
等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公
告。
2、基金管理人應于每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估
值后，將基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，
經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按照規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避
免、不能克服，則屬不可抗力，由此而造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處
理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠
償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失
的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極
協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協(xié)助義
務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當
事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負
責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的
當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部
分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）當估值錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理
人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到或超過該類
基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進
行協(xié)商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或
因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人
對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈
值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同約定估值方法的第13項進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結算機構、第三方估
值機構、指數編制機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或
未能避免錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因上述原因無法及時更正的，由此造成的基
金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金
凈值信息。
第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、審計費、律師費、訴訟費和仲
裁費等費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、股票期權交易、結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年實際天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年實際天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公
休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，僅就C類基金份額收取銷售服務
費。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的
0.20%的年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年實際天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付，由基金管理人代收，
基金管理人收到后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構等。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規(guī)及相應協(xié)議
規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人指令
并參照行業(yè)慣例從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、基金的標的指數許可使用費，本基金的標的指數許可使用費由基金管理
人承擔；
5、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
四、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關公告。
五、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。對于基金份額持有人必
須自行繳納的稅收，由基金份額持有人自行負責，基金管理人和基金托管人不
承擔代扣代繳或納稅的義務。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況對本
基金進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可
不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所
不同，基金管理人可對各類基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前
提下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，并及時公告，且不
需召開基金份額持有人大會。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分
紅資金的劃付。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年
度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以雙方約定的方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的、符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報
表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法
規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人及其日常機構（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)
會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網網站（以下簡稱“規(guī)定網站”）等媒介披露，并
保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的
信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務人應保證不同文本的內容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產品資料概要
1、基金合同是界定基金合同當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容?；鸷贤Ш螅鹫心颊f明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登
載在規(guī)定網站上；除重大變更事項之外，基金招募說明書其他信息發(fā)生變更
的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基
金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?；鸷贤Ш?，基金產品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在規(guī)定
網站及基金銷售機構網站或營業(yè)網點；除重大變更事項之外，基金產品資料概
要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基
金管理人不再更新基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日
前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告
登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概
要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網站上，并將基金產品資料概要登載
在基金銷售機構網站或營業(yè)網點；基金托管人應當同時將基金合同、基金托管
協(xié)議登載在規(guī)定網站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
基金份額發(fā)售的三日前登載在規(guī)定媒介上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載基金
合同生效公告。
（四）各類基金份額的基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當
至少每周在規(guī)定網站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網站、基金銷售機構網站或者營業(yè)網點披露開放日的各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。
（五）各類基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網站或營業(yè)網點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務所審計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在規(guī)定網站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除
外。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事
項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百
分之三十；
11、涉及基金財產、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股
東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷
的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提標準、計
提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、基金推出新業(yè)務或服務；
22、增加、減少或調整本基金份額類別設置；
23、本基金變更標的指數；
24、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重
大事項時；
25、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定或本基金合同約定的其他事
項。
（八）澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息
可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份
額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄
清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網站
上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十一）投資股指期貨、國債期貨的信息披露
本基金可投資股指期貨和國債期貨，基金管理人應當在季度報告、中期報
告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債
期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭
示股指期貨、國債期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的投資政
策和投資目標等。
（十二）投資股票期權的信息披露
本基金可投資股票期權，基金管理人按照相關法律法規(guī)要求進行披露。
（十三）投資資產支持證券的信息披露
本基金可投資資產支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中
披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報
告期內所有的資產支持證券明細。
基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的資產支持證券總額、資產支
持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序
的前10名資產支持證券明細。
（十四）參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的信息披露
本基金可參與融資及轉融通證券出借業(yè)務，基金管理人應當在季度報告、
中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露參與融資
情況和轉融通證券出借業(yè)務情況，包括投資策略、業(yè)務開展情況、損益情況、
風險及其管理情況等，并應就報告期內發(fā)生的轉融通證券出借業(yè)務的重大關聯(lián)
交易事項做詳細說明。
（十五）投資存托憑證的信息披露
本基金可投資存托憑證，本基金投資存托憑證的信息披露依照境內上市交
易的股票執(zhí)行。
（十六）投資港股通標的股票的信息披露
本基金可投資港股通標的股票，基金管理人應在季度報告、中期報告、年
度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露港股通標的股票的投資
