恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議
恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
基金托管人：平安銀行股份有限公司
二零二五年十一月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人..............................................................................................4
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則......................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查......................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查.................................................................11
五、基金財產(chǎn)的保管....................................................................................................12
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行....................................................................................15
七、交易及清算交收安排............................................................................................18
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算............................................................................21
九、基金的收益分配....................................................................................................23
十、基金信息披露........................................................................................................24
十一、基金費用............................................................................................................26
十二、基金份額持有人名冊的保管............................................................................27
十三、基金有關文件檔案的保存................................................................................28
十四、基金管理人和基金托管人的更換....................................................................29
十五、禁止行為............................................................................................................30
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算....................................................31
十七、違約責任............................................................................................................32
十八、爭議解決方式....................................................................................................33
十九、托管協(xié)議的效力................................................................................................34
二十、其他事項............................................................................................................35
二十一、托管協(xié)議的簽訂............................................................................................37
鑒于恒生前?；鸸芾碛邢薰鞠狄患乙勒罩袊珊戏ǔ闪⒉⒂行Т胬m(xù)的有限責任公
司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力，擬募集注冊恒生前海成長
先鋒混合型證券投資基金；
鑒于平安銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關
法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于恒生前?；鸸芾碛邢薰緮M擔任恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金的基金管
理人，平安銀行股份有限公司擬擔任恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金的基金托管人；
為明確恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的基金管理人和
基金托管人之間的權利義務關系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”
或“《基金合同》”)中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基
金合同為準，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關安排見基金合同和招募說明書的規(guī)
定。
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：恒生前?；鸸芾碛邢薰?
住所：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道前海大道前海嘉里商務中心T2寫字樓1001
法定代表人：劉宇
設立日期：2016年07月01日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1297號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：50,000萬元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座26樓
法定代表人：謝永林
成立日期：1987年12月22日
批準設立機關和批準設立文號：中國人民銀行銀復1987【365】號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
聯(lián)系電話：0755-88674238
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；各項信托業(yè)
務；經(jīng)監(jiān)管機構批準發(fā)行或買賣人民幣有價證券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借款；在境內(nèi)
境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價證券；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯放款；
代客買賣外匯及外幣有價證券，自營外匯買賣；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；保險兼業(yè)代理
業(yè)務；黃金進口業(yè)務；經(jīng)有關監(jiān)管機構批準或允許的其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構
監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》等有關法律法
規(guī)（以下簡稱“法律法規(guī)”或“相關法律法規(guī)”）規(guī)定和《基金合同》的約定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、
凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權益
的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督。
本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)
會允許上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、
企業(yè)債券、公司債券、證券公司短期公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次
級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債、可分
離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期
貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會
相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%，其中投資于港股通標的
股票的資產(chǎn)不高于股票資產(chǎn)的50%。每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納
的交易保證金以后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應收申購款等，其他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)
或監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后變更基金投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當
程序后，可以做出相應調(diào)整。
（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資比例進行監(jiān)
督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60-95%，其中投資于港股通標的股票的資產(chǎn)不高于股
票資產(chǎn)的50%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金以后，現(xiàn)金或
到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應收申購款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的，A+H股合
并計算），其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券
（同一家公司在境內(nèi)和香港同時上市的，A+H股合并計算），不超過該證券的10％，完全按
照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；
（5）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
（8）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權益人的各
類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（9）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月
內(nèi)予以全部賣出；
（10）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基
金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（11）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的且由本基金
托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流
通股票的30%；完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認
定的特殊投資組合可不受前述比例限制；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易
的股票合并計算；
（16）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，應當遵守下列要求：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值與有價證券市值
之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以
內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；
④本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符
合基金合同關于股票投資比例的有關約定；
⑤本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑥本基金在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；
⑦本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的債券總
市值的30%；
⑧本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
⑨本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期
貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比例的有關約定；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（2）、（9）、（10）、（12）、（13）情形之外，因證券/期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托
管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程
序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。
（三）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，通過事后監(jiān)督方式對基
金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交
易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審
議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項
進行審查。
根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供
與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的關聯(lián)方名單。基金管理人和基
金托管人有責任確保關聯(lián)方名單的真實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)
送給對方?；鹜泄苋说年P聯(lián)方名單以其對外公開披露的信息為準。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止行為或關聯(lián)交易規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。經(jīng)與基金
托管人協(xié)商一致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定對基金合同進行變更。
（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及
行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對
手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人應嚴格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選
擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進
行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名
單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如基
金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應及時向
基金托管人說明理由，協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負
責處理因交易對手不履行合同而造成的糾紛，基金托管人不承擔由此造成的相應法律責任及
損失?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事
后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時
提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的相應損失和責任。
（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資中期票據(jù)進
行監(jiān)督。
（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選擇
存款銀行進行監(jiān)督。基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金
合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供存款銀行名單的，視為基金管理人認可所有存
款銀行?；鹜泄苋藨獡?jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行監(jiān)督。對
于不符合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有存
款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管人資格
的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%；投資于不
具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得
超過5%。有關法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當
程序后，可相應調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。
2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務流程、崗位
職責、風險控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實防范有關風險?；鹜泄苋素撠煂Ρ净疸y行定
期存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，審查、復核相關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關
文件，切實履行托管職責。
（七）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分
配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、
基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
正。基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到書面通知后應
在下一工作日及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行
解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋?
通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內(nèi)答復并改
正，或就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和
本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相
關數(shù)據(jù)資料和制度等。
（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)
和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，由此造成的損失由
基金管理人承擔，基金托管人在履行其通知義務后，予以免責。如果基金托管人未能切實履
行監(jiān)督職責，導致基金出現(xiàn)風險或造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人應承擔相應責任。
（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通
知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理由，拒絕、阻
撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，
情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶、復核
基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理
清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并
保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并
改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1.基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)營機構的固有財產(chǎn)。
2.基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3.基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬
戶。
4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，分賬管理，獨立核算，確?；?
金財產(chǎn)的完整與獨立。
5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償
基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔相應責任，但應當提供必要的協(xié)助。
7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應存于募集專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的
全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗
資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3.若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金銀行賬戶的開立和管理
1.基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。
2.基金托管人根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義在其營業(yè)機構開立銀行賬戶（亦稱“托管
賬戶”），并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。基金管理人授權基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作，本基金銀行賬戶無需預留印鑒，具體按基金托
管人要求辦理?；疸y行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進
行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構的有關規(guī)定。
（四）基金證券賬戶、證券資金賬戶和期貨賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公
司為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶。
2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬
戶進行本基金業(yè)務以外的活動。
3.基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構營業(yè)網(wǎng)點開立證券資金賬
戶。證券經(jīng)營機構根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立相關資金賬戶，并按照該證
券經(jīng)營機構開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。
4.交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易結(jié)算資金全額存放在基
金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算由基金管理人所選擇的證
券經(jīng)營機構負責。基金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金
賬戶內(nèi)存放的資金。
5.基金托管人與基金管理人應依據(jù)相關期貨交易所或期貨公司的相關規(guī)定開立和管理
期貨賬戶。
6.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開立、使用的，若無相關規(guī)定，則基金托管人比照上述關于賬
戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（五）債券托管賬戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀
行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場
清算所股份有限公司根據(jù)有關規(guī)定以本基金的名義為基金開立債券托管賬戶，并代表本基金
進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐肀净鸷炗喨珖y行間債券
市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1.因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定開立，在
基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)定使用并管理。
2.法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保管庫，也
可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分
公司、北京分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有
價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘?
外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的、
與基金財產(chǎn)有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關的重大合同，基金管理人應盡可能保證基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法規(guī)規(guī)定
的最低期限。對于無法取得兩份以上正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合
同復印件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥及其他款項付款指令，基
金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1.基金管理人應指定專人向基金托管人發(fā)送指令。
2.基金管理人應于本基金成立前三個工作日內(nèi)，向基金托管人提供書面授權文件，該
文件應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定代表
人的授權委托書。文件內(nèi)容包括被授權人名單、預留印鑒及被授權人簽字樣本，授權文件應
注明被授權人相應的權限。
3.授權文件于載明的生效日期生效。授權文件中載明的具體生效時間不得早于基金托
管人收到授權文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于，則以基金托管人收到授權文件的時間為生
效時間。
4.基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內(nèi)容不得向被授權人及相關
操作人員以外的任何人泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或有權機關要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
1.指令包括贖回、分紅付款指令、回購到期付款指令、與投資有關的付款指令、實物
債券出入庫指令以及其他資金劃撥指令等。
2.基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶等，加蓋預留印鑒并由被授權人簽字。
3.相關登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基金托管人發(fā)出
的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1.指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共同
確認的方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)發(fā)送
指令；被授權人應嚴格按照其授權權限發(fā)送指令。對于被授權人依約定程序發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人員的授權，
且上述授權的撤銷或更改基金管理人已在指令執(zhí)行前按照本協(xié)議約定通知基金托管人并經(jīng)基
金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或超權限發(fā)
送的指令，基金管理人不承擔責任，授權已更改但未經(jīng)基金托管人確認的情況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認?；鹜泄苋嗽趶秃撕髴?
在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藘H對基金管理人提交的指令按照本協(xié)議的約定進
行表面一致性審查，基金托管人不負責審查基金管理人發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的
合法性、真實性、完整性和有效性，基金管理人應保證上述文件資料合法、真實、完整和有
效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真實、不完整或失去效力而影響基金托管人
的審核或給任何第三人帶來損失，基金托管人不承擔相應責任。
基金管理人可與基金托管人協(xié)商，通過取消銀行間債券交易成交單發(fā)送的授權書等方式
約定豁免逐筆銀行間債券交易成交單的發(fā)送。如未授權，基金管理人應在交易結(jié)束后將銀行
間同業(yè)市場債券交易成交單及時傳真給基金托管人，并電話確認。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)
生成的交易需要取消或終止，基金管理人要書面通知基金托管人。
如需在劃款當日下達投資劃款指令，基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)
行指令所必需的時間，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有至少2個小時的復
核和審批時間?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送要求當日支付的場外劃款指令的最晚時間為每
個工作日的15:00。劃款指令到達時間以基金托管人認定該劃款指令為有效劃款指令的時間為
準。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、
小寫）、款項事由、支付時間）準確無誤、預留印鑒相符、相關的指令附件齊全且頭寸充足
的劃款指令。由于基金管理人過錯造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，致使
資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔，基金托管人不承擔責任。
2.指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，預先通知基金管理人其名單，并與基金
管理人商定指令發(fā)送和接收方式。指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人立即對有
關內(nèi)容及印鑒和簽名進行表面一致性審查，如有疑問必須及時通知基金管理人。
3.指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應及時通知基金
管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確?；鹳Y金賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金等的劃撥指
令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，出
具書面文件確認此交易指令無效（取消）。在及時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指
令造成的相應損失及責任。若基金管理人確認該指令不予取消的（或未及時出具書面文件確
認取消指令或指令無效），資金備足并通知基金托管人的時間視為指令收到時間。
基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權
或超越權限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權拒絕執(zhí)行，并及時
通知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋業(yè)務用章。但基
