鑫元悅鑫添益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告
鑫元悅鑫添益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、鑫元悅鑫添益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的募集已于2025年7月5日獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2025]1439號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金類別為債券型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型、開(kāi)放式。
3、本基金的管理人為鑫元基金管理有限公司（以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“本公司”），托管人為恒豐銀行股份有限公司（以下使用全稱或其簡(jiǎn)稱“恒豐銀行”），登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、本基金自2026年1月5日至2026年4月3日公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
5、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)。其中直銷機(jī)構(gòu)是指鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)，其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告“七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7、除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個(gè)投資人只能開(kāi)立和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
8、投資人應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資人應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
9、在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元。投資人通過(guò)直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元。
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不含募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同）?；鹉技^(guò)程中，募集規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)60億元人民幣的，基金可提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后基金份額累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額（不包括利息，下同）合計(jì)超過(guò)60億元人民幣，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，當(dāng)日投資者的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，當(dāng)日投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
11、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
12、本公告僅對(duì)本基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com）的基金合同全文和招募說(shuō)明書全文。投資人亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13、本公司直銷柜臺(tái)和網(wǎng)上交易平臺(tái)開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-606-6188（免長(zhǎng)途話費(fèi)）或021-68619600進(jìn)行咨詢。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于證券、期貨市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，根據(jù)自身的投資目的、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等對(duì)是否投資本基金做出獨(dú)立決策，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金。
本基金投資過(guò)程中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)有：一是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、證券發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；二是本基金因投資標(biāo)的的不同而特有的風(fēng)險(xiǎn)；三是本基金的其他風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)等。敬請(qǐng)投資人詳細(xì)閱讀本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，以便全面了解本基金運(yùn)作過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金如果投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開(kāi)市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可以投資于經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊(cè)的公開(kāi)募集證券投資基金（僅包括全市場(chǎng)的股票型ETF及基金管理人旗下的股票型基金、計(jì)入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場(chǎng)基金、本基金基金經(jīng)理管理的其他基金），因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將可能影響到本基金的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)認(rèn)購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其它基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、本次基金份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱及代碼
鑫元悅鑫添益?zhèn)妥C券投資基金
A類基金份額的基金簡(jiǎn)稱為：鑫元悅鑫添益?zhèn)疉
A類基金份額的基金代碼為：024968
C類基金份額的基金簡(jiǎn)稱為：鑫元悅鑫添益?zhèn)疌
C類基金份額的基金代碼為：024969
（二）基金類別
債券型證券投資基金
（三）基金運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）基金投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（八）募集規(guī)模及規(guī)模控制方案
本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額，不含募集期利息，本基金A類基金份額和C類基金份額的募集規(guī)模合并計(jì)算，下同），采取“末日比例確認(rèn)”的方式對(duì)上述規(guī)模限制進(jìn)行控制。具體處理方式如下：
1、若募集期內(nèi)本基金募集規(guī)模不超過(guò)60億元人民幣，則投資者在募集期內(nèi)提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)。
2、若募集期內(nèi)任一基金份額發(fā)售日（含募集首日）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后，本基金募集規(guī)模超過(guò)60億元人民幣，則該日為本基金最后認(rèn)購(gòu)日（即募集期末日），本基金自募集期末日的次日起不再接受投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，本基金管理人將對(duì)募集期末日之前的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)全部予以確認(rèn)，對(duì)募集期末日的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用“末日比例確認(rèn)”的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
3、末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝（60億元－募集期末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額）/募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額
投資者在募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額＝投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例
投資者募集期內(nèi)需交納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照單筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，投資者在募集期末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（九）銷售機(jī)構(gòu)與銷售地點(diǎn)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com
微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào):xyamc_ebuy）
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
其他銷售機(jī)構(gòu)詳見(jiàn)本公告“七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)2、其他銷售機(jī)構(gòu)”。
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（十）基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份。
（十一）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金的募集期限為2026年1月5日至2026年4月3日?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)募集情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短本基金的募集期限并及時(shí)公告，但整個(gè)募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資?；鸸芾砣俗允盏津?yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、募集方式與相關(guān)規(guī)定
募集期間，投資人可通過(guò)本公司的直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金。
1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
2、本基金認(rèn)購(gòu)采取全額繳款認(rèn)購(gòu)的方式。若資金未全額到賬則認(rèn)購(gòu)無(wú)效，基金管理人將認(rèn)購(gòu)無(wú)效的款項(xiàng)退回。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金根據(jù)A類基金份額投資群體的不同，將收取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率，具體的投資群體分類如下：
（1）特定投資者：指通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金（包括全國(guó)社會(huì)保障基金、經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)可以投資基金的地方社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃）。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人經(jīng)履行適當(dāng)程序，可在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入特定投資者范圍。
本基金對(duì)通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的特定投資者收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額遞減，具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.06%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.04%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.02%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
（2）非特定投資者：指除特定投資者之外的投資者。
非特定投資者認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額遞減，具體如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.60%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.40%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.20%
M≥500萬(wàn)元 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在投資人認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)收取，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
4、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比率費(fèi)率時(shí)：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1：某投資人（特定投資者）通過(guò)直銷柜臺(tái)投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.06%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)凈金額＝10,000/（1＋0.06%）＝9,994.00元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,994.00＝6.00元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,994.00＋5.50）/1.00＝9,999.50份
即該投資人（特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到9,999.50份A類基金份額。
例2：某投資人（非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.60%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)凈金額＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,940.36＝59.64元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,940.36＋5.50）/1.00＝9,945.86份
即該投資人（非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到9,945.86份A類基金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+利息）/基金份額初始面值
認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（特定投資者/非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)C類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋5.50）/1.00＝10,005.50份
即該投資人（特定投資者/非特定投資者）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，可得到10,005.50份C類基金份額。
5、投資人對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)
（1）認(rèn)購(gòu)的時(shí)間安排
投資人可在募集期內(nèi)前往本基金銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)，具體的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間詳見(jiàn)本公告相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)
投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和具體的辦理手續(xù)詳見(jiàn)本公告或各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理規(guī)則。
（3）認(rèn)購(gòu)的方式和確認(rèn)
a、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
b、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不得撤銷。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
c、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，通常應(yīng)在T+2日到原認(rèn)購(gòu)機(jī)構(gòu)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。
d、銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資人自行承擔(dān)。
6、認(rèn)購(gòu)的限制
（1）在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)或鑫元基金管理有限公司網(wǎng)上交易平臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)，下同），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元。投資人通過(guò)直銷柜臺(tái)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10,000元，追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元。
（2）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整生效前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（3）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
8、本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不含募集期利息）。
三、直銷中心辦理開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（一）個(gè)人投資者
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9：30～17：00（法定節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）開(kāi)戶需提供的資料：
a、本人有效身份證件（身份證、港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證、臺(tái)胞證、外國(guó)人永久居留證等）的原件及復(fù)印件；
1）香港、澳門居民來(lái)往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
2）港、澳、臺(tái)居民身份證原件及復(fù)印件（正反面）（港澳臺(tái)居民適用）
3）外國(guó)人永久居留證原件及復(fù)印件（正反面）（具有中國(guó)永久居留資格的外國(guó)人適用）
b、填妥并簽字的業(yè)務(wù)申請(qǐng)表；
c、指定銀行賬戶的證明文件及復(fù)印件；
（2）需提交的表單如下：
a、完整填寫的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表——個(gè)人投資者》
b、完整填寫的《投資人權(quán)益須知》
c、完整填寫的《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查（個(gè)人版）》
d、完整填寫的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》
e、完整填寫的《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》
f、本人有效身份證件原件及正反面復(fù)印件
g、銀行卡（借記卡）或存折原件及正反面復(fù)印件
（3）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開(kāi)立的直銷資金專戶。本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：1001164829013354110
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：121911551110705
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
3）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：03070124850000016
開(kāi)戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：31001550400050040326
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
5）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：216200100103124534
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
6）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：98840078801800006354
開(kāi)戶行：上海浦東發(fā)展銀行金橋支行
7）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：121911551110001
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
8）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：36510180803117733
開(kāi)戶行：中國(guó)光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者開(kāi)戶的同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a、開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人投資者簽名）；
b、本人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購(gòu)資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提供。
3、注意事項(xiàng)：
（1）個(gè)人投資者須由本人親自辦理。
（2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱。
（3）投資者認(rèn)購(gòu)基金時(shí)，請(qǐng)將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)與其他申請(qǐng)所需資料一起遞交直銷柜臺(tái)。經(jīng)本公司直銷中心確認(rèn)款項(xiàng)到賬后，直銷柜臺(tái)為投資者辦理認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)手續(xù)后于當(dāng)日將申請(qǐng)上傳到注冊(cè)登記中心。如果認(rèn)購(gòu)資金未在當(dāng)日17：00前到賬，當(dāng)日申請(qǐng)自動(dòng)取消，投資者如選擇繼續(xù)交易，需向直銷柜臺(tái)重新提交交易申請(qǐng)，并以重新提交申請(qǐng)當(dāng)日為交易日進(jìn)行份額和利息等的核算。
（4）在基金募集期內(nèi)，經(jīng)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為失敗的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的，由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
