摩根恒悅純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
摩根恒悅純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
個(gè)人投資者理財(cái)服務(wù)熱線：400 889 4888
機(jī)構(gòu)投資者理財(cái)服務(wù)熱線：400 889 4888
公司網(wǎng)站：am.jpmorgan.com/cn
重要提示
1、摩根恒悅純債債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基金”）的募集申請(qǐng)已獲
中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2025]1531號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的注冊(cè)并不
代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為契約型開(kāi)放式債券型證券投資基金。
3、本基金的管理人為摩根基金管理（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”），
托管人為招商銀行股份有限公司。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金自2026年1月19日起至2026年4月17日止，面向符合法律法規(guī)規(guī)
定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人，通過(guò)代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公
司的貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)同時(shí)發(fā)售。
本基金不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)售（基金管理人自有資金除外）。金融機(jī)構(gòu)自
營(yíng)賬戶(hù)的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
具體的城市名稱(chēng)、網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)、聯(lián)系方式以及開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)請(qǐng)見(jiàn)各代銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)在當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)紙上刊登的公告或在各代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的公告。
對(duì)于未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶(hù)服務(wù)電話400 889
4888咨詢(xún)有關(guān)購(gòu)買(mǎi)事宜。
5、本基金發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
本基金不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)售（基金管理人自有資金除外）。金融機(jī)構(gòu)
自營(yíng)賬戶(hù)的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
6、本基金募集期內(nèi)的最高募集規(guī)模為50億元人民幣（不包括募集期利息）。若
募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后募集規(guī)模不超過(guò)50億元人民幣（不包括募集
期利息），則所有的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。否則，本基金管理人將采用末日比例確
認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)
算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基
金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將由各銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)，請(qǐng)
投資者留意資金到賬情況。
7、募集幣種：
人民幣。
8、基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類(lèi)別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)，收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額，其中，通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)A類(lèi)基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但從本類(lèi)
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額，其中，通過(guò)基金管理人
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金份額的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年
的C類(lèi)基金份額，不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招
募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中具體列示。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并分別公告，計(jì)算公式為
計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
9、基金的面值：
每份基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
10、認(rèn)購(gòu)限額：
基金投資者首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），
追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為每次人民幣1元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交
易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金單一投資人單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)
管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資人單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)基金份額發(fā)
售公告或相關(guān)公告，公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品
的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11、基金投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立基金管理人的基金賬戶(hù)，若已經(jīng)在基金管
理人處開(kāi)立基金賬戶(hù)，則不需要再次辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)，發(fā)售期內(nèi)基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)
為基金投資者辦理開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
在發(fā)售期間，基金投資者應(yīng)按照基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到相應(yīng)的基金銷(xiāo)售網(wǎng)
點(diǎn)填寫(xiě)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)，并足額繳納認(rèn)購(gòu)款。
12、基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)可以同時(shí)辦理。
13、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指本公司代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)）對(duì)認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，
投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。
基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，每筆認(rèn)購(gòu)費(fèi)用單獨(dú)計(jì)算。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)基金登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷(xiāo)。
投資者可在其認(rèn)購(gòu)后的二個(gè)工作日后通過(guò)基金管理人的客戶(hù)服務(wù)電話或其
認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理情況。
14、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的
詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（am.jpmorgan.com/cn）上的本基金的
招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、托管協(xié)議及基金產(chǎn)品資料概要。投資者亦可通過(guò)本公司
網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。對(duì)于具體的募集期限，
基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化予以適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投
資者在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的
各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的
系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金
產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本
基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可以參與資產(chǎn)支持證券的投資，存在因投資資產(chǎn)支持證券而帶來(lái)的風(fēng)
險(xiǎn)，包括價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可以參與國(guó)債期貨的投資，國(guó)債期貨的投資可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差
風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金基金合同生效后，如連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金合同終止，不需召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)。故基金份額持有人可能面臨基金合同自動(dòng)終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
本基金屬于債券型基金產(chǎn)品，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低
于混合型基金和股票型基金。本基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征會(huì)定期評(píng)估并在公司網(wǎng)站發(fā)布，
請(qǐng)投資者關(guān)注。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)的相關(guān)章節(jié)。側(cè)
袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶(hù)的
申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的
特定風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（基金管理人）認(rèn)/申購(gòu)C類(lèi)基金份額收取的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)、
通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)/申購(gòu)的且投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年的C類(lèi)基金份額收取的
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)采取先收后返模式，基金投資者實(shí)際收到的贖回款項(xiàng)或清算款項(xiàng)的金
額可能與按披露的基金份額凈值計(jì)算的結(jié)果存在差異。投資者的實(shí)際贖回金額和
清算資金以登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
完整的風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》、基金產(chǎn)品
資料概要及《基金合同》。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱(chēng)：摩根恒悅純債債券型證券投資基金
基金代碼：“摩根恒悅純債債券A：025160”，“摩根恒悅純債債券C：025161”
2、基金類(lèi)別：債券型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：契約型開(kāi)放式
3、基金存續(xù)期限：不定期。
4、基金單位面值
每基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。
5、基金份額的類(lèi)別
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，將基金份額分為
不同的類(lèi)別。在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)，收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，并不再?gòu)谋绢?lèi)別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為A類(lèi)基金份額，其中，通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)A類(lèi)基金份額的不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用；不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但從本類(lèi)
別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，稱(chēng)為C類(lèi)基金份額，其中，通過(guò)基金管理人
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)C類(lèi)基金份額的不收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；投資者持續(xù)持有期限超過(guò)一年
的C類(lèi)基金份額，不再繼續(xù)收取銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。相關(guān)費(fèi)率的設(shè)置及費(fèi)率水平在招
募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要中具體列示。
本基金A類(lèi)和C類(lèi)基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A
類(lèi)基金份額和C類(lèi)基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值并分別公告，計(jì)算公式為
計(jì)算日各類(lèi)別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類(lèi)別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類(lèi)別。
6、投資目標(biāo)
在合理充分的定量分析及定性研究基礎(chǔ)上，在風(fēng)險(xiǎn)可控的原則下，通過(guò)參與
債券類(lèi)資產(chǎn)的投資運(yùn)作，力爭(zhēng)獲取超越基準(zhǔn)的穩(wěn)健回報(bào)。
7、投資范圍
本基金主要投資于債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)
債、公司債、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、短期融資券、超短期融資
券、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款、國(guó)債期貨、
信用衍生品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部
分除外）、可交換債券。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)合理地調(diào)整
投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)的80%；每
個(gè)交易日日終，在扣除國(guó)債期貨合約需繳納的保證金以后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括
結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上
述投資品種的投資比例。
8、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人。
本基金不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)售（基金管理人自有資金除外）。金融機(jī)構(gòu)
自營(yíng)賬戶(hù)的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與銷(xiāo)售地點(diǎn)
（1）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司（本基金C類(lèi)基金份額暫不通
過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售，C類(lèi)基金份額后續(xù)在直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)上線的具體情況基金管理人將另
行公告）
（2）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基
金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、發(fā)售時(shí)間安排與基金成立
本基金的發(fā)售時(shí)間為2026年1月19日起至2026年4月17日止。對(duì)于具體
的募集期限，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)變化予以適當(dāng)調(diào)整并及時(shí)公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；發(fā)售時(shí)間內(nèi)，本基金若未達(dá)到
法定成立條件，基金管理人將延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集
期。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結(jié)
束前，任何人不得動(dòng)用。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。若募集期滿(mǎn)，本基金
仍未達(dá)到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計(jì)
銀行同期活期存款利息（稅后）在募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
11、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
（1）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：
本基金A類(lèi)基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金采取金額認(rèn)購(gòu)方式，具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
投資者通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額區(qū)間 費(fèi)率
人民幣100萬(wàn)元以下 0.30%
人民幣100萬(wàn)元以上（含），500萬(wàn)元以下 0.10%
人民幣500萬(wàn)元以上（含） 每筆人民幣1,000元
投資者通過(guò)基金管理人認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的，不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
（2）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算：
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方法，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以認(rèn)購(gòu)金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率或固定
費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝（認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率），或認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定認(rèn)
購(gòu)費(fèi)金額
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息）/基金份額初始發(fā)售面值
上述計(jì)算結(jié)果（包括基金份額的份數(shù)）均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后
兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用應(yīng)在投資人通過(guò)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額時(shí)收取，不列
入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
舉例如下：
1）若投資者通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
某投資人通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，不收取
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息10元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000+10.00）/1.00=10,010.00份
2）若投資者通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)A類(lèi)基金份額：
某投資人通過(guò)其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)投資1萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，對(duì)
應(yīng)費(fèi)率為0.30%，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利息10元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=（10,000*0.30%）/（1+0.30%）=29.91
凈認(rèn)購(gòu)金額=10,000-29.91=9970.09
認(rèn)購(gòu)份額=（9970.09+10）/1.00=9980.09份
3）若投資者選擇認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額：
某投資人投資1萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)產(chǎn)生利
息10元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額=（10,000+10.00）/1.00=10,010.00份
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本公司代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和本公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)將同時(shí)面向
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境
外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資人發(fā)售
本基金。
本基金不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)售（基金管理人自有資金除外）。金融機(jī)構(gòu)
自營(yíng)賬戶(hù)的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
2、認(rèn)購(gòu)限額：
基金投資者首次認(rèn)購(gòu)本基金的最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），
追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為每次人民幣1元。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低認(rèn)購(gòu)金額及交
易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
本基金單一投資人單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)
管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品和基金管理人自有資金除外）。
基金管理人可以調(diào)整單一投資人單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)基金份額發(fā)
售公告或相關(guān)公告，公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計(jì)劃、養(yǎng)老金產(chǎn)品
的具體范圍以基金管理人認(rèn)定為準(zhǔn)。
3、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)：
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指本公司代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)）對(duì)認(rèn)
購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，
申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的
確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。
基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，每筆認(rèn)購(gòu)費(fèi)用單獨(dú)計(jì)算。
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)基金登記機(jī)構(gòu)受理不得撤銷(xiāo)。
投資者可在其認(rèn)購(gòu)后的二個(gè)工作日后通過(guò)基金管理人的客戶(hù)服務(wù)電話或其
認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)受理情況。
4、已購(gòu)買(mǎi)過(guò)本公司管理的其它基金的投資者，在原開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金
時(shí)不用再次開(kāi)立本公司基金賬戶(hù)卡，在新的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)，需先辦
理多渠道開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可以在指定基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)請(qǐng)見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本次發(fā)售基本情況”第9條“銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與銷(xiāo)售地
點(diǎn)”。
（一）摩根基金管理（中國(guó)）有限公司貴賓理財(cái)中心
1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)售日的8:30～16:00。發(fā)售日每天16:00后、周六、日及其他法定節(jié)假
日不受理客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。
基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后、周六、日及其他法定節(jié)假
日不受理客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序
（1）個(gè)人投資者辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
◇有效身份證明文件原件
中國(guó)大陸居民提供身份證；中國(guó)港澳臺(tái)居民提供《港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行
證》或《臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證》
◇中國(guó)港澳臺(tái)居民還需居住證，無(wú)居住證的提供港澳臺(tái)居民身份證，以及境
內(nèi)工作證明。
◇本人名下的銀行借記卡（帶有銀聯(lián)標(biāo)志）
◇《賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》
◇《印鑒卡》
◇《個(gè)人稅收居民身份聲明》
◇《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（普通投資者填寫(xiě)）
◇《普通/專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》
◇專(zhuān)業(yè)投資者資格證明材料（如需）
個(gè)人投資者開(kāi)立基金賬戶(hù)必須本人親自辦理；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)
公證的委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
（2）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
◇《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（如需）
委托他人代辦的，還需提供委托代辦書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印
件。
（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)：
賬戶(hù)名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
帳號(hào)：31001550400050002872
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005
賬戶(hù)名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
帳號(hào)：1001190729013313135
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077
賬戶(hù)名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
帳號(hào)：216089238510001
開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020
3、注意事項(xiàng)
（1）以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
◇投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
◇投資者已劃付資金，但資金到賬時(shí)間晚于17:00，且無(wú)法提供有效劃款憑
證的；
◇本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)
確認(rèn)結(jié)果，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。
（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)
認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立
后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司網(wǎng)站、客服熱線查詢(xún)。
（二）摩根基金管理（中國(guó)）有限公司電子交易系統(tǒng)
1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
（1）開(kāi)戶(hù)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)24小時(shí)（周六、周日和法定節(jié)假日照常受理）
接受個(gè)人投資者開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)，基金交易日15：00之后提交的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)于下一交易
日受理。
（2）認(rèn)購(gòu)時(shí)間：電子交易系統(tǒng)在基金發(fā)售時(shí)段內(nèi)24小時(shí)（周六、周日和法
定節(jié)假日照常受理）接受個(gè)人投資者提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，基金交易日15：00之后
提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)于下一交易日受理。
2、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的程序
網(wǎng)上開(kāi)戶(hù)及認(rèn)購(gòu)程序參見(jiàn)網(wǎng)站相關(guān)說(shuō)明。
3、注意事項(xiàng)
（1）以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
◇本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，T日即可通過(guò)本公司網(wǎng)站及APP認(rèn)購(gòu)基
金。
（3）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T＋1日通過(guò)本公司網(wǎng)站及APP、客
服熱線查詢(xún)。
（4）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日通過(guò)本公司網(wǎng)站及APP、客
服熱線查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后通過(guò)本公司網(wǎng)站、APP及客服熱線查
詢(xún)。
（三）代銷(xiāo)本基金的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)及開(kāi)戶(hù)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶(hù)與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可以在摩根基金管理（中國(guó)）有限公司貴賓理財(cái)中心及指定基金
代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)請(qǐng)見(jiàn)本發(fā)售公告第一部分“本
次發(fā)售基本情況”第9條“銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與銷(xiāo)售地點(diǎn)”。
（一）摩根基金管理（中國(guó)）有限公司貴賓理財(cái)中心
1、開(kāi)戶(hù)和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金發(fā)售日的8:30～16:00。發(fā)售日每天16:00后及周六、日及其他法定
節(jié)假日不受理客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。
基金發(fā)售日的8:30～17:00。發(fā)售日每天17:00后、周六、日及其他法定
節(jié)假日不受理客戶(hù)的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
2、辦理基金交易賬戶(hù)和基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）機(jī)構(gòu)有效身份證明文件復(fù)印件；
（2）金融機(jī)構(gòu)資格證明復(fù)印件（如需）；
（3）產(chǎn)品備案/批復(fù)材料（如需）；
（4）銀行開(kāi)戶(hù)證明文件復(fù)印件；
（5）法人、授權(quán)代表、賬戶(hù)類(lèi)經(jīng)辦人、預(yù)留交易印鑒授權(quán)人、受益所有人
的身份證件復(fù)印件；
（6）《賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)/銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)表》；
（7）《賬戶(hù)類(lèi)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(shū)》；
（8）《非自然人客戶(hù)受益所有人信息登記表》及相關(guān)受益所有人證明材料；
（9）《印鑒卡》；
（10）《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷》（普通投資者填寫(xiě)）；
（11）《普通/專(zhuān)業(yè)投資者告知書(shū)及投資者確認(rèn)函》；
（12）《控制人稅收居民身份聲明》（如需）；
（13）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明》（如需）；
（14）專(zhuān)業(yè)投資者資格認(rèn)定材料（如需）。
3、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：
填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)》（如需）；
本公司要求的其他交易相關(guān)材料；
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
賬戶(hù)名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司直銷(xiāo)專(zhuān)戶(hù)
帳號(hào)：31001550400050002872
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005
賬戶(hù)名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
帳號(hào)：1001190729013313135
開(kāi)戶(hù)銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077
賬戶(hù)名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
帳號(hào)：216089238510001
開(kāi)戶(hù)銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020
5、注意事項(xiàng)
（1）以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)或開(kāi)戶(hù)不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
◇投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
◇投資者已劃付資金，但資金到賬時(shí)間晚于17:00，且無(wú)法提供有效劃款憑證的；
◇本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
（2）投資者T日提交開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心或通過(guò)
本公司客戶(hù)服務(wù)中心查詢(xún)確認(rèn)結(jié)果。
（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)認(rèn)
購(gòu)接受結(jié)果，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢(xún)。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于
基金成立后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢(xún)，或通過(guò)本公司客戶(hù)服務(wù)中心、本公司網(wǎng)
站查詢(xún)。
（二）代銷(xiāo)本基金的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的認(rèn)購(gòu)及開(kāi)戶(hù)程序以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)，認(rèn)購(gòu)資金（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）產(chǎn)生
的資金利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認(rèn)購(gòu)資金的
利息轉(zhuǎn)份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與成立
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿(mǎn)或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，
基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
4、如果募集期限屆滿(mǎn)，未滿(mǎn)足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2）在基金募集期限屆滿(mǎn)后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息（稅后）；
3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
七、發(fā)售費(fèi)用
若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。若本基金發(fā)售成功，基金
合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支；基金合同生效前的各種費(fèi)用由基金管理
人承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
名稱(chēng)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)42層和43層
法定代表人：王瓊慧
總經(jīng)理：王瓊慧
成立日期：2004年5月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]56號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司
實(shí)繳注冊(cè)資本：25000萬(wàn)元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
公司網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn
（二）基金托管人：招商銀行股份有限公司
名稱(chēng)：招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)：招商銀行)
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼：518040
法定代表人：繆建民
成立時(shí)間：1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣252.20億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（三）銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
摩根基金管理（中國(guó)）有限公司電子交易系統(tǒng)
手機(jī)APP:摩根資產(chǎn)管理
微信公眾號(hào)：摩根資產(chǎn)管理
公司網(wǎng)址：am.jpmorgan.com/cn
全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：400 889 4888
摩根基金管理（中國(guó)）有限公司上海貴賓理財(cái)中心
地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路501號(hào)上海中心大廈42-43層（200120）
理財(cái)中心電話：400 889 4888
傳真：(021)68881190
摩根基金管理（中國(guó)）有限公司北京貴賓理財(cái)中心
地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)國(guó)際中心F1905-1906單元（100033）
理財(cái)中心電話：8610 59318525
傳真：8621 68881190
摩根基金管理（中國(guó)）有限公司深圳貴賓理財(cái)中心
地址：深圳市福田區(qū)中心四路嘉里建設(shè)廣場(chǎng)3座2604室（518100）
理財(cái)中心電話：400 889 4888
傳真：(021)68881190
本基金C類(lèi)基金份額暫不通過(guò)直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)發(fā)售，C類(lèi)基金份額后續(xù)在直銷(xiāo)機(jī)
構(gòu)上線的具體情況基金管理人將另行公告。
2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基
金，并在管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
（五）律師事務(wù)所：
名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-5115 0298
傳真：021-5115 0398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師（募集驗(yàn)資）：
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、張亞旎
摩根基金管理（中國(guó)）有限公司
2026年1月16日
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