金托管人因執(zhí)行基金管理人的合法指令而對基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人不承擔賠償責
任。基金托管人對執(zhí)行基金管理人的依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令對本基金資產(chǎn)造成的損失
不承擔賠償責任。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應當暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，在及時通知后，基金托管人不
承擔因未執(zhí)行該指令造成的相應損失及責任。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
對于基金管理人發(fā)送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照基金管理人
發(fā)送的指令執(zhí)行，應在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施予以彌補；若對基金管理人、基金財產(chǎn)或投資人
造成損失的，由基金托管人賠償由此造成的損失。
（七）更換被授權人的程序
基金管理人更換被授權人、更改或終止對被授權人的授權，應至少提前一個工作日，以
書面方式（以下簡稱“授權變更通知書”）通知基金托管人，同時基金管理人向基金托管人提供
新的被授權人的姓名、權限、預留印鑒和簽字樣本。基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權變
更通知書應加蓋公章并由法定代表人或其授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上法定
代表人的授權書。授權文件變更通知應載明生效日期，原授權文件同時失效。授權通知及其
變更均應以正本形式送達基金托管人。
基金托管人更換接收基金管理人指令的人員，應提前通過錄音電話通知基金管理人。
（八）其他事項
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權人是否與預留的授
權文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管
理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構
基金管理人應制定選擇證券買賣的證券經(jīng)營機構的標準和程序?；鸸芾砣素撠熯x擇代
理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構，由基金管理人與基金托管人及證券經(jīng)營機構簽訂本基金
的證券經(jīng)紀服務協(xié)議，就基金參與場內(nèi)證券交易、結(jié)算等具體事項進行約定，明確三方在本
基金參與場內(nèi)證券買賣中的各類證券交易、證券交收及相關資金交收過程中的職責和義務。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營機構，并與其簽訂期貨經(jīng)紀合同，
其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定的，可參照有關證券買賣、
證券經(jīng)營機構選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1.清算與交割
本基金通過證券經(jīng)營機構進行的交易由證券經(jīng)營機構作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)
算；本基金通過期貨經(jīng)營機構進行的交易由期貨經(jīng)營機構作為結(jié)算參與人代理本基金進行結(jié)
算；本基金其他證券交易（即除期貨和交易所場內(nèi)交易的證券之外的交易）由基金托管人或
相關機構負責結(jié)算。本基金投資于證券發(fā)生的所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人根據(jù)
基金管理人的場外交易劃款指令具體辦理。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資
金交收賬戶(除登記公司收?；騼鼋Y(jié)資金外)上有充足的資金?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托
管人有權拒絕執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令并同時通知基金管理人，并視賬戶余額充足時
為指令送達時間?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金托管人的劃款處理時間，一
般為2個工作小時。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、
基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2.交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
1)交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。外披露凈值之前，必須保證當天所
有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果由于證券經(jīng)營機構提供的數(shù)據(jù)
錯誤或者不完整致使實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真
實，由此導致的損失由證券經(jīng)營機構承擔。如果由于基金管理人自身原因致使實際交易記錄
與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此導致的損失由基金管理人
承擔。
2)資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。銀行賬戶資金賬目由基金管理人與基金托管人按日核實。
證券資金賬戶由基金管理人與基金托管人根據(jù)證券經(jīng)營機構提供的對賬單進行核對。
3)證券賬目的核對
基金管理人和基金托管人每交易日結(jié)束后核對基金證券賬目，并與證券經(jīng)營機構提供的
對賬單數(shù)據(jù)進行核對，確保雙方賬目相符。
4)基金管理人和基金托管人每月月末核對實物證券賬目。
（三）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回、轉(zhuǎn)換的確認、清算由基金管理人或其委托的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨獙鬟f的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責。基金托管人應
及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出款項。
3.基金管理人應保證本基金（或本基金管理人委托）的登記機構每個工作日15:00前向
基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關數(shù)據(jù)，并保證相關數(shù)據(jù)的準確、完整。
4.登記機構應通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋章生
效的紙質(zhì)清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式?；?
金管理人向基金托管人發(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的登記業(yè)務，應保證上述相關事宜按時進行。
否則，由基金管理人承擔相應的責任。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該
賬戶由登記機構管理。
7.對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收款，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日應收款沒有到達基金資金賬戶的，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此造成基金損失的，基金管理人應負責向有關當事人追償基金
的損失。
8.贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金資金賬戶有足夠的資金，基金托管人應按時撥付；
因基金資金賬戶沒有足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造
成，責任及相應后果均由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
（四）申贖凈額結(jié)算
基金申購、贖回等款項采用基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間軋差交收的結(jié)算方式。
基金托管賬戶與“注冊登記清算賬戶”間的資金清算遵循“凈額清算、凈額交收”的原則，即
按照托管賬戶當日應收資金（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）與托管賬戶應付額（含贖回
資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以
此確定資金交收額。當存在托管賬戶凈應收額時，基金管理人負責將托管賬戶凈應收額在交
收日15:00前從“注冊登記清算賬戶”劃到基金托管賬戶，基金托管人在資金到賬后應立即通知
基金管理人進行賬務處理；當存在托管賬戶凈應付額時，基金托管人應根據(jù)基金管理人的指
令及時進行劃付。對于未準時劃付的資金，基金管理人應及時通知基金托管人劃付，因基金
托管人原因?qū)е庐a(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔。
（五）基金轉(zhuǎn)換
1.在本基金與基金管理人管理的其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務之前，基金管理人應函告基金
托管人并就相關事宜進行協(xié)商。
2.基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務處理，具體資金清算和
數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當事人承擔的權責按基金管理人屆時的公告執(zhí)行。
3.本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務應按相關法律法規(guī)規(guī)定及基金合同的約定進行公告。
（六）基金現(xiàn)金分紅
1.基金管理人確定分紅方案通知基金托管人，雙方核定后依照《信息披露辦法》的有
關規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上公告。
2.基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務處理并核對后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應及時將資金劃入專用賬戶。
3.基金管理人在下達指令時，應給基金托管人留出必需的劃款時間。
（七）基金融資
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資時，基金托管人應為基金融資提供必要的協(xié)助。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額
的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額
贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.復核程序
基金管理人應于每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果
發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對外公布。
3.根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。
本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經(jīng)相關
各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的
計算結(jié)果對外予以公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值和處理特殊情形。
（三）估值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理估值錯誤。
（四）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)
時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基
金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對。若基金管
理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對
不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理人的
賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制，基金托管人復核。
2.報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后，進行獨立的復核。核對不符時，
應及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。
3.財務報表的編制與復核時間安排
（1）報表的編制
基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作
日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在
三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點，
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載
于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年度報告中的財務會計報
告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計?；鸸芾砣藨斣谏?
半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中
期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨斣诩径冉Y(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編
制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定
報刊上?！痘鸷贤飞Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告
或者年度報告。
（2）報表的復核
基金管理人應及時完成報表編制，將有關報表提供基金托管人復核；基金托管人在復核
過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，
調(diào)整以國家有關規(guī)定為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關報表及報告。
（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提
供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
九、基金的收益分配
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金收益分配。
十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按法律法規(guī)、基
金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金
法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托
管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務信息應予保密。但是，如下情況不應視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務：
1.非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2.基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、各類基金份額申購、贖回價格、
基金定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告）、臨時報告、澄清公告、基金份額持
有人大會決議、清算報告、實施側(cè)袋機制期間的信息披露、基金投資流通受限證券、股指期
貨、國債期貨、資產(chǎn)支持證券、港股通標的股票、存托憑證的信息披露及中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他信息?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾嫘杞?jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計
師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密。基金管理人負責辦理與基金有關的信息披露事宜，基金托管人應當按照相
關法律法規(guī)和基金合同的約定，對于本章第（二）條規(guī)定的應由基金托管人復核的事項進行
復核，基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
基金管理人和基金托管人應積極配合、互相監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和限時披露
的義務。同時，當基金經(jīng)理發(fā)生變更時，基金管理人需及時通知基金托管人。
基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過規(guī)定媒介披露。
根據(jù)法律法規(guī)應由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過規(guī)定報刊或規(guī)定網(wǎng)站公開
披露。對需要基金托管人同步披露資料，基金管理人需及時同步基金托管人信息披露時間。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信息：
（1）不可抗力；
（2）發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
（3）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
2.程序
按有關規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。投資者在支付工本費后可在合理時間獲得上述
文件的復制件或復印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨ＷC文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一
致。
十一、基金費用
（一）基金托管費的計提方法、計提標準和支付方式如下：
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管
人于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取?；鸸芾砣丝蛇x擇在3個工作日內(nèi)
向基金托管人出具劃款指令，也可授權基金托管人進行費用自動支付處理，如選擇自動支付，
基金管理人應確保支付當日賬戶余額充足，如因資金余額不足或其他原因造成自動支付無法
進行，基金管理人應另行出具劃款指令。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時
支付的，順延至最近可支付日支付。
（二）基金其他費用按照《基金合同》的約定計提和支付。
（三）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規(guī)定
從基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正
當理由，基金托管人可拒絕支付。
十二、基金份額持有人名冊的保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有
人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日的基金份額持有人名冊、基金合同終止日的
基金份額持有人名冊、基金權益登記日的基金份額持有人名冊、基金份額持有人大會權益登
記日的基金份額持有人名冊、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊，由基金登
記機構負責編制和保管。
基金管理人應及時向基金托管人提供基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31日
的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等
涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，基金份額登記機構的保存期
限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；?
托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保
密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按
有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜?
管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管
人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）合同檔案的建立
1.基金管理人簽署重大合同文本后，應及時將合同文本正本送達基金托管人處。
2.基金管理人應及時將與本基金賬務處理、資金劃撥等有關的合同、協(xié)議傳真基金托
管人。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應
文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人職責終止后，仍應妥善保管基金管理業(yè)務資料，保證不做出對基金份
額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理
業(yè)務的移交手續(xù)?；鹜泄苋藨o予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對
基金資產(chǎn)總值和凈值。
（二）基金托管人職責終止后，仍應妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，保證不做
出對基金份額持有人的利益造成損害的行為，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦
理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨o予積極配合，并與新任基金托管人
或臨時基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見基金合同的相關約定。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托
管的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)
規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立，其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，則本基金在履行適
當程序后不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)書面協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，在履行相關程序后，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權；
（4）發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產(chǎn)的清算。
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)
的規(guī)定或者基金合同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當
分別對各自的行為依法承擔相應賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損害的，應當承擔連帶賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）一方當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失（含對外賠償）進
行賠償；給基金財產(chǎn)造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表
基金向違約方追償。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、市場交易規(guī)則或中國證監(jiān)會等
監(jiān)管機構的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權而造成的損失
等。
（四）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力
防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。
非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和
基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或者雖發(fā)現(xiàn)
錯誤但因前述原因無法及時更正的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托
管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
十八、爭議解決方式
雙方當事人同意，因本托管協(xié)議而產(chǎn)生的或與本托管協(xié)議有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)
商、調(diào)解未能解決的，任何一方當事人均有權將爭議提交深圳國際仲裁院，按照其屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。除非
仲裁裁決另有決定，仲裁費用、律師費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地
履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本托管協(xié)議受中國法律（為本托管協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請本基金募集注冊時提交的托管協(xié)議草案，應經(jīng)托
管協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中
國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日起對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式三份，協(xié)議雙方各持一份，上報監(jiān)管部門一份，每份具有同等的法律
效力。
二十、其他事項
如發(fā)生有權司法機關依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管理人、基金托管人
應予以配合，承擔司法協(xié)助義務。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當
事人依據(jù)基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
基金管理人理解、認可并同意反洗錢、反恐怖融資及反逃稅系中華人民共和國法律法規(guī)
及監(jiān)管要求，基金托管人作為金融機構須根據(jù)該等規(guī)定進行相關管理，并有權依該等規(guī)定對
相關合約的簽約主體進行風險告知、提示、并要求基金管理人遵守和符合該等規(guī)定。
基金管理人同意在法律法規(guī)強制性要求的范圍內(nèi)接受基金托管人在反洗錢、反恐怖融資
及反逃稅方面的監(jiān)管?；鸸芾砣嗽诖舜_認和承諾，基金托管人已明確向其提出反洗錢、反
恐怖融資及反逃稅相關要求；基金管理人亦進一步在此確認和同意，其將嚴格遵守《中華人
民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢規(guī)定》《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交
易記錄保存管理辦法》《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》《中華人民共和國反
恐怖主義法》以及其他相關法律法規(guī)中有關被監(jiān)管方的要求和規(guī)定，以及基金托管人基于反
洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅不時發(fā)布的相關政策、規(guī)則或辦法，且其在通過基金托管人辦
理相關業(yè)務時，認可基金管理人履行合規(guī)義務是基金托管人提供相關業(yè)務服務的前提。
基金管理人承諾將依法合規(guī)地向基金托管人開展或辦理各類業(yè)務、目的合法、背景真實、
所提交申請材料均準確、合法、有效且無重大遺漏，不存在直接或間接以合法形式掩蓋非法
或不合規(guī)目的之情形。
基金管理人同意，在法律法規(guī)允許的前提下，在反洗錢、反恐怖融資及反逃稅方面具有
協(xié)助和配合基金托管人工作的義務。
基金管理人承諾其知曉并同意其有義務依據(jù)法律法規(guī)的強制性規(guī)定協(xié)助及配合基金托管
人履行所有以反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅為目的的檢查、調(diào)查、額外業(yè)務流程或程序、
按要求補充提供相關材料、并同意承擔由此等合規(guī)目的可能帶來的處理時間或成本的合理增
加。
基金管理人承諾其知曉并同意基金托管人在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，有權為反洗錢、反
恐怖融資及/或反逃稅目的使用、匯總或向有權監(jiān)管機構報送與基金管理人有關的數(shù)據(jù)、信息。
基金管理人承諾其知曉并同意在基金托管人與其任何業(yè)務關系存續(xù)期間，如基金管理人
發(fā)生或卷入任何與基金托管人（或其他銀行等金融機構）反洗錢及/或反恐怖融資及/或反逃
稅事項或調(diào)查的，基金托管人有權在履行適當程序后暫停、中止或終止為基金管理人產(chǎn)品提
供托管服務，由此產(chǎn)生的不利后果由基金管理人自行承擔。如基金管理人已被證實（包括通
過新聞等公開渠道或信息）受到涉及洗錢及/或恐怖融資及/或逃稅相關正式調(diào)查、立案、處
罰或來自政府機構的其他正式官方程序的，視為構成基金管理人對銀行每一交易或業(yè)務文件
項下違反，基金托管人有權宣布基金管理人違約并在履行適當程序后停止提供托管服務、追
究違約責任；如約定的違約金（若有）不足以彌補基金托管人由此受到的損失的，基金管理
人還應當承擔相應的賠償責任。
基金管理人理解上述反洗錢、反恐怖融資及反逃稅要求可能根據(jù)相關法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)
定及宏觀金融環(huán)境的變遷而不時更新和完善，基金管理人承諾將持續(xù)關注和了解該等法律法
規(guī)及監(jiān)管規(guī)定之最新版本，并在與基金托管人開展業(yè)務期間保持持續(xù)合規(guī)。
基金管理人明白和理解反恐反洗錢及反逃稅作為一項復雜工程，可能涉及跨境跨主權合
作，并可能受限于國際組織及/或其他主權國家相關法律規(guī)定之要求；基金管理人在此確認，
在法律法規(guī)允許的前提下，上述反恐反洗錢及反洗錢特別條款同樣適用于國際反恐反洗錢及/
或反逃稅合規(guī)要求；當基金托管人涉及國際反恐反洗錢協(xié)作時，基金托管人有權在法律法規(guī)
允許的范圍內(nèi)，依據(jù)上述條款進行相應的調(diào)查、檢查或采取適當?shù)男袆印?
本協(xié)議雙方均清楚并愿意嚴格遵守中華人民共和國《著作權法》、《商標法》、《專利
法》、《反不正當競爭法》等知識產(chǎn)權類、民法典及廣告法等相關法律的規(guī)定，雙方均有權
就本協(xié)議所約定事項以約定方式在約定范圍內(nèi)進行真實、合理的使用或宣傳，但不得涉及協(xié)
議所約定的保密內(nèi)容。為避免商標侵權及不當宣傳等風險的發(fā)生，雙方均同意，在使用對方
的商標、品牌、企業(yè)名稱等進行宣傳前，均須獲得對方事先的認可，否則，不得進行此類使
用或宣傳。雙方在此承諾，會積極響應對方提出的就合作事項的合理使用或宣傳申請。雙方
均承認，未經(jīng)對方事先同意而利用其商標、品牌及企業(yè)名稱等進行商業(yè)宣傳；虛構合作事項；
夸大合作范圍、內(nèi)容、效果、規(guī)模、程度等，均屬對本協(xié)議的違反，并可能因虛假宣傳構成
不正當競爭，守約方或被侵權人將保留追究相應法律責任的權利。
二十一、托管協(xié)議的簽訂
以下為本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表簽章、簽訂地、簽訂日
恒生前海成長先鋒混合型證券投資基金托管協(xié)議.pdf