情況。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（十七）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約
定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類
基金份額的基金份額申購贖回價格、基金業(yè)績表現(xiàn)數據、基金定期報告、更新
的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算報告等相關基金信息進行復核、
審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信
息?；鸸芾砣?、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網站報送擬披露
的基金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到基金合同終止后10
年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，
該費用不得從基金財產中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況之一時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露相關
的基金信息：
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
2、不可抗力；
3、發(fā)生暫停基金估值的情形時；
4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或基金合同認定的其他情形。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但遇基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的情形時，清算期限可相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
第二十部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損
害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者
基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于
直接經濟損失。但是發(fā)生下列情況之一的，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定或交易所規(guī)則作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權
而造成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職
責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致
使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大
而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯誤或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正或未能避免錯誤發(fā)生
的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責
任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施減輕或消除由此造成
的影響。
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，可
通過友好協(xié)商解決。如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方應將爭議提交上海國
際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據提交仲裁時該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當
事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中華人民共和國法律（為基金合同之目的，在此不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
第二十二部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、基金合同經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權代表簽字或簽章，并在募集結束后經基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案
手續(xù)，并經中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)會備
案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內的基金合同各方當事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、基
金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分其他事項
基金合同如有未盡事宜，由基金合同當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解
決。
第二十四部分基金合同內容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基
金財產；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的
其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據基金合同及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違
反了基金合同及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采
取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得基金合同規(guī)定的費用；
（10）依據基金合同及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉換申
請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉
融通證券出借業(yè)務；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構；
（16）在不違反有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申
購、贖回、轉換、轉托管、基金份額轉讓、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務
規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基
金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算各類基金份額認購、申購、贖回和注銷價
格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告各類基金份
額的基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制基金季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，履行信息披露及
報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保
密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司法機關等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估
價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務，基金
托管人違反基金合同造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額持有人利
益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生
效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利
息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財產；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的
其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情
形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶
等投資所需賬戶、為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產
為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑
證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶、期貨結算賬戶等投資所
需賬戶，按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定另有規(guī)
定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司
法機關等有權機關的要求，或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要而向
其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、各類基金份額的基金份
額凈值、各類基金份額申購、贖回價格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施；
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人
大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠償責
任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義
務，基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利
益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
（三）基金份額持有人的權利與義務
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，
基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為本基金基金份額持有人和基
金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為基
金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。本基金A類基金份額與C類基金份額由于基金份額凈值的不
同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產分配的數量將可能有
所不同。
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權利。
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守基金合同、招募說明書、基金產品資料概要等信息披
露文件；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限
責任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構依法要求提供的信息，以及不時的更新和
補充，并保證其真實、準確、完整；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合
同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金未設立基金份額持有人大會的日常機構，如今后設立基金份額持有
人大會的日常機構，日常機構的設立按照相關法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法
律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定的除外：
（1）終止基金合同；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或調高銷售服務費率，但法
律法規(guī)要求調整該等報酬標準或調高銷售服務費率的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人或基金托管人收到提議當日的基金份額計算，下
同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持
有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實
質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；
（2）增加、減少或調整本基金的基金份額類別，對基金份額分類辦法及規(guī)
則進行調整，調整申購費率、調低銷售服務費率，變更收費方式，或停止現(xiàn)有
基金份額類別的銷售；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對基金合同進行修改；
（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不
涉及基金合同當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機構、基金銷售機構，調整有關認購、申購、
贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資等業(yè)務規(guī)則；
（6）基金管理人在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；
（7）若本基金管理人同時管理跟蹤同一標的指數的交易型開放式指數證券
投資基金（ETF），則基金管理人在履行適當程序后使本基金采取ETF聯(lián)接基金
模式并相應修改基金合同；
（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?
當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之
日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計
代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提
前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會
的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點；
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式等法律法規(guī)或監(jiān)
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、基金合
同和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。
重新召集的基金份額持有人大會，到會者在權益登記日代表的有效的基金份額
應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或大會公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或
系統(tǒng)。通訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內連續(xù)公
布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按
照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見，基金份額持有
人所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審
議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有
代表基金總份額三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決
意見或授權他人代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會亦可采用網絡、電
話、短信等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用書
面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在
會議通知中列明。
4、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人可采用其他書面或非書
面方式授權他人代為出席基金份額持有人大會并行使表決權，授權方式可以采
用書面、網絡、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修
改、決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額
持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大
會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代
表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基
金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基
金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產生一
名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出
的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或
者基金托管人、終止基金合同、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛
盾的視為棄權表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有異
議，可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效?；鸱蓊~持有人大會
的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、當參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額
持有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參
與或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上
（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持
人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬
戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋
賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋
賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用上文相關約定。
（十）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商
一致并提前公告后，可直接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額
持有人大會審議。
三、基金的收益與分配、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據實際情況對本
基金進行收益分配，具體分配方案以公告為準，若基金合同生效不滿3個月可
不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或將現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所
不同，基金管理人可對各類基金份額分別制定收益分配方案。本基金同一類別
的每一基金份額享有同等分配權；
4、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質性不利影響的前
提下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，并及時公告，且不
需召開基金份額持有人大會。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截至收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
在收益分配方案公布后，基金管理人依據具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅
利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分
紅資金的劃付。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為相應類別的基金份額。紅
利再投資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、C類基金份額的銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
另有規(guī)定的除外；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費、審計費、律師費、訴訟費和仲
裁費等費用；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨、股票期權交易、結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
11、按照國家有關規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.50%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當年實際天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法
定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.10%的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年實際天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公
休假或不可抗力等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，僅就C類基金份額收取銷售服務
費。本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日該類基金份額基金資產凈值的
0.20%的年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年實際天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
銷售服務費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經基金管理人
與基金托管人雙方核對一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方
式于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付，由基金管理人代收，
基金管理人收到后按相關合同規(guī)定支付給基金銷售機構等。若遇法定節(jié)假日、
公休假或不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據有關法規(guī)及相應
協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人根據基金管理人
指令并參照行業(yè)慣例從基金財產中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用；
4、基金的標的指數許可使用費，本基金的標的指數許可使用費由基金管理
人承擔；
5、其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（四）實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，其他費用詳見招募說明書的規(guī)定或相關公告。
（五）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。對于基金份額持有人必
須自行繳納的稅收，由基金份額持有人自行負責，基金管理人和基金托管人不
承擔代扣代繳或納稅的義務。
五、基金財產的投資方向和投資限制
（一）投資目標
緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭實現(xiàn)與標
的指數表現(xiàn)相一致的長期投資收益。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標的指數成份股（含存托憑證）、備選成份股（含存托
憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金還可投資于非標的指數成份股（包括
主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經中國證監(jiān)會允許發(fā)行上市的股票、存托憑
證）、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債、政
府支持債券、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、
超短期融資券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、次級債
等）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、衍生
品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。
本基金可根據法律法規(guī)的規(guī)定參與融資、轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于股票（含存托憑證）資產的比例不
低于基金資產的90%，投資于標的指數成份股及其備選成份股（均含存托憑
證）的資產不低于非現(xiàn)金基金資產的80%；投資港股通標的股票的比例不超過
本基金股票資產的10%；每個交易日日終，在扣除衍生品合約投資需繳納的交
易保證金后，保持現(xiàn)金（不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者
到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履
行適當程序后，可以調整上述投資品種的投資比例。
（三）投資策略
本基金主要采用完全復制法進行投資，力爭將年化跟蹤誤差控制在4%以
內，日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.35%以內。
1、股票投資策略
通常情形下，本基金主要采取完全復制法進行投資，即完全按照標的指數
的成份股組成及其權重分配投資于每只股票的具體金額，進而形成股票投資組
合，并根據標的指數的成份股組成及權重變動對股票投資組合進行相應調整。
同時，本基金還將根據法律法規(guī)和基金合同中的投資比例限制、申購贖回變動
情況、股票發(fā)生增發(fā)或配股、成份股停牌或因法律法規(guī)原因被限制投資、市場
流動性不足等情況，對股票投資組合進行實時調整，從而使得投資組合緊密地
跟蹤標的指數。
（1）定期調整：根據標的指數的調整規(guī)則和備選股票的預期，對股票投資
組合及時進行調整。
（2）不定期調整
①當標的指數成份股發(fā)生增發(fā)、配股等股權變動而影響成份股在指數中權
重的行為時，本基金將根據各成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
②根據基金申購贖回情況，調整股票投資組合，以有效跟蹤標的指數；
③根據法律法規(guī)規(guī)定，成份股在標的指數中的權重因其他原因發(fā)生相應變
化的，本基金可以對投資組合管理進行適當的調整，力爭降低跟蹤誤差。
2、港股通標的股票投資策略
本基金可通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資于香港股票市
場。本基金將重點關注：
①相對A股有稀缺性行業(yè)與個股，對資本有顯著的吸引力，具有較高的配
置價值；
②具有持續(xù)領先優(yōu)勢或核心競爭力的企業(yè)，這類企業(yè)具有良好成長性或高
額股東回報率；
③盈利能力較高、分紅穩(wěn)定或分紅潛力大的上市公司；
④相對A股同類公司具有顯著的估值優(yōu)勢的公司。
本基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股通標的股票或選擇不將基金資產投資于港股通標的股票，基
金資產并非必然投資港股通標的股票。
3、債券投資策略
（1）本基金債券投資的目的是在保證基金資產流動性的基礎上，降低跟蹤
誤差。本基金將采用宏觀環(huán)境分析和微觀市場定價分析兩個方面進行債券資產
的投資，通過主要采取組合久期配置策略，同時輔之以收益率曲線策略、騎乘
策略、息差策略等積極投資策略構建債券投資組合。
（2）可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券投資策略
本基金將著重對可轉債、可交債對應的基礎股票的分析與研究，對有較好
盈利能力或成長前景的上市公司進行重點選擇，并在對應可轉債、可交債估值
合理的前提下集中投資，以分享正股上漲帶來的收益。同時，本基金還將密切
跟蹤上市公司的經營狀況，從財務壓力、融資安排、未來的投資計劃等方面推
測、并通過實地調研等方式確認投資機會。
4、資產支持證券投資策略
本基金將重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產的構成及質量、提前償還
率、風險補償收益和市場流動性等影響資產支持證券價值的因素進行分析，并
輔助采用蒙特卡洛方法等數量化定價模型，評估資產支持證券的相對投資價值
并做出相應的投資決策。
5、衍生品投資策略
（1）股指期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，參與股指期貨交易。
本基金參與股指期貨投資時機和數量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷
和組合風險收益分析的基礎上?；鸸芾砣藢⒏鶕暧^經濟因素、政策及法規(guī)
因素和資本市場因素，結合定性和定量方法，確定投資時機?；鸸芾砣藢⒔Y
合股票投資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關限定和要求，確定參與股指期
貨交易的投資比例。
基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特征，運用股
指期貨對沖系統(tǒng)性風險、對沖特殊情況下的流動性風險，如大額申購贖回等；
利用金融衍生品的杠桿作用，以達到降低投資組合的整體風險的目的。
（2）國債期貨投資策略
本基金將根據風險管理的原則，以套期保值為目的，參與國債期貨交易。
國債期貨作為利率衍生品的一種，有助于管理債券組合的久期、流動性和風險
水平?；鸸芾砣藢凑障嚓P法律法規(guī)的規(guī)定，結合對宏觀經濟形勢和政策趨
勢的判斷、對債券市場進行定性和定量分析。構建量化分析體系，對國債期貨
和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動性、波動水平、套期保值的有效性等指標進行
跟蹤監(jiān)控。
（3）股票期權投資策略
本基金將按照風險管理的原則，以套期保值為主要目的，參與股票期權的
投資。本基金將在有效控制風險的前提下，選擇流動性好、交易活躍的股票期
權合約進行投資。本基金將基于對證券市場的預判，并結合股票期權定價模
型，選擇估值合理的股票期權合約進行投資。
6、融資及轉融通證券出借業(yè)務投資策略
本基金在參與融資、轉融通證券出借業(yè)務時將根據風險管理的原則，在法
律法規(guī)允許的范圍和比例內、風險可控的前提下，本著審慎經營原則，參與融
資和轉融通證券出借業(yè)務。參與融資業(yè)務時，本基金將力爭利用融資的杠桿作
用，降低因申購造成基金倉位較低帶來的跟蹤誤差，達到有效跟蹤標的指數的
目的。參與轉融通證券出借業(yè)務時，本基金將從基金持有的融券標的股票中選
擇流動性好、交易活躍的股票作為轉融通出借交易對象，力爭為本基金基金份
額持有人增厚投資收益。
7、存托憑證投資策略
本基金可投資存托憑證，本基金將結合對宏觀經濟狀況、行業(yè)景氣度、公
司競爭優(yōu)勢、公司治理結構、估值水平等因素的分析判斷，選擇投資價值高的
存托憑證進行投資。本基金可根據投資策略需要或不同市場環(huán)境的變化，選擇
將部分基金資產投資于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資
產并非必然參與存托憑證投資。
未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，基金管理人在履行適當程序
后，本基金可相應調整和更新相關投資策略，并在招募說明書更新中公告。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票（含存托憑證）資產的比例不低于基金資產的
90%，投資于標的指數成份股及其備選成份股（均含存托憑證）的資產不低于
非現(xiàn)金基金資產的80%；投資于港股通標的股票的比例不超過本基金股票資產
的10%；
（2）每個交易日日終，在扣除衍生品合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有現(xiàn)金（不含結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年
以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%；
（3）本基金參與融資業(yè)務后，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的95%；
（4）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務應當符合以下要求：
（4.1）出借證券資產不得超過基金資產凈值的30%，出借期限在10個交
易日以上的出借證券應納入《流動性風險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范
圍；
（4.2）參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
（4.3）最近6個月內日均基金資產凈值不得低于2億元；
（4.4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值
加權平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素
致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10%；
（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20%；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過
該資產支持證券規(guī)模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10%；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（10）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（11）本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：
（11.1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得
超過基金資產凈值的10%；
（11.2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和,不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內的政府債券）、資產支持證券、買入返售金融資
產（不含質押式回購）等；
（11.3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
（11.4）在任何交易日內交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的20%；
（11.5）基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計
（軋差計算）應當符合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
（12）本基金參與國債期貨交易，應當遵守下列要求：
（12.1）基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超
過基金資產凈值的15%；
（12.2）基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過
基金持有的債券總市值的30%；
（12.3）基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交
金額不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
（12.4）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與
有價證券市值之和，不得超過基金資產凈值的100%；其中，有價證券指股
票、債券(不含到期日在一年以內的政府債券)、資產支持證券、買入返售金融資
產(不含質押式回購)等；
（12.5）基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和
買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券
投資比例的有關約定；
（13）本基金參與股票期權交易的，應當符合下列要求：
（13.1）基金因未平倉的期權合約支付和收取的權利金總額不得超過基金
資產凈值的10%；
（13.2）開倉賣出認購期權的，應持有足額標的證券；開倉賣出認沽期權
的，應持有合約行權所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵期權保證金的
現(xiàn)金等價物；
（13.3）未平倉的期權合約面值不得超過基金資產凈值的20%。其中，合
約面值按照行權價乘以合約乘數計算；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過本基金資產
凈值的15%。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（17）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（4）、（9）、（14）、（15）情形之外，因證券、期貨市
場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數成份股調整、標的指數成
份股流動性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投
資比例的，基金管理人應當在相關證券可交易的10個交易日內進行調整，但中
國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形或基金合同另有約定除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從
其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之
日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活
動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
3、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評
估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同
意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并
經過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交
易事項進行審查。
4、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限
制、禁止行為規(guī)定或從事關聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更
后的規(guī)定為準。經與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據法律法規(guī)或監(jiān)管
部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份額持有人大會審
議。
（五）標的指數
本基金的標的指數為國證工業(yè)軟件主題指數。
未來若出現(xiàn)標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動
之外的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情
形，基金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出
解決方案，如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個
月內召集基金份額持有人大會，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項
表決未通過的，本基金合同終止。
自指數編制機構停止標的指數的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應按照指數編制機構提供的最近一個交易日的指數信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。
標的指數成份股發(fā)生明顯負面事件面臨退市等風險，且指數編制機構暫未
作出調整的，基金管理人將按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內部決
策程序后及時對相關成份股進行調整。
若出現(xiàn)指數更名等對基金投資無實質性影響的標的指數變更情形，則無需
召開基金份額持有人大會，基金管理人應與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程
序后，在規(guī)定媒介上公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）業(yè)績比較基準
本基金的業(yè)績比較基準為：國證工業(yè)軟件主題指數收益率*95%+銀行活期
存款利率(稅后)*5%
基于本基金的投資范圍和投資比例限制，選用如上業(yè)績比較基準能夠真實
反映本基金的風險收益特征。若本基金標的指數發(fā)生變更，基金業(yè)績比較基準
相應調整，由基金管理人根據標的指數變更情形履行適當程序后，在規(guī)定媒介
進行公告。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）風險收益特征
本基金是股票型證券投資基金，理論上預期風險和預期收益高于債券型證
券投資基金和貨幣市場基金。
本基金為指數基金，主要投資于標的指數成份股及備選成份股，理論上具
有與標的指數，以及標的指數所代表的證券市場相似的風險收益特征。
本基金可投資港股通標的股票，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的
市場波動風險等一般投資風險之外，本基金還面臨匯率風險、香港市場風險等
境外證券市場投資所面臨的特別投資風險。
（八）基金管理人代表基金行使相關權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使相關權利，保護基金份
額持有人的利益；
2、有利于基金財產的安全與增值；
3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益；
4、不謀求對上市公司的控股。
（九）側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金資產估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券和銀行存款本息、應收款項、資產支
持證券、期貨合約、股票期權合約、其它投資等資產及負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)
會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估值日
有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于該資
產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值
計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據表明
估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，確
定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可
利用數據和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價
值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入
值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，
使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應對估
值進行調整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、上市有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生
重大變化且證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的
市價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機
構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；
（2）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除
外），選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進
行估值；
（3）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取估值日第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推
薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影響?；厥?
登記期截止日（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估
值；
（4）對于在交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉
股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價
交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值；
（3）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和其他信息支持的估值技術確定其公
允價值；
（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。
3、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
4、期貨合約以估值日的結算價估值。估值當日無結算價的，且最近交易日
后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，采用最近交易日結算價估值。如法
律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
5、本基金投資的股票期權合約，根據相關法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定估
值。
6、本基金參與融資及轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)和行業(yè)協(xié)
會的相關規(guī)定進行估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內上市交易的股票執(zhí)行。如法
律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
8、港股通投資持有外幣證券資產估值涉及到港幣、美元、英鎊、歐元、日
元等主要貨幣對人民幣匯率的，應當以基金估值日中國人民銀行或其授權機構
公布的人民幣匯率中間價或其他可以反映公允價值的匯率為準。
9、對于按照中國法律法規(guī)和基金投資內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機
制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金將按
權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納
稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日進行
相應的估值調整。
10、債券回購以協(xié)議成本列示，按協(xié)議商定利率在實際持有期內逐日計提
利息。
11、銀行存款以本金列示，按銀行實際協(xié)議利率逐日計提利息。
12、對于發(fā)行人已破產、發(fā)行人未能按時足額償付本金或利息，或者有其
它可靠信息表明本金或利息無法按時足額償付的債券投資品種，第三方估值基
準服務機構可在提供推薦價格的同時提供價格區(qū)間作為公允價值的參考范圍以
及公允價值存在重大不確定性的相關提示。基金管理人在與基金托管人協(xié)商一
致后可采用價格區(qū)間中的數據作為該債券投資品種的公允價值。
13、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的方法
估值。
14、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
15、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項，按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關
的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意
見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。
（五）估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產
凈值除以當日該類基金份額的余額數量計算，精確到0.0001元，小數點后第5
位四舍五入，由此產生的誤差計入基金財產?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情
形下的凈值精度應急調整機制。法律法規(guī)、監(jiān)管機構、本基金合同或會計準則
等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及各類基金份額的基金份額凈
值，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經履行適當程序，可以適當延遲計算或公
告。
2、基金管理人應于每個工作日對基金資產估值，但基金管理人根據法律法
規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產估
值后，將基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值結果發(fā)送基金托管人，
經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按照規(guī)定對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發(fā)
生估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或
銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下
述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、
數據計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不能預見、不能避
免、不能克服，則屬不可抗力，由此而造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處
理或造成其他差錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠
償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失
的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極
協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則有協(xié)助義
務的當事人應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當
事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負
責，并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返
還或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的
當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得不當得利的當事人已經將此部
分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經獲得
的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方
式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）當估值錯誤偏差達到或超過該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理
人應當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當估值錯誤偏差達到或超過該類
基金份額凈值的0.50%時，基金管理人應當公告，并同時報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進
行協(xié)商。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯交易市場遇法定節(jié)假日或
因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（八）基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基
金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基
金資產凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋?
對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈
值予以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按基金合同約定估值方法的第13項進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記結算機構、第三方估
值機構、指數編制機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數據錯誤，或國家會計
政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基
金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤或
未能避免錯誤發(fā)生或雖發(fā)現(xiàn)錯誤但因上述原因無法及時更正的，由此造成的基
金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基
金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（十）實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金份額凈值和基金份額累計凈值，暫停披露側袋賬戶的基金
凈值信息。
七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后兩日內在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，基金合同應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、出現(xiàn)標的指數不符合要求（因成份股價格波動等指數編制方法變動之外
的因素致使標的指數不符合要求的情形除外）、指數編制機構退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會
未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內成
立基金財產清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)
會指定的人員組成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清
理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金財產；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但遇基金所持證券的流動性受到限制而
不能及時變現(xiàn)的情形時，清算期限可相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金剩余財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《中華
人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書
后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證
監(jiān)會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應
當將清算報告登載在規(guī)定網站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊
上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存時間不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、爭議解決方式
各方當事人同意，因基金合同而產生的或與基金合同有關的一切爭議，可
通過友好協(xié)商解決。如經友好協(xié)商未能解決的，任何一方應將爭議提交上海國
際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據提交仲裁時該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當
事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡
責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
基金合同受中華人民共和國法律（為基金合同之目的，在此不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、基金
托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力?；鸷贤捎≈瞥蓛?，供投資
者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
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字蓋章頁。
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