（5）基金募集期結(jié)束，以下認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a.投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b.投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c.投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d.本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（二）機(jī)構(gòu)投資者
1、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)間：基金募集期限內(nèi)的周一至周五9：30～17：00（法定節(jié)假日不受理）。
2、開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)程序：
（1）開(kāi)戶
A、一般機(jī)構(gòu)投資者
機(jī)構(gòu)投資者可通過(guò)郵寄或傳真（已簽訂傳真協(xié)議）的形式辦理開(kāi)立基金賬戶、基金賬號(hào)登記或增加交易賬戶的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。受理流程如下：
客戶需要提交的資料如下：
a、《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表—機(jī)構(gòu)投資者》（加蓋公章及法人章）；
b、《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》（加蓋公章及法人章）；
c、《遠(yuǎn)程交易協(xié)議書》（加蓋公章）；
d、《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)印鑒卡》（加蓋公章及法人章）；
e、《基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）》（加蓋公章）；
f、《投資人權(quán)益須知》（加蓋公章）；
g、《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)承受能力初次評(píng)估結(jié)果告知、承諾函》（加蓋公章）；
h、《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》加蓋公章、法人章（消極非金融機(jī)構(gòu)及其他非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
i、《控制人稅收居民身份聲明文件》控制人簽章（消極非金融機(jī)構(gòu)需提供）；
j、受益所有人信息表（加蓋公章）；
k、加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本復(fù)印件及有效的副本原件，行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、軍隊(duì)、武警、下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）、基金會(huì)或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
l、組織機(jī)構(gòu)代碼證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
m、稅務(wù)登記證正本和其加蓋單位公章的復(fù)印件；
n、法定代表人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
o、授權(quán)經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋公章）；
p、指定銀行賬戶的開(kāi)立證明文件（加蓋公章）。
B、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)?shù)犬a(chǎn)品開(kāi)戶除提供上述資料外還需提供以下資料：
合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證以及外匯登記證、投資管理人企業(yè)年金資格證書、企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函復(fù)印件、集合理財(cái)產(chǎn)品成立、備案的批復(fù)文件復(fù)印件及集合理財(cái)產(chǎn)品合同首尾頁(yè)、三方蓋章頁(yè)（加蓋投資管理人公章）。
C、如合格境外機(jī)構(gòu)投資者、企業(yè)年金、集合理財(cái)產(chǎn)品等涉及托管行開(kāi)戶除提供上述資料外還需提供以下資料：
a、托管銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照及托管資格證書（加蓋托管銀行章）；
b、合格境外機(jī)構(gòu)投資者或投資管理人授權(quán)托管銀行辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書或托管協(xié)議（加蓋投資管理人公章）；
c、托管銀行經(jīng)辦人授權(quán)委托書（加蓋托管銀行章及負(fù)責(zé)人簽章）；
d、托管銀行經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件（加蓋托管銀行章）。
D、如符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條專業(yè)投資者的要求，還需提供以下資料：
a、金融機(jī)構(gòu)應(yīng)提供金融相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書（加蓋公章）；
b、符合條件的法人或其他組織應(yīng)提供近1年末的凈資產(chǎn)證明及金融資產(chǎn)資產(chǎn)證明、投資經(jīng)歷證明（加蓋有效印章）。
（2）認(rèn)購(gòu)資金的繳付
以銀行轉(zhuǎn)賬方式將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司指定銀行開(kāi)立的直銷資金專戶，本公司指定的直銷資金專戶如下：
1）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：1001164829013354110
開(kāi)戶行：中國(guó)工商銀行股份有限公司上海市世紀(jì)金融大廈支行
2）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：121911551110705
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
3）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：03070124850000016
開(kāi)戶行：南京銀行上海浦東支行
4）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：31001550400050040326
開(kāi)戶行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
5）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：216200100103124534
開(kāi)戶行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
6）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：98840078801800006354
開(kāi)戶行：上海浦東發(fā)展銀行金橋支行
7）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：121911551110001
開(kāi)戶行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
8）名稱：鑫元基金管理有限公司直銷專戶
賬號(hào)：36510180803117733
開(kāi)戶行：中國(guó)光大銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
投資者若因未正確、及時(shí)向上述指定賬戶足額劃付認(rèn)購(gòu)資金，造成其認(rèn)購(gòu)不成功的，本公司將不承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
投資者開(kāi)戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，提供下列資料辦理基金認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
a、開(kāi)放式基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字）；
b、經(jīng)辦人身份證明文件原件；
c、認(rèn)購(gòu)資金扣繳憑證；
d、《投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》普通投資者需提供；
e、《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》客戶風(fēng)險(xiǎn)與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)不匹配（超風(fēng)險(xiǎn)）時(shí)需提供；
f、《向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品確認(rèn)函》普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)需提供。
3、注意事項(xiàng)：
（1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在基金直銷機(jī)構(gòu)開(kāi)戶時(shí)登記的名稱。
（2）機(jī)構(gòu)投資者當(dāng)日的認(rèn)購(gòu)資金應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（認(rèn)購(gòu)17：00前）到達(dá)鑫元基金管理有限公司的指定收款賬戶。特殊情況下未能到賬的，投資者必須及時(shí)提供認(rèn)購(gòu)資金在當(dāng)日上述時(shí)點(diǎn)（認(rèn)購(gòu)17：00）之前從其銀行賬戶劃出的證明文件，且鑫元基金管理有限公司直銷中心已在（認(rèn)購(gòu)17：00）前收到投資者的業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料。投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬時(shí)間（或者認(rèn)購(gòu)資金從其銀行賬戶劃出時(shí)點(diǎn)）超出上述時(shí)點(diǎn)或者當(dāng)日未能提供相關(guān)證明文件的，投資者的當(dāng)日交易申請(qǐng)順延至下一個(gè)工作日受理，鑫元基金管理有限公司不對(duì)相應(yīng)資金的利息損失承擔(dān)任何責(zé)任。
（3）基金募集期結(jié)束，以下將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
a、投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理開(kāi)戶手續(xù)或開(kāi)戶不成功的；
b、投資者已劃付認(rèn)購(gòu)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
c、投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
d、本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金或認(rèn)購(gòu)失敗資金。
（4）在基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無(wú)效認(rèn)購(gòu)后，投資者可以就已到賬資金再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，未再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的由本公司將認(rèn)購(gòu)款劃往投資者指定銀行賬戶。
四、網(wǎng)上交易系統(tǒng)
（一）網(wǎng)上交易系統(tǒng)適用投資者
本公司已開(kāi)通網(wǎng)上交易系統(tǒng)支付渠道，支持銀行卡以公司網(wǎng)站公告為準(zhǔn)。
個(gè)人投資者可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開(kāi)放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
（二）網(wǎng)上交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍
基金賬戶開(kāi)戶、賬戶登記、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額、貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
貨幣基金贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)：指投資者用贖回“鑫元寶”（鑫元貨幣市場(chǎng)基金A，000483）的份額直接認(rèn)購(gòu)本公司旗下募集期內(nèi)基金的一種交易方式。本基金在募集期內(nèi)開(kāi)通此業(yè)務(wù)，并且享受本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)1折優(yōu)惠，固定費(fèi)用的按原費(fèi)用執(zhí)行。對(duì)于非通過(guò)“贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)”業(yè)務(wù)提交的認(rèn)購(gòu)交易申請(qǐng)，仍按照本公司公告標(biāo)準(zhǔn)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（三）網(wǎng)上交易系統(tǒng)操作說(shuō)明
1、持有銀行卡的個(gè)人投資者，需到各銀行辦理好網(wǎng)上業(yè)務(wù)后，即可登錄本公司網(wǎng)站（www.xyamc.com），按照相關(guān)提示申請(qǐng)開(kāi)戶或者開(kāi)通網(wǎng)上交易系統(tǒng)交易功能。
2、完成上述手續(xù)后，個(gè)人投資者即可登錄本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)，按照有關(guān)提示辦理開(kāi)放式基金的交易及查詢等業(yè)務(wù)。
（四）重要提示
1、投資者在辦理本業(yè)務(wù)之前，請(qǐng)務(wù)必仔細(xì)閱讀《鑫元基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易委托服務(wù)協(xié)議》、《鑫元基金管理有限公司開(kāi)放式基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則》與《鑫元基金管理有限公司直銷網(wǎng)上交易定期定額申購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則》，了解網(wǎng)上交易的固有風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)慎重選擇，并在使用時(shí)妥善保管好網(wǎng)上交易信息，特別是相關(guān)賬號(hào)和密碼。具體業(yè)務(wù)規(guī)則詳見(jiàn)本公司網(wǎng)站www.xyamc.com。
2、未盡事宜以基金法律文件、本公司相關(guān)公告和網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
（五）咨詢方式
鑫元基金管理有限公司
客服電話：400-606-6188（免長(zhǎng)途話費(fèi)）、021-68619600
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本基金募集專戶中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)據(jù)以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。不收取利息折算基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
2、投資人通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)時(shí)產(chǎn)生的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)無(wú)效之日起兩個(gè)工作日內(nèi)向投資人的指定銀行賬戶劃出。
3、本基金權(quán)益登記由基金登記機(jī)構(gòu)在基金合同生效后完成。
六、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
在本基金募集結(jié)束后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的資產(chǎn)托管專戶中，由基金管理人聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告。登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)、認(rèn)購(gòu)份額、利息等的證明。
自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次份額發(fā)售當(dāng)事人和相關(guān)機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：鑫元基金管理有限公司
住所：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
設(shè)立日期：2013年8月29日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2013］1115號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：人民幣17億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
（二）基金托管人
名稱：恒豐銀行股份有限公司
住所：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)濼源大街8號(hào)
法定代表人：辛樹(shù)人
成立時(shí)間：1987年11月23日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：11120962.983600萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可［2014］204號(hào)
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：鑫元基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892000
傳真：021-20892111
聯(lián)系人：包穎
（四）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：中國(guó)上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
辦公地址：中國(guó)上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層
負(fù)責(zé)人：廖海
聯(lián)系電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、姜亞萍
（五）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓16層
法定代表人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：許培菁
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：許培菁、李莉
（六）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
鑫元基金管理有限公司直銷柜臺(tái)及本公司的網(wǎng)上交易平臺(tái)
注冊(cè)地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
辦公地址：上海市靜安區(qū)中山北路909號(hào)12層
法定代表人：龍藝
聯(lián)系電話：021-20892066
傳真：021-20892080
聯(lián)系人：周芹
客戶服務(wù)電話：4006066188，021-68619600
公司網(wǎng)址：www.xyamc.com
投資人可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開(kāi)戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)及贖回等業(yè)務(wù)，具體交易細(xì)則請(qǐng)參閱本公司網(wǎng)站公告。
網(wǎng)上交易網(wǎng)址：www.xyamc.com
微信名稱：鑫元基金微理財(cái)（微信賬號(hào):xyamc_ebuy）
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）南京銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江山大街88號(hào)
法定代表人：謝寧
客服電話：95302
網(wǎng)址：www.njcb.com.cn
（2）廣州銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路30號(hào)
法定代表人：丘斌
客服電話：4008396699
網(wǎng)址：www.gzcb.com.cn
（3）江蘇天鼎證券投資咨詢有限公司
注冊(cè)地址：南京市秦淮區(qū)太平南路389號(hào)1002室
辦公地址：江蘇省南京市秦淮區(qū)太平南路389號(hào)鳳凰和睿1002
法定代表人：金婷婷
客服電話：025-66001155
網(wǎng)址：www.yngw518.com
（4）上海陸享基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢1區(qū)14032室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號(hào)1幢1區(qū)14032室
法定代表人：粟旭
客服電話：021-53398968
網(wǎng)址：www.luxxfund.com
（5）貴州省貴文文化基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)龍洞堡電子商務(wù)港太升國(guó)際A棟2單元5層17號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市南明區(qū)興業(yè)西路CCDI大樓一樓
法定代表人：陳成
客服電話：0851-85407888
網(wǎng)址：www.gwcaifu.com
（6）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）
辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈
法定代表人：譚廣鋒
客服電話：86013388
網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com
（7）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
法定代表人：盛超
客服電話：010-86325713
網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（8）博時(shí)財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈19層
法定代表人：王德英
客服電話：4006105568
網(wǎng)址：www.boserawealth.com
（9）諾亞正行基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號(hào)6層
辦公地址：上海市楊浦區(qū)長(zhǎng)陽(yáng)路1687號(hào)2號(hào)樓
法定代表人：吳衛(wèi)國(guó)
客服電話：400-821-5399
網(wǎng)址：www.noah-fund.com
（10）深圳眾祿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路Halo廣場(chǎng)4樓
法定代表人：薛峰
客服電話：0755-33227912
網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（11）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
法定代表人：其實(shí)
客服電話：021-54509977
網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（12）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號(hào)10樓
法定代表人：陶怡
客服電話：021-20435200
網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（13）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號(hào)螞蟻A空間9號(hào)樓小郵局
法定代表人：王珺
客服電話：0571-26888888
網(wǎng)址：www.antfin.com
（14）上海長(zhǎng)量基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場(chǎng)二期11層
法定代表人：張躍偉
客服電話：021-20691869
網(wǎng)址：www.erichfund.com.cn
（15）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
法定代表人：吳強(qiáng)
客服電話：4008773772
網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn
（16）北京展恒基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路11號(hào)西樓6層604、607
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安苑路11號(hào)郵電新聞大廈6層
法定代表人：閆振杰
客服電話：4008886661
網(wǎng)址：www.myfund.com
（17）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
法定代表人：李興春
客服電話：400-032-5885
網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（18）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)院6號(hào)樓712室
辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號(hào)經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)社A座綜合樓712室
法定代表人：梁蓉
客服電話：010-66154828-8032
網(wǎng)址：www.5irich.com
（19）南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號(hào)
法定代表人：錢燕飛
客服電話：025-66996699
網(wǎng)址：www.snjijin.com
（20）華源證券股份有限公司
注冊(cè)地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬(wàn)松街道青年路278號(hào)中海中心32F-34F
法定代表人：鄧暉
客服電話：95305-8
網(wǎng)址：www.huayuanstock.com
（21）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
法定代表人：王偉剛
客服電話：010-56251471
網(wǎng)址：www.hcfunds.com
（22）上海大智慧基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南428號(hào)1號(hào)樓1102單元
辦公地址：中國(guó)上海市浦東新區(qū)楊高南路428號(hào)1號(hào)樓1102單元
法定代表人：張俊
客服電話：021-20292031
網(wǎng)址：https://wg.com.cn/
（23）北京新浪倉(cāng)石基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5曾518室
辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期（西擴(kuò)）N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5曾518室
法定代表人：李柳娜
客服電話：010-62675369
網(wǎng)址：www.xincai.com
（24）北京濟(jì)安基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓11層1105
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)太陽(yáng)宮中路16號(hào)院1號(hào)樓10層1005
法定代表人：楊健
客服電話：400-673-7010
網(wǎng)址：www.jianfortune.com
（25）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈7樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
客服電話：021-20700800
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（26）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號(hào)526室
辦公地址：上海市虹口區(qū)溧陽(yáng)路735號(hào)2幢3層
法定代表人：尹彬彬
客服電話：400-118-1188
傳真：021-52975270
網(wǎng)址：www.66liantai.com
（27）上海匯付基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號(hào)1807-3室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)田州路99號(hào)鳳凰園11號(hào)樓4樓
法定代表人：金佶
客服電話：400-820-2819
網(wǎng)址：www.hotjijin.com
（28）泰信財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)路乙118號(hào)10層1206
法定代表人：彭浩
客服電話：010-88499161
網(wǎng)址：www.taixincf.com
（29）上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)4樓
法定代表人：陳繼武
客服電話：021-63333389
網(wǎng)址：www.vstonewealth.com
（30）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203-1204
法定代表人：黃欣
客服電話：021-33768132
網(wǎng)址：www.zzwealth.cn
（31）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層(實(shí)際樓層6層)
辦公地址：(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元
法定代表人：陳祎彬
客服電話：4008219031
網(wǎng)址：www.lufunds.com
（32）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號(hào)2719室
法定代表人：肖雯
客服電話：4000-211-768
網(wǎng)址：www.qieman.com
（33）上海愛(ài)建基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號(hào)1806-13室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號(hào)
法定代表人：馬金
客服電話：021-60608999
網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn
（34）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知青路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市海淀區(qū)知青路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
法定代表人：鄒保威
客服電話：010-89187658
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（35）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號(hào)諾德大廈2層202室
法定代表人：樊懷東
客服電話：400-899-100
網(wǎng)址：www.yibaijin.com
（36）上海證達(dá)通基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)金葵路118號(hào)3層B區(qū)
法定代表人：姚楊
客服電話：021-20538880
網(wǎng)址：www.zdt.fund
（37）北京雪球基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號(hào)院6號(hào)樓15層1501室
法定代表人：李楠
客服電話：010-61840600
網(wǎng)址：www.danjuanapp.com
（38）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室(入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司)
辦公地址：深圳市福田區(qū)沙嘴路尚美紅樹(shù)灣1號(hào)A座寫字樓16樓1601-1605
法定代表人：楊柳
客服電話：400-666-7388
網(wǎng)址：www.simuwang.com
（39）上海中歐財(cái)富基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號(hào)1008-1室
辦公地址：上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8棟嘉昱大廈6層
法定代表人：許欣
客服電話：400-100-2666
網(wǎng)址：https://www.zocaifu.com/
（40）萬(wàn)家財(cái)富基金銷售（天津）有限公司
注冊(cè)地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室
辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街9號(hào)泓晟國(guó)際中心18層
法定代表人：戴曉云
客服電話：010-59013895
網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com
（41）上海華夏財(cái)富投資管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號(hào)1幢2樓268室
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：毛淮平
客服電話：400-817-5666
網(wǎng)址：www.amcfortune.com
（42）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
客服電話：400-990-8826
網(wǎng)址：www.citicf.com
（43）蘇豪弘業(yè)期貨股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市建鄴區(qū)江東中路399號(hào)3幢
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路399號(hào)3幢
法定代表人：儲(chǔ)開(kāi)榮
客服電話：400-828-1288
網(wǎng)址：www.ftol.com.cn
（44）國(guó)泰海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號(hào)
法定代表人：朱健
客服電話：95521
網(wǎng)址：www.gtht.com
（45）中信建投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：劉成
客服電話：4008888108
網(wǎng)址：www.csc108.com
（46）國(guó)信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈十六層至二十六層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號(hào)國(guó)信金融大廈
法定代表人：張納沙
客服電話：95536
網(wǎng)址：https://www.guosen.com.cn/gs/index.html
（47）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法定代表人：霍達(dá)
客服電話：86-755-82943666
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（48）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈/北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
客服電話：86-755-23835383
網(wǎng)址：www.citics.com
（49）中國(guó)銀河證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓7至18層101
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)西營(yíng)街8號(hào)院1號(hào)樓青海金融大廈
法定代表人：王晟
客服電話：4008-888-888、95551
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（50）長(zhǎng)江證券股份有限公司
注冊(cè)地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
法定代表人：金才玖
客服電話：95579
網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn
（51）國(guó)投證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：王蘇望
客服電話：95517
網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn
（52）西南證券股份有限公司
注冊(cè)地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號(hào)
法定代表人：姜棟林
客服電話：95355
網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（53）湘財(cái)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
辦公地址：湖南省長(zhǎng)沙市天心區(qū)湘府中路198號(hào)新南城商務(wù)中心A棟11樓
法定代表人：高振營(yíng)
客服電話：95351
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（54）華泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)
法定代表人：張偉
客服電話：86-25-83387793
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（55）中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)東座5層
法定代表人：肖海峰
客服電話：95548
網(wǎng)址：sd.citics.com
（56）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室（部位：自編01）1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人：陳可可
客服電話：020-37853815
網(wǎng)址：www.gzs.com.cn
（57）國(guó)聯(lián)民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市金融一街8號(hào)
法定代表人：葛小波
客服電話：95570
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（58）平安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號(hào)平安金融中心B座第22-25層
法定代表人：何之江
客服電話：86-755-33547914
網(wǎng)址：stock.pingan.com
（59）東莞證券股份有限公司
注冊(cè)地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)
辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路一號(hào)金源中心22樓
法定代表人：陳照星
客服電話：95328
網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn
（60）中泰證券股份有限公司
注冊(cè)地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
法定代表人：王洪
客服電話：86-531-68889038
網(wǎng)址：www.zts.com.cn
（61）國(guó)新證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)車公莊大街4號(hào)2幢1層A2112室
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門北大街18號(hào)中國(guó)人保壽險(xiǎn)大廈
法定代表人：張海文
客服電話：86-10-85556017
網(wǎng)址：www.crsec.com.cn
（62）玄元保險(xiǎn)代理有限公司
注冊(cè)地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號(hào)506室-2
法定代表人：馬永諳
客服電話：400-080-8208
網(wǎng)址：www.licaimofang.cn
（63）陽(yáng)光人壽保險(xiǎn)股份有限公司
注冊(cè)地址：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽(yáng)光金融廣場(chǎng)16層
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)光華路陽(yáng)光金融中心4567層
法定代表人：李科
客服電話：86-10-59053566
網(wǎng)址：www.ygibao.com
基金管理人可根據(jù)情況變更或調(diào)整本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
鑫元悅鑫添益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf