東財(cái)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
東財(cái)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2026年01月09日
送出日期：2026年01月10日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 東財(cái)上證科創(chuàng)200指數(shù) 基金代碼 026117
基金簡(jiǎn)稱(chēng)A 東財(cái)上證科創(chuàng)200指數(shù)A 基金代碼A 026117
基金簡(jiǎn)稱(chēng)C 東財(cái)上證科創(chuàng)200指數(shù)C 基金代碼C 026118
基金管理人 東財(cái)基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 上市交易所及上市日期 未上市
基金類(lèi)型 股票型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 證券從業(yè)日期
趙肖萌 2014年07月02日
其他 《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀本基金招募說(shuō)明書(shū)“第九部分基金的投資”了解詳細(xì)情況
投資目標(biāo) 本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化，力爭(zhēng)獲取與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)相一致的長(zhǎng)期投資收益。
投資范圍 本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，基金還可少量投資于其他股票（非標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、存托憑證）、債券（包括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（包括分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款等）、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，持有的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。 如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。 本基金跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板200指數(shù)(000699)。
主要投資策略 本基金原則上采用完全復(fù)制標(biāo)的指數(shù)的方法，進(jìn)行被動(dòng)指數(shù)化投資。本基金主要按照標(biāo)的指數(shù)的成份股及其權(quán)重構(gòu)建股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，以達(dá)到復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基金在控制基金的日均跟蹤偏離度和年跟蹤誤差的前提下，力爭(zhēng)獲取與標(biāo)的指數(shù)相似的投資收益。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)將基金份額凈值的增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益率的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.35%以?xún)?nèi)，年跟蹤誤差控制在4%以?xún)?nèi)。 由于標(biāo)的指數(shù)編制方法調(diào)整，或預(yù)期成份股及其權(quán)重發(fā)生變化（包括配送股、增發(fā)、臨時(shí)調(diào)入及調(diào)出成份股等）時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，以更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板200指數(shù)收益率×95%＋銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于采用指數(shù)化操作的股票型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金、混合型基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表／區(qū)域配置圖表
無(wú)。
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)／申購(gòu)／贖回基金過(guò)程中收取：
東財(cái)上證科創(chuàng)200指數(shù)A
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) M 0.30% 通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
50萬(wàn)≤M 0.20% 通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
M≥100萬(wàn) 1000.00元/筆 通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） M 0.30% 通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
50萬(wàn)≤M 0.20% 通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
M≥100萬(wàn) 1000.00元/筆 通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
贖回費(fèi) N 1.50% 個(gè)人投資者
N≥7天 0.00 個(gè)人投資者
N 1.50% 機(jī)構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 機(jī)構(gòu)投資者
30天≤N 0.50% 機(jī)構(gòu)投資者
N≥180天 0.00 機(jī)構(gòu)投資者
注：投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以外的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)，
投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)或申購(gòu)費(fèi)。
東財(cái)上證科創(chuàng)200指數(shù)C
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
認(rèn)購(gòu)費(fèi) C類(lèi)份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)） C類(lèi)份額不收取申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi) N 1.50% 個(gè)人投資者
N≥7天 0.00 個(gè)人投資者
N 1.50% 機(jī)構(gòu)投資者
7天≤N 1.00% 機(jī)構(gòu)投資者
30天≤N 0.50% 機(jī)構(gòu)投資者
N≥180天 0.00 機(jī)構(gòu)投資者
注：投資者可閱讀本基金招募說(shuō)明書(shū)“第六部分基金的募集”和“第八部分基金份額的申購(gòu)與
贖回”了解基金費(fèi)用詳細(xì)情況。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.15% 基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% 基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)A A類(lèi)份額不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C 0.15% 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
其他費(fèi)用 詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的基金費(fèi)用與稅收章節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
3、對(duì)于投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的C類(lèi)基金份額，計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)將在投資者贖回相
應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)隨贖回款或清算款一并返還給投資者；對(duì)于持續(xù)持有期限超過(guò)一年的
C類(lèi)基金份額繼續(xù)計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，在投資者贖回相應(yīng)基金份額或基金合同終止時(shí)，隨贖回款
（或清算款）一并返還給投資者。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金最新公告的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
基金份額持有人須了解并承受的風(fēng)險(xiǎn)主要有：因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資者心理和交易
制度等各種因素的影響而引起的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人在基金管理運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)；
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)；投資可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資資產(chǎn)支持證券的
特定風(fēng)險(xiǎn)；投資股指期貨的特定風(fēng)險(xiǎn)；參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資流通受限
證券的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資證券公司短期公司債的特定風(fēng)險(xiǎn)；投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)；基金管理人職
責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)；本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)；投資
本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)等。
其中，本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)主要為：
1、指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)。2、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)。3、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。4、指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。5、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)。6、成份股退市的風(fēng)險(xiǎn)。7、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者可閱讀本基金招募說(shuō)明書(shū)“第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示”了解風(fēng)險(xiǎn)提示詳細(xì)情況。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一
定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需
及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
與本基金、本基金基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或與本基金基金合同
有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì)，根據(jù)該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.dongcaijijin.com，客服電話：400-9210-107
●本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
●本基金定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●本基金基金份額凈值
●相關(guān)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)。
東財(cái)上證科創(chuàng)板200指數(shù)型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf