中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中歐基金管理有限公司
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中歐基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
二零二五年十二月
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
重要提示-----------------------------------------------------------3
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況---------------------------6
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定--------------------------------------------10
三、本基金認(rèn)購的開戶與認(rèn)購程序------------------------------------13
四、清算與交割----------------------------------------------------17
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效------------------------------------17
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)--------------------------------------18
七、發(fā)售費(fèi)用------------------------------------------------------20
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集已獲
中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）證監(jiān)許可[2025]1435號
文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會(huì)對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會(huì)對本基金的投資價(jià)
值、市場前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證，也不表明投資于本基金沒
有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），
基金托管人為中國工商銀行股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中歐基金管理有限公司。
3、本基金為中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開
放式。
4、本基金A類基金份額的基金份額代碼為024966，C類基金份額的基金份
額代碼為024967。
5、本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)或指定的其
他方式公開發(fā)售。
6、本基金的發(fā)售期為自2025年12月22日至2026年1月21日止。
7、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券
投資基金的其他投資人。
8、投資者辦理認(rèn)購時(shí)，其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購單筆最
低金額為1元（含認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元；直銷機(jī)構(gòu)
每個(gè)賬戶的首次認(rèn)購單筆最低金額為10,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為
10,000元，不設(shè)級差限制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)
購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限
制和處理方法請參看相關(guān)公告。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
9、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億
元。
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
10、投資人欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資
人不須另行開立。
11、本基金的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金
份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
12、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
13、本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請閱讀2025年12月6日刊登在本公司網(wǎng)站（www.zofund.com）
和中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的基金合同、
招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站了
解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
14、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)
構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資人，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話
021-68609700、400-700-9700（免長途話費(fèi)）咨詢認(rèn)購事宜。
15、在募集期間，如出現(xiàn)調(diào)整發(fā)售機(jī)構(gòu)的情形，本公司將及時(shí)在基金管理人
網(wǎng)站公示。
16、本公司可綜合各種情況對本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示：證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鹜顿Y不同于銀行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提
供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投
資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
本基金為債券型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場基金，但低于混合
型基金、股票型基金。本基金還可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因
投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金信息披露
文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過基金管理人或基
金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買基金。投資人在獲得基金
投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：證券市場整體
環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本基金特有風(fēng)險(xiǎn)
等。
基金資產(chǎn)如投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場
制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)
（港股市場實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易，且對個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出
比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對基金的投資收益造成
損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情
形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶來一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）
等。具體風(fēng)險(xiǎn)煩請查閱招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資
產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存
在不對港股進(jìn)行投資的可能。
本基金可投資存托憑證，除與其他投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同
風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，
以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，
但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預(yù)示
其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保
證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買者自負(fù)”原則，在作出投資決策
后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
為對沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績表
現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特
定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%，但
在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過50%的除外。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況
（一）基金名稱
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金
（二）基金簡稱及代碼
本基金A類基金份額的簡稱為“中歐穩(wěn)健添悅債券A”，代碼：024966
本基金C類基金份額的簡稱為“中歐穩(wěn)健添悅債券C”，代碼：024967
（三）基金類型
債券型證券投資基金
（四）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（五）基金投資目標(biāo)
在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力爭為基金份額持有人獲取超越業(yè)績比
較基準(zhǔn)的投資回報(bào)。
（六）基金存續(xù)期限
不定期。
（七）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（八）募集規(guī)模上限
（1）本基金首次募集規(guī)模上限為60億元人民幣（不包括募集期利息）?；?
金管理人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間并及時(shí)公告，但最長不超過法定募
集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到60億元的，基金提前結(jié)束募集。
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（2）若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額不超過60億元
（不包括募集期利息），則對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額超過60億元（不包
括募集期利息），將對認(rèn)購期內(nèi)最后一個(gè)認(rèn)購日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確
認(rèn)，對最后一個(gè)認(rèn)購日有效認(rèn)購申請采用“末日認(rèn)購申請比例確認(rèn)”的原則給予
部分確認(rèn)并以末日比例配售后的有效認(rèn)購申請金額確定所適用的認(rèn)購費(fèi)率，未確
認(rèn)部分的認(rèn)購款項(xiàng)將依法退還給投資者。
（3）本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限
制。
（九）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（十）基金投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的
股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊上市的股票）、存托憑證、港
股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)
債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、
可交換債券、公開發(fā)行的次級債、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、國債期貨、信用衍生品（不含合約
類信用衍生品）、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金（不包含QDII
基金、香港互認(rèn)基金、基金中基金和其他投資范圍包含基金的基金、貨幣市場基
金）等，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中
國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的
80%，本基金投資組合中股票、存托憑證、股票型基金、混合型基金等權(quán)益類資
產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（不含可分離交易可轉(zhuǎn)債純債部分）、可交換債券的比例合計(jì)占
基金資產(chǎn)的5%-20%（其中投資于境內(nèi)股票資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的5%，投
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%）；本基金持有
其他基金，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；每個(gè)交易日日終在扣除國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收
申購款等。其中，計(jì)入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個(gè)條件之一：
1、基金合同約定股票及存托憑證資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合
型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報(bào)告，最近四個(gè)季度中任一季度股票及存托憑證資
產(chǎn)占基金資產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（十一）最低募集份額總額和最低募集金額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額總額為人民幣2億元。
（十二）募集方式
通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)或指定的其他方式公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的
具體名單見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”中的“（十
四）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”以及基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請
及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)
生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（十三）單筆最低認(rèn)購限制
本基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次認(rèn)購單筆最低金額為1元（含
認(rèn)購費(fèi)，下同），追加認(rèn)購單筆最低金額為0.01元；直銷機(jī)構(gòu)每個(gè)賬戶的首次認(rèn)
購單筆最低金額為10,000元，追加認(rèn)購單筆最低金額為10,000元，不設(shè)級差限
制。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他
規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人可以對募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限
制和處理方法請參看相關(guān)公告。
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購金額的數(shù)量限制，基金管理人必須最
遲在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制。基
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額
數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（十四）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）直銷機(jī)構(gòu)
名稱:中歐基金管理有限公司
住所:中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8
層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
聯(lián)系人：馬云歌
電話：021-68609602
傳真：021-68609601
客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費(fèi)）
網(wǎng)址：www.zofund.com
（2）其他銷售機(jī)構(gòu)
各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站公示的基
金銷售機(jī)構(gòu)名錄。基金管理人可以根據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減
少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)
情況變更、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。各銷售機(jī)構(gòu)提供的基金銷售服務(wù)可
能有所差異，具體請咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。
（十五）募集時(shí)間安排
本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月。
本基金的募集期為自2025年12月22日至2026年1月21日止。
基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金的
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
（十六）如遇突發(fā)事件及其它特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)
整。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購賬戶
投資人欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資人無
需另行開立。
（二）認(rèn)購方式
1、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2、投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。
3、投資人在T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，應(yīng)于T+2日（包括該日）后
及時(shí)在原申請網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心查詢認(rèn)購申請是否被成功
受理。
投資人應(yīng)于基金合同生效后及時(shí)在原申請網(wǎng)點(diǎn)或通過基金管理人的客戶服
務(wù)中心查詢認(rèn)購確認(rèn)份額。
4、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)
構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購
申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由
此產(chǎn)生的投資人任何損失由投資人自行承擔(dān)。
（三）認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額收取認(rèn)購費(fèi)用，C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用。本基金
A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。本基金
對通過直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購A類基金份額的養(yǎng)老金客戶實(shí)施優(yōu)惠的認(rèn)購費(fèi)率?；鹫J(rèn)購
費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資
運(yùn)營收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
（1）全國社會(huì)保障基金；
（2）可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
（3）企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
（4）企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
（6）職業(yè)年金計(jì)劃；
（7）養(yǎng)老目標(biāo)基金；
（8）個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品。
如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在
招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。其他客戶指除通過
直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠
認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.06%
100萬元≤M＜500萬元 0.04%
M≥500萬元 每筆1000元
其他客戶認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表：
認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額（M） 費(fèi)率
M＜100萬元 0.60%
100萬元≤M＜500萬元 0.40%
M≥500萬元 每筆1000元
投資人如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算
（1）若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/1.00元
當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/1.00元
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人（其他客戶）在認(rèn)購期內(nèi)投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金
份額，認(rèn)購費(fèi)率為0.60%，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為29.50元，
則其可得到的A類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000/(1+0.60%)=99,403.58元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000-99,403.58=596.42元
認(rèn)購份額＝（99,403.58+29.50）/1.00=99,433.08份
即：投資人（其他客戶）投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，在認(rèn)購
期結(jié)束時(shí)，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為29.50元，投資人賬戶登
記有本基金A類基金份額99,433.08份。
（2）若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/1.00元
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由
此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這
100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)
算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時(shí)，假
設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，投資人賬戶登記有本基金C
類基金份額100,030.00份。
（五）募集資金利息的處理
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人
所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（六）發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的發(fā)售機(jī)構(gòu)請參見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
情況”中的“（十四）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”，如在募集期間調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)，請見基
金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機(jī)構(gòu)名錄。
三、本基金認(rèn)購的開戶與認(rèn)購程序
（一）使用賬戶說明
投資人認(rèn)購本基金應(yīng)開立本公司開放式基金基金賬戶。本基金份額發(fā)售期內(nèi)
各基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)和直銷機(jī)構(gòu)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
投資者可在不同銷售機(jī)構(gòu)開戶，但每個(gè)投資者只允許開立一個(gè)基金賬戶。
投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人
違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
（二）本公司直銷中心辦理開戶（或賬戶注冊）與認(rèn)購的程序
1、在本基金募集期間，本公司設(shè)在上海的直銷中心為首次單筆認(rèn)購金額不
低于1萬元的投資人辦理開戶（或賬戶注冊）、認(rèn)購手續(xù)，追加認(rèn)購單筆最低認(rèn)
購金額為1萬元。
2、辦理開戶（或賬戶注冊）及認(rèn)購的時(shí)間：
本基金募集期間每日9:30－16:30（周六、周日和節(jié)假日不受理申請）。
3、辦理開戶（或賬戶注冊）須提交的材料：
投資人認(rèn)購本基金，需開立本公司開放式基金基金賬戶，如已開立則不需重
新辦理。在基金募集期間，投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時(shí)辦理。辦理基金賬戶
開戶（或賬戶注冊）須提交以下材料：
（1）個(gè)人投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
①本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
②本公司開放式基金基金賬號（若有）原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名；
④指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復(fù)印件（正反面，反面需有本人
有效簽名）；
⑤承諾函；
⑥填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷（自然人）》；
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
⑦填妥并簽署《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
⑧填妥并簽署《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定第（五）項(xiàng)認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請流程如下：
1填妥并簽署《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確認(rèn)書》。
2提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明或工作單位出具的收入證明。
3提供相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件；或者具有屬于《證券
期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高
級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會(huì)計(jì)師和律
師的從業(yè)經(jīng)歷，則可提供工作單位出具的在職證明。
（2）機(jī)構(gòu)投資者必須提交以下材料（包括但不限于）：
1本公司開放式基金基金賬號（若有）原件及復(fù)印件；
2出示營業(yè)執(zhí)照原件或事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織的主管部門或民政
部門頒發(fā)的注冊登記證書原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
3基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件（加蓋公章和法定代表人章/負(fù)責(zé)人章）；
4提供法定代表人/負(fù)責(zé)人身份證件復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
5業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明原件及復(fù)印件（如為第二代身份證，應(yīng)提供正
反面復(fù)印件）；
6加蓋預(yù)留印鑒（公章、私章各一枚，并加蓋公司公章）的《預(yù)留印鑒卡》
一式兩份；
7指定銀行賬戶的《開戶許可證》原件或指定銀行出具的開戶證明原件，
提供復(fù)印件；
8填妥的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人
簽章；
9承諾函；
10填妥的《傳真委托協(xié)議書》一式兩份,并加公章和法定代表人/負(fù)責(zé)人簽
章；
11填妥的《投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷（機(jī)構(gòu)版）》；
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
12提供加蓋單位公章的《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
13提供填妥并加蓋單位公章和法人代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明
文件》；
14若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)，還需提供填妥及控制人簽字的《控制人
稅收居民身份聲明文件》；
15如以相關(guān)產(chǎn)品名義開立基金賬戶，還須提供相關(guān)產(chǎn)品的批復(fù)及證明文件；
16加蓋單位公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件復(fù)印件；
17提供填妥并加蓋單位公章和經(jīng)辦人簽章的《非自然人客戶受益所有人信
息收集表》及我司要求的其他反洗錢材料。
注：根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條規(guī)定，除（一）、（二）、
（三）項(xiàng)列明的機(jī)構(gòu)可直接認(rèn)定成專業(yè)投資者以外，根據(jù)第（四）項(xiàng)認(rèn)定為
專業(yè)投資者的申請流程如下：
1填妥并加蓋單位公章及法人章《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請及確
認(rèn)書》；
2提供加蓋單位公章的最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
3提供加蓋單位公章的最近1年相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明；
4由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)出具的最近2年投資記錄原件。
注：上述指定銀行賬戶是指投資人開戶時(shí)預(yù)留并確認(rèn)的作為贖回、分紅、退
款的唯一結(jié)算賬戶,原則上銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。
4、辦理認(rèn)購須提交的材料：
（1）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購須提供以下材料（包括但不限于）：
①本人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件；
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份，并經(jīng)本人有效簽名。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購須提供以下材料（包括但不限于）：
①已填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份,并加蓋其在本公司的
有效預(yù)留印鑒；
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
②加蓋有效銀行受理章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件；
③經(jīng)辦人現(xiàn)時(shí)有效的身份證明原件及復(fù)印件。
注：如投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與認(rèn)購基金的風(fēng)險(xiǎn)不匹配（除最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力
投資者），投資者需提供《風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書》再可繼續(xù)交易。
5、繳款：
投資人需按照中歐基金管理有限公司直銷中心的規(guī)定，在辦理認(rèn)購前將足額
資金匯入中歐基金管理有限公司直銷專戶。
直銷專戶一：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國建設(shè)銀行股份有限公司上海浦東分行
銀行賬號：31001520313050011627
直銷專戶二：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：興業(yè)銀行股份有限公司上海分行
銀行賬號：216200100100162028
直銷專戶三：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行:交通銀行股份有限公司上海第一支行
銀行賬號:310066726018800101573
直銷專戶四：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
銀行賬號：1001244319025808016
直銷專戶五：
戶名：中歐基金管理有限公司
開戶銀行：上海浦東發(fā)展銀行上海分行營業(yè)部
銀行賬號：97020078801600008627
投資人所填寫的匯款單據(jù)在匯款用途中必須注明認(rèn)購的基金名稱或基金代
碼以及投資人姓名（如為個(gè)人投資者須注明身份證件號碼）,并確保在募集結(jié)束
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
日16:30前到賬。
若投資人認(rèn)購資金在當(dāng)日16:30之前未到本公司直銷賬戶的，選擇認(rèn)購有效
期延長的，則當(dāng)日提交的申請順延受理，受理日期（即有效申請日）以資金到賬
日為準(zhǔn)；若由于銀行原因，當(dāng)日無法確認(rèn)到賬資金的投資人信息，則當(dāng)日提交的
申請順延至投資人信息確認(rèn)后受理。以上情況最遲延至募集結(jié)束日。直銷中心可
綜合各種突發(fā)事件對上述安排作適當(dāng)調(diào)整。
至募集期結(jié)束，以下情形將被認(rèn)定為無效認(rèn)購。造成無效認(rèn)購的，中歐基金
管理有限公司和直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任：
（1）投資人劃來資金，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資人劃來資金，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資人的認(rèn)購資金在募集期結(jié)束日具體規(guī)定時(shí)點(diǎn)前仍未到賬的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
投資人認(rèn)購無效或認(rèn)購失敗，認(rèn)購款項(xiàng)將于基金合同生效后三個(gè)工作日內(nèi)劃
往投資人來款賬戶。如投資人未開戶或開戶不成功，其認(rèn)購資金將退回其來款賬
戶。
（三）其他銷售機(jī)構(gòu)的開戶與認(rèn)購程序以各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、本基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
2、若本基金的基金合同生效，則投資人交納的有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)
生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)
的記錄為準(zhǔn)。
3、登記機(jī)構(gòu)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同的約定，辦理本基
金的權(quán)益登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；?
金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，
任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8
層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
組織形式：有限責(zé)任公司
設(shè)立日期：2006年7月19日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2006]102號
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
（二）基金托管人
名稱：中國工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：廖林
電話：（010）66105799
傳真：（010）66105798
聯(lián)系人：郭明
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣35,640,625.71萬元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職
能的決定》（國發(fā)[1983]146號）
（三）發(fā)售機(jī)構(gòu)
發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告“一、本次基金募集和基金份額發(fā)售的基本情況”
中的“（十四）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中歐基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8
層、10層、16層
法定代表人：竇玉明
總經(jīng)理：劉建平
成立日期：2006年7月19日
電話：021-68609600
傳真：021-68609601
聯(lián)系人：王音然
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
經(jīng)辦律師：黎明、陸奇
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：陸奇
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓
郵政編碼：200002
執(zhí)行事務(wù)合伙人：唐戀炯
電話：+86 (21) 6141 8888
傳真：+86 (21) 6335 0003
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：譚麟林
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：譚麟林、樂美昊
七、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等
發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
中歐基金管理有限公司
2025年12月6日
中歐穩(wěn)健添悅債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf