摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型
證券投資基金
招募說(shuō)明書（更新）
基金管理人：摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
【重要提示】
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2022
年10月12日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2022】2486號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募
集。
基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并
不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資人在投資本基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀基金合同、本招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料
概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真
考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)
驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)
（或申購(gòu)）本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策。投資
人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因
整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回本基金產(chǎn)生的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)
險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存
托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)
新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相
應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)
制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)
識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)
注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為混合型基金，理論上其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基
金，高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策
后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)責(zé)?；?
的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成
對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
本招募說(shuō)明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2025年11月18日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)
據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2025年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。
目錄
第一部分緒言.................................................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................................................2
第三部分基金管理人.....................................................................................................................7
第四部分基金托管人...................................................................................................................16
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)...............................................................................................................18
第六部分基金的募集...................................................................................................................20
第七部分基金合同的生效...........................................................................................................21
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回...............................................................................................22
第九部分基金的投資...................................................................................................................34
第十部分基金的業(yè)績(jī)...................................................................................................................46
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)...............................................................................................................49
第十二部分基金資產(chǎn)的估值.......................................................................................................50
第十三部分基金的收益與分配...................................................................................................56
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收...................................................................................................58
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)...................................................................................................61
第十六部分基金的信息披露.......................................................................................................62
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示...................................................................................................................68
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算...........................................................78
第十九部分側(cè)袋機(jī)制...................................................................................................................80
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要...................................................................................................83
第二十一部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要.......................................................................................98
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù).................................................................................109
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng).................................................................................................112
第二十四部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式.........................................................................114
第二十五部分備查文件.............................................................................................................115
第一部分緒言
《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“本
招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱“《基金
法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦
法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱
“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)
稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)
定，以及《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱
“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。
本基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本招募說(shuō)明書由摩
根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司解釋。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何
其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書做出任何解釋
或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?；鸷?
同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鹜顿Y人自依基
金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基
金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基
金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
第二部分釋義
在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金
2、基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司
3、基金托管人：指中國(guó)銀行股份有限公司
4、基金合同：指《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金合同》
及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《摩根士丹利
數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)
充
6、招募說(shuō)明書或本招募說(shuō)明書：指《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投
資基金招募說(shuō)明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基
金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《摩根士丹利華鑫數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第三十次會(huì)議修訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國(guó)
人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修
改＜中華人民共和國(guó)港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日
實(shí)施的，并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的
決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不
時(shí)做出的修訂
13、《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理
委員會(huì)
17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
20、合格境外投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，使用來(lái)自境外的
資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人
民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
21、投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者
和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基
金的其他投資者的合稱
22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說(shuō)明書合法取得基金份額的投
資者
23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24、銷售機(jī)構(gòu)：指摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司以及符合《銷售
辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人
簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包
括投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算
和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過(guò)戶等
26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為摩根士丹利基
金管理（中國(guó)）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司委托代
為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的、記錄投資者通過(guò)該銷售
機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基
金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)的日期
30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月
32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開放日
35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開放日：指為投資者辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司開放式基
金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)
務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資者共同遵守
39、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
40、申購(gòu)：指基金合同生效后，投資者根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
42、基金份額類別：指本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式
的不同，將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計(jì)
算和公告基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值
43、A類基金份額：指收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，而不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
44、C類基金份額：指不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)，但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)
提銷售服務(wù)費(fèi)的一類基金份額
45、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公
告規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為
基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
47、定期定額投資計(jì)劃：指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期
申購(gòu)日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀
行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及受理基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總
數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)
入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開放日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
51、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)
收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
52、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
53、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
54、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過(guò)程
55、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性
報(bào)刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金資產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場(chǎng)推廣、銷售以
及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
57、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回
購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行
轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購(gòu)贖回時(shí)，通過(guò)調(diào)整基金
份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場(chǎng)沖擊成本分配給實(shí)際申購(gòu)、贖回
的投資者，從而減少對(duì)存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合
法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待
59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專
門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對(duì)
待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶
60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減
值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重
大不確定性的資產(chǎn)
61、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀
事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容，法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂
后，如適用本基金，相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
第三部分基金管理人
一、基金管理人概況
名稱：摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）
成立日期：2003年3月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]33號(hào)
注冊(cè)資本：95,000萬(wàn)元人民幣
聯(lián)系人：容澤坤
聯(lián)系電話：400-8888-668
股權(quán)結(jié)構(gòu)為：摩根士丹利國(guó)際控股公司（100%）
二、主要人員情況
（一）董事會(huì)成員
高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亞州立大學(xué)獲得本科和研究生
學(xué)位，并在喬治敦大學(xué)取得法律學(xué)位。曾在年利達(dá)律師事務(wù)所（Linklaters）倫
敦、香港和東京辦公室以及眾達(dá)律師事務(wù)所（Jones Day）的東京辦公室擔(dān)任律
師。高杰文（Todd Coltman）先生2004年加入摩根士丹利，負(fù)責(zé)摩根士丹利亞洲
私募股權(quán)不動(dòng)產(chǎn)業(yè)務(wù)（MSREI）的不動(dòng)產(chǎn)收購(gòu)融資。2007年擔(dān)任MSREI日本業(yè)務(wù)首
席運(yùn)營(yíng)官，2009年擔(dān)任MSREI亞洲（包括日本）業(yè)務(wù)首席運(yùn)營(yíng)官。他目前擔(dān)任摩
根士丹利董事總經(jīng)理、摩根士丹利投資管理（日本）有限責(zé)任公司董事。自2016
年起至今擔(dān)任摩根士丹利投資管理亞洲區(qū)首席運(yùn)營(yíng)官?，F(xiàn)任基金管理人董事長(zhǎng)。
黃敏女士，麻省理工學(xué)院管理學(xué)學(xué)士。曾任職于摩根大通（紐約）和穆迪投
資者服務(wù)（紐約）。2006年11月至2024年5月期間曾擔(dān)任瑞士信貸（香港）有限
公司副總裁、總監(jiān)及中國(guó)區(qū)首席運(yùn)營(yíng)官、總經(jīng)理及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)亞太區(qū)負(fù)責(zé)人，
工銀瑞信基金管理有限公司董事。2024年4月加入摩根士丹利亞洲有限公司，目
前擔(dān)任摩根士丹利董事總經(jīng)理、摩根士丹利投資管理業(yè)務(wù)大中華區(qū)負(fù)責(zé)人。現(xiàn)任
基金管理人董事。
ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大學(xué)學(xué)士，美國(guó)西北大學(xué)博士，芝加
哥大學(xué)工商管理碩士。1999年至2009年曾任美國(guó)奧本海默基金公司高級(jí)基金經(jīng)理，
2009年10月至2023年8月期間，曾任浦銀安盛基金管理有限公司副總經(jīng)理兼首席
投資官，海富通資產(chǎn)管理（香港）有限公司高級(jí)基金經(jīng)理，友邦保險(xiǎn)有限公司中
國(guó)區(qū)資產(chǎn)管理中心資深總監(jiān)，中美聯(lián)泰大都會(huì)人壽保險(xiǎn)有限公司首席投資官。
2023年10月加入摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司，曾任副總經(jīng)理?，F(xiàn)任基
金管理人董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（代履職）、首席投資官。
Carlos Alfonso OYARBIDE SECO先生，西班牙巴塞羅那自治大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)
士，賓夕法尼亞大學(xué)沃頓商學(xué)院工商管理碩士。曾任職于大通曼哈頓銀行（紐約
辦公室）、瑞銀集團(tuán)菲利普斯&德魯（倫敦辦公室），1993年7月至2015年12月期
間曾任摩根士丹利歐洲有限公司兼并與收購(gòu)部董事總經(jīng)理，摩根士丹利亞洲有限
公司兼并與收購(gòu)部董事總經(jīng)理，摩根士丹利西班牙有限公司首席執(zhí)行官，瑞士信
貸集團(tuán)董事總經(jīng)理、亞太區(qū)金融機(jī)構(gòu)部主管，摩根士丹利亞洲有限公司北京代表
處董事總經(jīng)理和摩根士丹利中國(guó)首席營(yíng)運(yùn)官。目前擔(dān)任新黃河資本有限公司創(chuàng)始
人及首席執(zhí)行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC、Blue Planet New Energy
Technology Limited董事?，F(xiàn)任基金管理人獨(dú)立董事。
Thaddeus Thomas Beczak先生，美國(guó)喬治城大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)學(xué)士，哥倫比
亞大學(xué)工商管理碩士。1974年9月至1997年7月任職于摩根大通，曾任摩根大通證
券亞洲有限公司總裁，1997年至2013年，先后曾任嘉里集團(tuán)副主席，野村證券董
事會(huì)主席，華興證券香港有限公司董事會(huì)主席。2014年1月退休。目前兼任鳳凰
衛(wèi)視投資（控股）有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董事、太平洋網(wǎng)絡(luò)有限公司獨(dú)立非執(zhí)行董
事、Arnhold Holdings Limited獨(dú)立非執(zhí)行董事、非營(yíng)利性組織The Association
of Hong Kong Forum Limited董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任基金管理人獨(dú)立董事。
蔣松濤先生，南京政治學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)本科畢業(yè)。曾任上海無(wú)線電八廠廠
長(zhǎng)兼黨委副書記，上海電子元件公司副總經(jīng)理，上海信德企業(yè)發(fā)展有限公司副總
經(jīng)理。1998年至2009年任上海廣電（集團(tuán)）有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、總裁助理
兼戰(zhàn)略發(fā)展部經(jīng)理、副總裁。2010年至2018年任上海儀電（集團(tuán)）有限公司副總
裁，其中2015年至2017年兼任華鑫證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)，2014年至2017年兼
任摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司董事。2018年5月退休。目前擔(dān)任上海福賽
特機(jī)器人股份有限公司獨(dú)立董事。現(xiàn)任基金管理人獨(dú)立董事。
（二）公司高級(jí)管理人員
ZHOU WENTONG（周文秱）先生，總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（代履職）、董事，簡(jiǎn)
歷同上。
劉欣先生，清華大學(xué)會(huì)計(jì)學(xué)本科，18年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任中國(guó)國(guó)際金融股
份有限公司投資銀行部分析師、經(jīng)理，埃森哲管理咨詢金融機(jī)構(gòu)部分析師，美林
（亞太）有限公司投資銀行部經(jīng)理、亞洲企業(yè)融資部副總裁、董事，瑞士信貸香
港有限公司投資銀行部副總裁，北京春雨天下軟件有限公司首席財(cái)務(wù)官，亞投顧
問(wèn)有限公司高級(jí)顧問(wèn)，華寶基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理等職務(wù)。2024年9月
加入基金管理人，現(xiàn)任副總經(jīng)理。
毛慧女士，上海交通大學(xué)工商管理碩士，具備中國(guó)法律職業(yè)資格，13年證券
從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任錦天城律師事務(wù)所律師助理，源泰律師事務(wù)所律師，申萬(wàn)菱信基
金管理有限公司高級(jí)監(jiān)察經(jīng)理，永贏基金管理有限公司監(jiān)察稽核總監(jiān)、督察長(zhǎng)，
北京市漢坤律師事務(wù)所上海分所顧問(wèn)、合伙人。2024年3月加入基金管理人，現(xiàn)
任督察長(zhǎng)。
ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大學(xué)博士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾任中國(guó)郵
電部北京電信局工程師，美國(guó)富達(dá)投資集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)總監(jiān)，Codent Networks,
Inc.副總裁，InfoGlyph USA,Inc.中國(guó)區(qū)經(jīng)理，Loci Software Inc.總經(jīng)理，
Fidelity（大連）商務(wù)服務(wù)有限公司交付副總裁，F(xiàn)IL（大連）科技有限公司總
經(jīng)理兼技術(shù)部負(fù)責(zé)人，基金管理人首席信息官，摩根士丹利管理服務(wù)（上海）有
限公司北京分公司信息技術(shù)部執(zhí)行董事等。2024年5月再次加入基金管理人，現(xiàn)
任首席信息官。
（三）本基金基金經(jīng)理
雷志勇先生，北京大學(xué)計(jì)算機(jī)軟件與理論碩士，13年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。曾
任中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司總部項(xiàng)目經(jīng)理、中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)廣東有限公司中級(jí)網(wǎng)
絡(luò)運(yùn)行支撐主管、東莞證券股份有限公司研究所通訊行業(yè)研究員、南方基金管理
有限公司產(chǎn)品經(jīng)理。2014年10月加入基金管理人，歷任研究管理部研究員、基金
經(jīng)理助理、權(quán)益投資部副總監(jiān)，現(xiàn)任權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理。2019年4月起
擔(dān)任摩根士丹利科技領(lǐng)先靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2019年4月至
2021年1月?lián)文Ω康だ焚|(zhì)生活精選股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2020年
5月起擔(dān)任摩根士丹利萬(wàn)眾創(chuàng)新靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2021年
3月至2023年3月?lián)文Ω康だ屡d產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金基金經(jīng)理，2023年
3月起擔(dān)任摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2025年5月起擔(dān)任
摩根士丹利景氣智選混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
（四）投資決策委員會(huì)成員
主任委員：王大鵬，研究管理部總監(jiān)、基金經(jīng)理。
副主任委員：施同亮，固定收益投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理。
委員：雷志勇，權(quán)益投資部總監(jiān)、基金經(jīng)理；余斌，數(shù)量化投資部總監(jiān)、基
金經(jīng)理；李功舜，交易管理部總監(jiān)；洪天陽(yáng)，多資產(chǎn)投資部總監(jiān)。
秘書：張迪歐，研究管理部投研秘書。
（五）上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金管理人的職責(zé)
1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基
金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用
基金財(cái)產(chǎn)；
4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的
經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
5、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保
證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8、采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
9、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
10、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
11、嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予
保密，不向他人泄露；
13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
14、按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
16、按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
17、確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)
的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
18、組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
20、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金托管人追償；
22、當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
24、基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款
利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
26、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
27、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基金合同，按照招募說(shuō)明書列明
的投資目標(biāo)、策略及限制全權(quán)處理本基金的投資。
2、本基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為，并建
立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行
為的發(fā)生。
3、本基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并建立健全內(nèi)部控制
制度，采取有效措施，禁止基金財(cái)產(chǎn)用于下列投資或活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和
評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，
并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用
于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
4、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，禁止發(fā)生下列行為：
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利
益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的其他行為。
5、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國(guó)
家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下行為：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng)；
（2）違反《基金合同》或《托管協(xié)議》；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（7）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人
從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（8）違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，
擾亂市場(chǎng)秩序；
（9）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（10）其他法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同禁止的行為。
6、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持
有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何其他第三人牟取不
當(dāng)利益；
（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他
人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；
（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
五、基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
（1）保證基金管理人的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)
形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；
（2）防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)基金管理人的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；
（3）確?；?、基金管理人應(yīng)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；
（4）確?；鸸芾砣顺蔀橐粋€(gè)決策科學(xué)、經(jīng)營(yíng)規(guī)范、管理高效、運(yùn)作安全
的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展的基金管理公司。
2、內(nèi)部控制原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制機(jī)制覆蓋基金管理人的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和
各級(jí)崗位，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
（2）有效性原則。通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程
序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。
（3）獨(dú)立性原則?；鸸芾砣烁鳈C(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，基
金財(cái)產(chǎn)、基金管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作必須相互分離。
（4）相互制約原則。基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置須權(quán)責(zé)分明、相互
制衡。
（5）成本效益原則?；鸸芾砣诉\(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成
本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
3、內(nèi)部控制體系
基金管理人的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個(gè)分工明確、相互制約的組織結(jié)構(gòu)，
具體包括：
（1）董事會(huì)負(fù)責(zé)決定基金管理人內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定基金管理人基
本管理制度，對(duì)確?；鸸芾砣私⒓熬S持適當(dāng)而有效的內(nèi)部控制負(fù)有最終責(zé)
任。董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制和審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)審核基金管理人內(nèi)部控制制度、
檢查公司和基金運(yùn)作的合法合規(guī)情況等事項(xiàng)，并向董事會(huì)匯報(bào)。
（2）經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)組織設(shè)計(jì)公司的內(nèi)部控制制度，擬訂公司的基本管理
制度和制定公司的部門業(yè)務(wù)規(guī)章，并確保公司的日常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作活動(dòng)合法合規(guī)。
（3）督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金管理人運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)
控制情況，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定可獨(dú)立向董事會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（4）經(jīng)營(yíng)管理層下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理層實(shí)施對(duì)各類業(yè)務(wù)和
風(fēng)險(xiǎn)的總體控制以及解決公司內(nèi)部控制中出現(xiàn)的問(wèn)題。
（5）風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)跟蹤和報(bào)告投資管理中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)價(jià)基金投資業(yè)
績(jī)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)收益情況及時(shí)提出改進(jìn)意見，為投資業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展提供支
持。
（6）監(jiān)察稽核部獨(dú)立于基金管理人其他部門和業(yè)務(wù)活動(dòng)，對(duì)基金管理人內(nèi)
部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理政策和措施的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和及時(shí)反饋，并向
督察長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層定期或不定期報(bào)告。
（7）各業(yè)務(wù)部門及員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有直接責(zé)任。各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人在權(quán)
限范圍內(nèi)，執(zhí)行公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理程序，負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、監(jiān)
控，對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)全部責(zé)任。每一位員工均負(fù)有一線風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，
負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險(xiǎn)管理理念和控制措施落實(shí)到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并在發(fā)現(xiàn)
風(fēng)險(xiǎn)隱患和問(wèn)題時(shí)負(fù)有報(bào)告、反饋和改進(jìn)的義務(wù)。
4、內(nèi)部控制措施
（1）建立合理、完備、有效并易于執(zhí)行的內(nèi)部控制制度體系?；鸸芾砣?
內(nèi)部控制制度體系由不同層面的制度構(gòu)成，按照其所管理的層次可以分為四個(gè)
級(jí)別：第一級(jí)別是公司章程；第二級(jí)別是公司內(nèi)部控制大綱；第三級(jí)別是公司
基本管理制度；第四級(jí)別是公司各委員會(huì)、各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定的各種制
度及實(shí)施細(xì)則等?；鸸芾砣烁鶕?jù)業(yè)務(wù)需要持續(xù)修訂和更新各項(xiàng)制度，使其內(nèi)
部控制制度體系日趨完善。
（2）建立濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。經(jīng)營(yíng)管理層牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)管理
理念，注重培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，通過(guò)制度約束、學(xué)習(xí)培訓(xùn)使全體員
工及時(shí)了解國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)深入人心，并貫穿
到各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
（3）建立嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線。依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，基金管理人建立起各
崗位的自控與互控、相關(guān)部門之間的監(jiān)督制衡、監(jiān)察稽核部和督察長(zhǎng)的獨(dú)立監(jiān)
督等內(nèi)控防線。
（4）建立并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系。基金管理人通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)分類、識(shí)
別、評(píng)估、報(bào)告及監(jiān)督等程序，定期或不定期地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、預(yù)警，并通
過(guò)清晰的匯報(bào)路徑，使相關(guān)部門及經(jīng)營(yíng)管理層即時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況，及時(shí)、快速
地采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
（5）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理措施。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展及技術(shù)進(jìn)步，基金管理人開始更多
地采取系統(tǒng)化監(jiān)控措施，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性、實(shí)時(shí)性和有效性。同時(shí)，采
用數(shù)量化分析方法，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明
（1）本基金管理人確知建立、實(shí)施、維持和完善內(nèi)部控制制度是本基金管
理人董事會(huì)及管理層的責(zé)任；
（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（3）本基金管理人承諾將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)的發(fā)展不斷完善內(nèi)部
控制制度。
第四部分基金托管人
（一）基本情況
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983年10月31日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士
以上學(xué)位或高級(jí)職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國(guó)銀行已在境內(nèi)、外分行開展托
管業(yè)務(wù)。
作為國(guó)內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)銀行擁有證券投資基金、基
金（一對(duì)多、一對(duì)一）、社保基金、保險(xiǎn)資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機(jī)構(gòu)、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、企業(yè)年金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類
齊全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)銀行首家開展績(jī)效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析等增值服
務(wù)，為各類客戶提供個(gè)性化的托管增值服務(wù)，是國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至2025年9月30日，中國(guó)銀行已托管1176只證券投資基金，其中境內(nèi)基金1107
只，QDII基金69只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多
種類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作是中國(guó)銀行全面風(fēng)險(xiǎn)控制工作的組成部分，秉
承中國(guó)銀行風(fēng)險(xiǎn)控制理念，堅(jiān)持“規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)”的原則。中國(guó)銀行資產(chǎn)托管部風(fēng)險(xiǎn)
控制工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢
查及審計(jì)等措施強(qiáng)化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險(xiǎn)管控。
2007年起，中國(guó)銀行連續(xù)聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。
先后獲得基于“SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國(guó)際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)
則的無(wú)保留意見的審閱報(bào)告。2020年，中國(guó)銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
雙準(zhǔn)則的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。中國(guó)銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保
證托管資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者
違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理
機(jī)構(gòu)報(bào)告?；鹜泄苋巳绨l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政
法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)
院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
一、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司直銷中心
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層
聯(lián)系人：龍紫嵐
電話：（0755）88318898
傳真：（0755）82990631
2、摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司北京分公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號(hào)院1號(hào)樓12層1205單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號(hào)院1號(hào)樓12層1205單元
聯(lián)系人：張宏偉
電話：（010）87986888
傳真：（010）87986889
3、摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司上海分公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)（即上海環(huán)球金
融中心）77樓77T30室
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中
心77樓77T30室
聯(lián)系人：蓋旭媛
電話：（021）80638250
全國(guó)統(tǒng)一客服電話：400-8888-668
客服電子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn
深圳、北京或上海的投資人單筆認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）人民
幣以上的，可撥打直銷中心的上述電話進(jìn)行預(yù)約，基金管理人將提供上門服
務(wù)。
（二）非直銷銷售機(jī)構(gòu)
本基金非直銷銷售機(jī)構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
基金管理人可以根據(jù)情況變化增加或者減少銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)，并另行
公告。
二、登記機(jī)構(gòu)
名稱：摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）先生
聯(lián)系人：柏斌
電話：（0755）88318716
三、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
聯(lián)系人：安冬
電話：021-31358666
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
四、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12
室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000
聯(lián)系人：施翊洲
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：施翊洲、胡蓮蓮
第六部分基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、
《信息披露辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2022年10月12日
證監(jiān)許可【2022】2486號(hào)文件準(zhǔn)予注冊(cè)。
本基金募集期為2023年2月8日至2023年2月28日。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事
務(wù)所（特殊普通合伙）普華永道中天驗(yàn)字(2023)第0079號(hào)驗(yàn)資報(bào)告予以驗(yàn)證，按
照每份基金份額面值人民幣1.00元計(jì)算，本基金募集期共募集444,617,987.64份
基金份額，其中認(rèn)購(gòu)資金利息折合192,651.63份基金份額。有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)為4,016
戶。
第七部分基金合同的生效
一、基金合同生效
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、基
金合同及其它相關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)規(guī)定和條件，已向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦
理完畢基金備案手續(xù)，并于2023年3月2日獲書面確認(rèn)，基金合同自該日起正式
生效。
二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者
基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；
連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)
行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而不需召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理
人在更新的招募說(shuō)明書或其他相關(guān)公示中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或
增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基
金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖
回。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、開放日及開放時(shí)間
投資者在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法
規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開放日
的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場(chǎng)、證券、期貨交易所交
易時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要，基金管理人有權(quán)視情況對(duì)前述開
放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金自2023年5月5日起開放辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。基金管理人不得
在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投
資者在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)
確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購(gòu)、贖
回的價(jià)格。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的該類基金
份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行
順序贖回；
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待；
6、本基金的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，按照登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。若相
關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或登記機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)等規(guī)則有新的規(guī)定，按
新規(guī)定執(zhí)行。
7、本基金僅接受符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者申購(gòu)
/持有本基金基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提
出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
2、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
投資者申購(gòu)基金份額時(shí)，必須在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)全額交付申購(gòu)款項(xiàng)，否則所
提交的申購(gòu)申請(qǐng)不成立。投資者交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)
確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效。
基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提
交的贖回申請(qǐng)不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)遞交贖回申請(qǐng)，贖回成
立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。
投資者T日贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖
回款項(xiàng)。遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系
統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，
則贖回款順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回或基金
合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照
基金合同有關(guān)條款處理。
3、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)
或贖回申請(qǐng)日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有
效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷
售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成
功，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資者。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果
為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)、贖回申請(qǐng)及申購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善
行使合法權(quán)利。
基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對(duì)上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整?；?
金管理人應(yīng)在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介
上公告。
五、申購(gòu)與贖回的數(shù)量限制
1、每個(gè)賬戶每筆申購(gòu)的最低金額為人民幣1元。
2、基金投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額
的限制。
3、基金投資者可多次申購(gòu)，對(duì)單個(gè)基金投資者累計(jì)持有基金份額數(shù)量不設(shè)
上限限制。法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
4、基金投資者可將其全部或部分基金份額贖回，單筆最低贖回份額為1份
（除非該賬戶在銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額不足1份）；若某筆贖回或
轉(zhuǎn)換導(dǎo)致基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)托管的基金份額余額少于1份，剩
余部分基金份額必須一起贖回，即交易賬戶最低基金份額為1份。
5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購(gòu)金額上限和凈
申購(gòu)比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
6、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上
限、拒絕大額申購(gòu)、暫停基金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合
法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金
規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回
份額等數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧??；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)份額與凈贖回金額的計(jì)算
（一）申購(gòu)費(fèi)用
投資人申購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)，需繳納申購(gòu)費(fèi)用。投資人在一天內(nèi)
如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。本基金C類基金份額不收取申
購(gòu)費(fèi)，而是從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。各銷售機(jī)構(gòu)銷售的份額類
別以其業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者留意。
A類基金份額的申購(gòu)費(fèi)用由A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，
主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售等各項(xiàng)費(fèi)用。
本基金對(duì)通過(guò)直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的
其他投資者實(shí)施差別的申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)
營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金，包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社
會(huì)保障基金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客
戶資產(chǎn)管理計(jì)劃、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)
品、職業(yè)年金計(jì)劃。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類
型，基金管理人可在招募說(shuō)明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范
圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過(guò)基金管理人的直銷中心申購(gòu)本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率
見下表：
（單位：元）
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn)元 0.60%
100 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 0.40%
M≥500 萬(wàn)元 每筆1000元
其他投資者申購(gòu)本基金A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率見下表：（單位：元）
申購(gòu)金額（M） 申購(gòu)費(fèi)率
M＜100 萬(wàn)元 1.50%
100 萬(wàn)元≤M＜500 萬(wàn)元 1.00%
M≥500 萬(wàn)元 每筆1000元
（二）贖回費(fèi)用
本基金的贖回費(fèi)用按基金份額持有人持有時(shí)間的增加而遞減。贖回費(fèi)用由
贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。具體費(fèi)率如下：
A類基金份額
持有時(shí)間（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7 日 1.5%
7 日≤Y＜30 日 0.75%
30 日≤Y＜365 日 0.5%
Y≥365 日 0
C類基金份額
持有時(shí)間（Y） 贖回費(fèi)率
Y＜7 日 1.5%
7 日≤Y＜30 日 0.5%
Y≥30 日 0
持續(xù)持有期少于30日的投資人收取的贖回費(fèi)，將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持
續(xù)持有期不少于30日（含）但少于90日的投資人收取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額
的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于90日（含）但少于180日的投資人收
取的贖回費(fèi)，將贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。對(duì)于持有期不少于180日
（含）的基金份額所收取的贖回費(fèi)，贖回費(fèi)用25%歸入基金財(cái)產(chǎn)。未計(jì)入基金財(cái)
產(chǎn)的部分用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
（三）申購(gòu)份額的計(jì)算
1、投資者申購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算方式
基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。計(jì)算公式如下：
申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額/（1＋申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用＝申購(gòu)金額－凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
申購(gòu)費(fèi)用適用固定金額時(shí)：
申購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈申購(gòu)金額＝申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份額＝凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日A類基金份額凈值
上述計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
舉例：假定T日A類基金份額凈值為1.0500元，某非養(yǎng)老金客戶當(dāng)日申購(gòu)本
基金A類基金份額10萬(wàn)元，對(duì)應(yīng)的本次申購(gòu)費(fèi)率為1.50%，該投資人的申購(gòu)費(fèi)用
及可獲得的A類基金份額為：
凈申購(gòu)金額=100,000/（1+1.50%）＝98,522.17元
申購(gòu)費(fèi)用=100,000-98,522.17＝1,477.83元
申購(gòu)份額=98,522.17/1.0500＝93,830.64份
即：該非養(yǎng)老金客戶投資10萬(wàn)元申購(gòu)本基金A類基金份額，假定申購(gòu)當(dāng)日A
類基金份額凈值為1.0500元，申購(gòu)費(fèi)用為1,477.83元，可獲得的A類基金份額為
93,830.64份。
2、投資者申購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算方式
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/申購(gòu)日C類基金份額的基金份額凈值
舉例：某投資者投資40,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類
基金份額為1.0400元，則其可得到的C類基金份額為：
申購(gòu)份額=40,000/1.0400=38,461.54份
即：該投資者投資40,000元申購(gòu)本基金C類基金份額，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日C類基
金份額凈值為1.0400元，可得到38,461.54份C類基金份額。
（四）贖回金額的計(jì)算
本基金A類基金份額贖回金額的計(jì)算公式如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日A類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
本基金C類基金份額贖回金額的計(jì)算公式如下：
贖回總額＝贖回份數(shù)×T日C類基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額＝贖回總額-贖回費(fèi)用
上述計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益
或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
舉例：假定某投資人在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為250日，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日A類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金
額計(jì)算如下：
贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元
贖回費(fèi)用＝12,800.00×0.5%＝64.00元
贖回金額＝12,800.00－64.00＝12,736.00元
即：假定某投資人在T日贖回10,000份A類基金份額，持有時(shí)間為250日，假
定該日A類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金額為12,736.00元。
舉例：假定某投資人在T日贖回10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為10日，
對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，該日C類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金
額計(jì)算如下：
贖回總額＝10,000×1.2800＝12,800.00元
贖回費(fèi)用=12,800.00×0.5%＝64.00元
贖回金額=12,800.00－64.00＝12,736.00元
即：假定某投資人在T日贖回10,000份C類基金份額，持有時(shí)間為10日，假
定該日C類基金份額凈值為1.2800元，則其獲得的贖回金額為12,736.00元。
（五）基金份額凈值的計(jì)算
計(jì)算日該類基金份額凈值=計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值/計(jì)算日該類基金總份
額
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計(jì)算和公告兩類基
金份額凈值和兩類基金份額累計(jì)凈值。
本基金兩類基金份額凈值的計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四
舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情
況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的份額凈值對(duì)投資者的申購(gòu)或贖回進(jìn)行確認(rèn)可能引
起基金份額凈值劇烈波動(dòng)的，為維護(hù)基金份額持有人利益，基金管理人與基金
托管人協(xié)商一致后，可以臨時(shí)增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進(jìn)行確認(rèn)，
并在確認(rèn)完成后予以恢復(fù)，具體保留位數(shù)以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
（六）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并
最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上公告。
基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)
期間，基金管理人可以對(duì)投資者開展不同的費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)
制，以確保基金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范，遵循相關(guān)法律法規(guī)
以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購(gòu)和贖回的登記業(yè)務(wù)
1、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷，在當(dāng)日
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間結(jié)束后不得撤銷。
2、投資人T日申購(gòu)基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人增加權(quán)益并辦
理登記手續(xù)，投資人自T＋2日起可以查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、投資人T日贖回基金成功后，登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資人扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)
整，并于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
八、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券、期貨交易所或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)
法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無(wú)法辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)。
4、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時(shí)。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情
形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
7、基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、支付結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況導(dǎo)致基
金銷售系統(tǒng)、基金銷售支付結(jié)算系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會(huì)計(jì)系統(tǒng)等無(wú)法正
常運(yùn)行。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、當(dāng)一筆新的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過(guò)基金管理人規(guī)定
的本基金總規(guī)模上限時(shí)；或使本基金單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例超過(guò)基金管理
人規(guī)定的單日申購(gòu)金額或凈申購(gòu)比例上限時(shí)；或該投資者累計(jì)持有的份額超過(guò)
單個(gè)投資者累計(jì)持有的份額上限時(shí)；或該投資者單日申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資者
單日申購(gòu)金額上限時(shí)；或該投資者單筆申購(gòu)金額超過(guò)單個(gè)投資者單筆申購(gòu)金額
上限時(shí)。
10、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項(xiàng)所需
的基金投資者信息、文件或存在法律法規(guī)、《業(yè)務(wù)規(guī)則》所禁止投資本基金的情
形。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、11項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定
暫停接受投資人申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登
暫停申購(gòu)公告。當(dāng)發(fā)生上述第8、9項(xiàng)情形時(shí)，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等
方式對(duì)該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分
申購(gòu)申請(qǐng)。如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)本
金將退還給投資者。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)
務(wù)的辦理。
九、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回款項(xiàng)：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
3、證券、期貨交易所、銀行間債券交易市場(chǎng)或外匯市場(chǎng)交易時(shí)間非正常停
市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值或無(wú)法辦理贖回業(yè)務(wù)。
4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、本基金的資產(chǎn)組合中的重要部分發(fā)生暫停交易或其他重大事件，繼續(xù)接
受贖回可能會(huì)影響或損害基金份額持有人利益時(shí)，或是發(fā)生其他繼續(xù)接受贖回申
請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫停接受基金份額持
有人的贖回申請(qǐng)。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人贖回申請(qǐng)或
延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述
情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇
將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)
及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
十、巨額贖回的情形及處理方式
（一）巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額
總數(shù)后的余額)超過(guò)前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖
回。
（二）巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
1、全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按
正常贖回程序執(zhí)行。
2、部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為
因支付投資者的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波
動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前
提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖
回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對(duì)于未能贖回部
分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回
的，將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖
回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖
回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確
選擇，投資者未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
3、若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放
日基金總份額20%的，基金管理人有權(quán)對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出該比例的贖
回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，對(duì)該單個(gè)基金份額持有人剩余贖回申請(qǐng)與其他賬戶贖回
申請(qǐng)按前述條款處理。如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則其當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
4、暫停贖回：連續(xù)2個(gè)開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人
認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付
贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。
（三）巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并且基金管理人依據(jù)“2、部分延期贖回”進(jìn)行延期辦
理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)
交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，并在兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上
刊登公告。
十一、暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購(gòu)或贖回的時(shí)間，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購(gòu)或贖回的公告；
也可以根據(jù)實(shí)際情況在暫停公告中明確重新開放申購(gòu)或贖回的時(shí)間，屆時(shí)不再
另行發(fā)布重新開放的公告。
十二、基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與
基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換
費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公
告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
十三、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)
構(gòu)辦理基金份額的過(guò)戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前
公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)
務(wù)。
十四、基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情
形而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。
無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額
的投資者。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼
承；捐贈(zèng)指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)
或社會(huì)團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人
持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必
須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按
基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基
金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資者在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書中所規(guī)定的定
期定額投資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
十七、基金份額的凍結(jié)和解凍
基金登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以
及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。
十八、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定或相關(guān)公告。
第九部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
本基金重點(diǎn)關(guān)注數(shù)字經(jīng)濟(jì)的投資機(jī)會(huì)，精選與數(shù)字經(jīng)濟(jì)相關(guān)的優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行
投資，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法上市的股票
（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股票）、債
券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府
支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債券）、可交換債、
次級(jí)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債
券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及
其他銀行存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨、貨幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，
其中，投資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟(jì)的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金
持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金
不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨、國(guó)債期貨及其他金
融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
三、投資策略
（一）大類資產(chǎn)配置策略
本基金將通過(guò)研究宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)家政策等可能影響證券市場(chǎng)的重要因素，對(duì)
股票、債券和貨幣資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行深入分析，合理預(yù)測(cè)各類資產(chǎn)的價(jià)格
變動(dòng)趨勢(shì)，確定不同資產(chǎn)類別的投資比例。在此基礎(chǔ)上，積極跟蹤由于市場(chǎng)短期
波動(dòng)引起的各類資產(chǎn)的價(jià)格偏差和風(fēng)險(xiǎn)收益特征的相對(duì)變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整各大類資
產(chǎn)之間的投資比例，在保持總體風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)平穩(wěn)的基礎(chǔ)上，獲取相對(duì)較高的基
金投資收益。
（二）股票投資策略
1、數(shù)字經(jīng)濟(jì)的界定
國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2021年5月發(fā)布《數(shù)字經(jīng)濟(jì)及核心產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2021）》，數(shù)
字經(jīng)濟(jì)是指以數(shù)據(jù)資源作為關(guān)鍵生產(chǎn)要素、以現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)作為重要載體、以信
息通信技術(shù)的有效使用作為效率提升和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要推動(dòng)力的一系列經(jīng)
濟(jì)活動(dòng)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和2035
年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》，數(shù)字經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)包括云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)互聯(lián)
網(wǎng)、區(qū)塊鏈、人工智能、虛擬現(xiàn)實(shí)和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)。
本基金所投資的“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”主題主要包括數(shù)字產(chǎn)業(yè)化和產(chǎn)業(yè)數(shù)字化。
數(shù)字產(chǎn)業(yè)化，主要包括數(shù)字經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)設(shè)施以及在此基礎(chǔ)上運(yùn)行的應(yīng)用
和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，培育壯大人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、云計(jì)算、網(wǎng)絡(luò)安
全等新興數(shù)字產(chǎn)業(yè)，提升通信設(shè)備、核心電子元器件、關(guān)鍵軟件等產(chǎn)業(yè)水平。本
基金投資的基礎(chǔ)設(shè)施主要分布于電子、通信、計(jì)算機(jī)行業(yè)；應(yīng)用和平臺(tái)經(jīng)濟(jì)主要
分布于傳媒、社會(huì)服務(wù)、公用事業(yè)行業(yè)。
產(chǎn)業(yè)數(shù)字化，主要包括被數(shù)字技術(shù)深度改造升級(jí)帶來(lái)的產(chǎn)出增加和效率提升
的傳統(tǒng)行業(yè)。傳統(tǒng)行業(yè)應(yīng)將數(shù)字技術(shù)運(yùn)用于其采購(gòu)、生產(chǎn)、銷售和管理等各環(huán)節(jié)，
打造新型數(shù)字化應(yīng)用場(chǎng)景，包括智能交通、智慧物流、智慧能源、智慧醫(yī)療、智
慧農(nóng)業(yè)、智能制造、智慧建筑。本基金投資于產(chǎn)業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的行業(yè)包括電力設(shè)
備、機(jī)械設(shè)備、汽車、交通運(yùn)輸、家用電器以及服務(wù)于上述行業(yè)的基礎(chǔ)化工、有
色金屬。
2、個(gè)股選擇
個(gè)股選擇方面，本基金將在數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題界定的基礎(chǔ)上對(duì)潛在標(biāo)的股票進(jìn)行
審慎篩選和審核，構(gòu)建備選股票池并動(dòng)態(tài)更新。
（1）公司基本狀況分析
A．經(jīng)營(yíng)能力分析
通過(guò)分析公司的資本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品市場(chǎng)空間等多方面的運(yùn)營(yíng)管理能
力，判斷公司的核心價(jià)值與成長(zhǎng)能力，選擇具有良好經(jīng)營(yíng)狀況的上市公司股票。
主要關(guān)注以下幾點(diǎn)：
a.上市公司是否具有合理的資本結(jié)構(gòu)，良好的現(xiàn)金流；
b.上市公司管理層是否具有良好的經(jīng)營(yíng)能力，包括但不限于團(tuán)隊(duì)建設(shè)、市場(chǎng)
開發(fā)、研發(fā)控制、激勵(lì)機(jī)制等；
c.上市公司的新技術(shù)或創(chuàng)新商業(yè)模式是否具有原創(chuàng)性、領(lǐng)先性和可實(shí)現(xiàn)性；
d.上市公司的核心產(chǎn)品是否具有較高的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、盈利能力和較大的市場(chǎng)
需求增長(zhǎng)空間。
B．財(cái)務(wù)狀況分析
本基金將重點(diǎn)關(guān)注上市公司的盈利能力、成長(zhǎng)和股本擴(kuò)張能力、持續(xù)經(jīng)營(yíng)能
力、杠桿水平以及現(xiàn)金流管理水平，選擇優(yōu)良財(cái)務(wù)狀況的上市公司股票。
（2）股票估值分析
通過(guò)對(duì)內(nèi)在價(jià)值、相對(duì)價(jià)值、收購(gòu)價(jià)值等方面的研究，考察市盈增長(zhǎng)比率
（PEG）、市盈率（P/E）、市凈率（P/B）、企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)（EV/EBIT）、自由
現(xiàn)金流貼現(xiàn)（DCF）等一系列估值指標(biāo)，給出股票綜合評(píng)級(jí)，從中選擇估值水平
相對(duì)合理的公司。
本基金將參考公司狀況以及股票估值分析的基本結(jié)論，選擇具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)
勢(shì)且估值具有吸引力的股票，組建并動(dòng)態(tài)調(diào)整數(shù)字經(jīng)濟(jì)優(yōu)選股票庫(kù)。
（三）債券投資策略
基金管理人通過(guò)評(píng)估貨幣政策、財(cái)政政策和國(guó)際環(huán)境等因素，分析市場(chǎng)價(jià)格
中隱含的對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、通貨膨脹、違約概率、提前償付速度等因素的預(yù)測(cè)，根據(jù)
債券市場(chǎng)中存在的各種投資機(jī)會(huì)的相對(duì)投資價(jià)值和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)決定總體的投資策
略及類屬（政府、企業(yè)/公司、可轉(zhuǎn)換債券等）和期限（短期、中期和長(zhǎng)期）等部
分的投資比例，并基于價(jià)值分析精選投資品種構(gòu)建債券投資組合。
本基金采用的主要債券資策略包括：利率預(yù)期策略、收益率曲線策略、信
用利差策略、公司/企業(yè)債券策略、可轉(zhuǎn)換債券策略等。
（四）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的研究判
斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
（五）其他金融工具投資策略
1、可轉(zhuǎn)債投資策略
當(dāng)正股價(jià)格處于特定區(qū)間內(nèi)時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券將表現(xiàn)出股性、債性或者股債混
合的特性。本基金將對(duì)可轉(zhuǎn)換債券對(duì)應(yīng)的正股進(jìn)行分析，從行業(yè)背景、公司基本
面、市場(chǎng)情緒、期權(quán)價(jià)值等因素綜合考慮可轉(zhuǎn)換債券的投資機(jī)會(huì)，在價(jià)值權(quán)衡和
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上審慎進(jìn)行可轉(zhuǎn)換債券的投資。
分離交易可轉(zhuǎn)換債券，是認(rèn)股權(quán)證和公司債券的組合產(chǎn)品，該種產(chǎn)品中的
公司債券和認(rèn)股權(quán)證可在上市后分別交易，即發(fā)行時(shí)是組合在一起的，而上市后
則自動(dòng)拆分成公司債券和認(rèn)股權(quán)證。本基金因認(rèn)購(gòu)分離交易可轉(zhuǎn)換債券所獲得的
認(rèn)股權(quán)證可擇機(jī)賣出，分離交易可轉(zhuǎn)換債券上市后分離出的公司債券的投資按照
普通債券投資策略進(jìn)行管理。
2、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金通過(guò)對(duì)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行條款、基礎(chǔ)資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量等基本面研
究，結(jié)合相關(guān)定價(jià)模型評(píng)估其內(nèi)在價(jià)值，謹(jǐn)慎參與資產(chǎn)支持證券投資。
3、國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，以回避市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故國(guó)債期貨空頭的合約價(jià)值主要與債券組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)。基金管
理人通過(guò)動(dòng)態(tài)管理國(guó)債期貨合約數(shù)量，以萃取相應(yīng)債券組合的超額收益。
4、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，以回避市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此股指期貨空頭的合約價(jià)值主要與股票組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)?；?
管理人通過(guò)動(dòng)態(tài)管理股指期貨合約數(shù)量，以獲取相應(yīng)股票組合的超額收益。
四、投資決策程序
1、投資決策依據(jù)
1）國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定；
2）國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)；
3）投資品種的預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)水平。
2、投資決策程序
（1）投資研究
本基金管理人研究團(tuán)隊(duì)充分利用外部和內(nèi)部的研究資源提供研究成果，挖掘
投資機(jī)會(huì)，為投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理提供決策支持。
（2）投資決策
投資決策委員會(huì)是基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定基金的投資原則、投
資目標(biāo)及整體資產(chǎn)配置策略和風(fēng)險(xiǎn)控制策略，并對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行授權(quán)，對(duì)基金的
投資進(jìn)行總體監(jiān)控。如遇重大事項(xiàng)，投資決策委員會(huì)及時(shí)召開臨時(shí)會(huì)議做出決議。
（3）組合構(gòu)建
基金經(jīng)理根據(jù)投資委員會(huì)確定的總體投資策略和原則以及研究團(tuán)隊(duì)提供的
分析和建議等信息，在遵守基金合同的前提下，在投資決策委員會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)
構(gòu)建具體的投資組合，進(jìn)行組合的日常管理。
（4）交易執(zhí)行
本基金實(shí)行集中交易制度。交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)執(zhí)行基金經(jīng)理投資指令，同時(shí)承擔(dān)
一線風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)。
（5）風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估
投資風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)由風(fēng)險(xiǎn)管理部和監(jiān)察稽核部組成。風(fēng)險(xiǎn)管理部定期或不定
期地對(duì)基金投資績(jī)效及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估；監(jiān)察稽核部對(duì)基金投資的合規(guī)性進(jìn)行日常
監(jiān)控；風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)定期召開會(huì)議，結(jié)合市場(chǎng)、法律等環(huán)境的變化，對(duì)基金投
資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施及意見。
（6）組合調(diào)整
基金經(jīng)理根據(jù)行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)和上市公司的發(fā)展變化、基金申購(gòu)和贖回
的現(xiàn)金流量情況以及組合風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估的結(jié)果，對(duì)投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
本基金管理人在確保基金份額持有人利益的前提下，有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境變化
和實(shí)際需要調(diào)整上述投資程序，并在更新的招募說(shuō)明書中公告。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投
資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟(jì)的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過(guò)該證
券的10％；
（5）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通
股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組
合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性
受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為１年，債
券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不
含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
債券總市值的30%；
8）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)
上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行
人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定
的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的
規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)
估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三
分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)。基金管理人董事會(huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)
行審查。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
中證數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題指數(shù)收益率*80%+人民幣活期存款利率（稅后）*20%
中證數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題指數(shù)從滬深市場(chǎng)中選取涉及數(shù)字經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和數(shù)字化
程度較高的應(yīng)用領(lǐng)域上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映滬深市場(chǎng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題
上市公司證券的整體表現(xiàn)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者市場(chǎng)推出更具權(quán)威、更能為市場(chǎng)普遍接受
的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，又或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí)，
本基金管理人可以依據(jù)維護(hù)投資者合法權(quán)益的原則，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，而無(wú)需召開基金
份額持有人大會(huì)審議，并應(yīng)及時(shí)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金，理論上其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基金，
高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金
份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事
務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變
現(xiàn)和支付等對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分
的規(guī)定。
十、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳
述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年10月
23日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)
核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)
截至2025年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1.報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 5,307,179,723.18 89.10
其中：股票 5,307,179,723.18 89.10
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 596,164,133.73 10.01
8 其他資產(chǎn) 53,157,800.36 0.89
9 合計(jì) 5,956,501,657.27 100.00
2.報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 5,097,705,896.70 88.16
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 3,070.40 0.00
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 209,452,499.74 3.62
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 18,256.34 0.00
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 5,307,179,723.18 91.78
3.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明
細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 601138 工業(yè)富聯(lián) 6,917,998 456,657,047.98 7.90
2 300502 新易盛 1,243,909 454,984,594.93 7.87
3 300308 中際旭創(chuàng) 1,097,000 442,836,960.00 7.66
4 002916 深南電路 1,934,811 419,157,455.04 7.25
5 600183 生益科技 6,506,189 351,464,329.78 6.08
6 002475 立訊精密 5,223,221 337,890,166.49 5.84
7 300394 天孚通信 1,664,368 279,280,950.40 4.83
8 300476 勝宏科技 939,962 268,359,151.00 4.64
9 688041 海光信息 821,647 207,548,032.20 3.59
10 300153 科泰電源 4,947,300 199,326,717.00 3.45
4.報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
5.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有債券。
6.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證
券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資
明細(xì)
根據(jù)本基金基金合同規(guī)定，本基金不參與貴金屬投資。
8.報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明
細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9.報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
9.1報(bào)告期末本基金投資的股指期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與股指期貨交易；截至報(bào)告期末，本基金未持有
股指期貨合約。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的
原則，以套期保值為目的，以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。因此股指期貨空頭的合約價(jià)
值主要與股票組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)動(dòng)態(tài)管理股指期貨
合約數(shù)量，以獲取相應(yīng)股票組合的超額收益。
報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與股指期貨交易。
10.報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
10.1本期國(guó)債期貨投資政策
根據(jù)本基金基金合同的規(guī)定，本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原
則，以套期保值為目的，以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。故國(guó)債期貨空頭的合約價(jià)值主
要與債券組合的多頭價(jià)值相對(duì)應(yīng)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)動(dòng)態(tài)管理國(guó)債期貨合約
數(shù)量，以萃取相應(yīng)債券組合的超額收益。
報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與國(guó)債期貨交易。
10.2報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨持倉(cāng)和損益明細(xì)
報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與國(guó)債期貨交易；截至報(bào)告期末，本基金未持
有國(guó)債期貨合約。
10.3本期國(guó)債期貨投資評(píng)價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，本基金未參與國(guó)債期貨交易；截至報(bào)告期末，本基金未持
有國(guó)債期貨合約。
11.投資組合報(bào)告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未出現(xiàn)本報(bào)告期內(nèi)被監(jiān)管部門立
案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2本基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
11.3其他資產(chǎn)的構(gòu)成
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 1,162,983.28
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 51,994,817.08
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計(jì) 53,157,800.36
11.4報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
第十部分基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其
未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)
明書。
1、自基金合同生效以來(lái)至2025年9月30日，本基金份額凈值增長(zhǎng)率與同期
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表：
大摩數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合A
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同生效日至2023年12月31日 -18.75% 1.99% -13.22% 1.21% -5.53% 0.78%
2024年1月1日至2024年12月31日 69.23% 2.90% 20.74% 1.99% 48.49% 0.91%
自基金合同生效日至2025年9月30日 129.21% 2.52% 39.10% 1.65% 90.11% 0.87%
大摩數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合C
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
自基金合同 -19.16% 1.99% -13.22% 1.21% -5.94% 0.78%
生效日至2023年12月31日
2024年1月1日至2024年12月31日 68.25% 2.90% 20.74% 1.99% 47.51% 0.91%
自基金合同生效日起至2025年9月30日 125.71% 2.52% 39.10% 1.65% 86.61% 0.87%
2、自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較
基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金A
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖：
（2023年3月2日至2025年9月30日）
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金C
累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖：
（2023年3月2日至2025年9月30日）
注：
1、本基金基金合同于2023年3月2日正式生效。
2、按照本基金基金合同的規(guī)定，基金管理人自基金合同生效之日起6個(gè)月
內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。建倉(cāng)期結(jié)束時(shí)本基金各項(xiàng)資
產(chǎn)配置比例符合基金合同約定。
第十一部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶
相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以
其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍
結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)
不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十二部分基金資產(chǎn)的估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約、國(guó)債期貨合約
和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則和估值方法
1.本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估
值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)
整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對(duì)
估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
2、估值方法
（1）證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
①交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市
價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化
因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
②交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
③交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；
④交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；
⑤交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
交易所市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
⑥對(duì)在交易所市場(chǎng)發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對(duì)存在活躍市場(chǎng)的情
況下，應(yīng)以活躍市場(chǎng)上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對(duì)于活躍市場(chǎng)
報(bào)價(jià)未能代表估值日公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日
的公允價(jià)值；對(duì)于不存在市場(chǎng)活動(dòng)或市場(chǎng)活動(dòng)很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)
確定其公允價(jià)值。
（2）處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值；
③在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的
股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，
按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
（3）對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定收益品種，按
照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。
對(duì)于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使
回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。對(duì)銀行間市場(chǎng)未上市，且第三
方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級(jí)市場(chǎng)利率不存在明顯差
異，未上市期間市場(chǎng)利率沒(méi)有發(fā)生大的變動(dòng)的情況下，按成本估值。
（4）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別
估值。
（5）持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利
息。
（6）股指期貨、國(guó)債期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值日無(wú)結(jié)算
價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估
值。
（7）本基金投資存托憑證的估值核算，按照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（8）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
（9）當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，
以確?；鸸乐档墓叫?。
（10）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事
項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問(wèn)題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布?；鹜泄苋瞬?
承擔(dān)基金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進(jìn)行信息披露的責(zé)任。
四、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)
日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精
度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定
公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由
基金管理人按約定對(duì)外公布。
五、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)
生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或
銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，
過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人（“受損方”）的直接損
失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)
誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)?
利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將
此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)
獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾
正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%
時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類
基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行
業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人
利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
六、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
七、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人負(fù)
責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值
和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確
認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值按約定予以公布。
八、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第（8）項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成
的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力，或證券、期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或存款銀行等第
三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
九、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披
露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
第十三部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行
收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行
收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為同一類別基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基
準(zhǔn)日的任一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低
于面值；
4、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金
份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對(duì)應(yīng)的
可供分配利潤(rùn)將有所不同；
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影
響的前提下，基金管理人可在按照監(jiān)管部門要求履行適當(dāng)程序后，經(jīng)與基金托管
人協(xié)商一致調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會(huì)
審議。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金
登記機(jī)構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再
投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。
七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)
袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
第十四部分基金的費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁
費(fèi)；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、基金的開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×1.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定
的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、公休日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指定的
賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日等，支付日期順延。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)
率為0.60%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的資產(chǎn)凈值的0.60%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.60%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。由基金托管
人根據(jù)與基金管理人核對(duì)一致的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，自動(dòng)在次月初5個(gè)工作日內(nèi)、按照指
定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無(wú)需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)
假日、公休日等，支付日期順延。
基金銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金行銷廣
告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
基金銷售服務(wù)費(fèi)不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第4－11項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議
規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費(fèi)，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
五、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項(xiàng)費(fèi)用均為含稅價(jià)格，具體稅
率適用中國(guó)稅務(wù)主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。
第十五部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會(huì)計(jì)
年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十六部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信
息披露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新
規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組
織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證
基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信
息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文
文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說(shuō)明外，貨幣單位為人民幣
元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說(shuō)明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基
金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f(shuō)明書的信息
發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書提示性公告和《基金合同》提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將《基金合同》、基金托管
協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披
露招募說(shuō)明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金
合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值；
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日
的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金
份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值；
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件上載明基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金
銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師
事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，
為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的
其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)
持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露
基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（七）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有
人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十；
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提
方式和費(fèi)率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
22、基金管理人采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；
23、本基金出現(xiàn)連續(xù)30、40、45個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形時(shí)；
24、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，以及可能損害基金
份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清。
（九）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公告。
（十）投資股指期貨的信息披露
若本基金投資股指期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、
基金年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露股指期貨交易情況，
包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨交易對(duì)
基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十一）投資國(guó)債期貨的信息披露
若本基金投資國(guó)債期貨，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告、基金中期報(bào)告、
基金年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書（更新）等文件中披露國(guó)債期貨交易情況，
包括投資政策、持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)
基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。
（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露
若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應(yīng)在年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其
持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所
有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)；基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持
證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資
產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同
和招募說(shuō)明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見本招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
（十四）本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（十五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的約
定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購(gòu)
贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)
告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子
確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇披露信息的報(bào)刊。基金管理
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并
保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?；鸸芾砣?、基金托管人除依法
在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他
公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)
當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專
業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10
年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
八、暫?；蜓舆t信息披露的情形
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時(shí)，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生基金暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情況。
第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是
分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券
等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購(gòu)買基金，既可能按其持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金
自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有
的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開放日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的百分之十
時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類
型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的
風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等基
金法律文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、
投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定
期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資
方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資人
獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不
預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)
表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投
資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人自行負(fù)
擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過(guò)基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買和贖
回基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見發(fā)售公告及相關(guān)公告。
本基金為混合型基金，理論上其長(zhǎng)期平均預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益水平低于股票型基
金，高于債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
本基金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資
者按1.00元面值購(gòu)買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從
而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
一、投資于本基金面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)
基金風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)為基金收益的波動(dòng)，基金管理過(guò)程中任何影響基金收益的因
素都是基金風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。基金的風(fēng)險(xiǎn)按來(lái)源可以分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、政策變更風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有的
風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
1、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金為混合型證券投資基金，證券市場(chǎng)的變化將影響基金的業(yè)績(jī)。因
此，宏觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、國(guó)家政策、市場(chǎng)變動(dòng)、行業(yè)與證券發(fā)行人的變化、
投資人風(fēng)險(xiǎn)收益偏好和市場(chǎng)流動(dòng)程度等影響證券市場(chǎng)的各種因素將影響到本基
金業(yè)績(jī)，從而產(chǎn)生市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)主要包括：
（1）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)
隨著宏觀、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化，證券市場(chǎng)的收益水平及證券市場(chǎng)
也將呈現(xiàn)周期性變化。本基金投資于股票、債券等金融工具的收益水平也會(huì)隨
之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（2）政策風(fēng)險(xiǎn)
因國(guó)家宏觀政策（如貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）
發(fā)生變化，導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（3）上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金所投資的上市公司可能會(huì)因?yàn)榻?jīng)營(yíng)不善，基本面狀況惡化而導(dǎo)致其
股票價(jià)格下跌，使得基金投資收益下降。此外，股票價(jià)格也會(huì)受到市場(chǎng)整體估
值水平的影響，并可能會(huì)低于上市公司的合理價(jià)值。雖然本基金可通過(guò)分散化
投資減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，但并不能完全消除該種風(fēng)險(xiǎn)。本基金還必須承擔(dān)市場(chǎng)
的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（4）利率風(fēng)險(xiǎn)
金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響
著債券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)。本基金投資于債券，
其收益水平可能會(huì)受到利率變化的影響而產(chǎn)生波動(dòng)。
（5）信用風(fēng)險(xiǎn)
基金在交易過(guò)程發(fā)生交收違約，或者基金所投資證券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、
拒絕支付到期本息，或者證券發(fā)行人經(jīng)營(yíng)不善，信息披露不真實(shí)、不完整，都
可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化。
（6）購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會(huì)被通貨膨脹抵
消，從而影響基金資產(chǎn)的實(shí)際收益率。
（7）再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券收回本息后以及回購(gòu)到期后再
投資收益的影響。當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，基金收回固定收益證券本息以及回購(gòu)到
期后進(jìn)行再投資時(shí)，面臨獲得的收益率低于原來(lái)利率的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）市場(chǎng)供需風(fēng)險(xiǎn)
如果宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政府財(cái)政政策、市場(chǎng)監(jiān)管政策、市場(chǎng)參與主體經(jīng)營(yíng)環(huán)
境等發(fā)生變化，證券市場(chǎng)參與主體可用資金數(shù)量和證券市場(chǎng)可供投資的證券數(shù)
量可能發(fā)生相應(yīng)的變化，最終影響證券市場(chǎng)的供需關(guān)系，造成基金投資收益的
變化。
（9）債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)是指與收益率曲線非平行移動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）利差風(fēng)險(xiǎn)
債券市場(chǎng)不同期限、不同類屬債券之間的利差變動(dòng)導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債
券價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)。
（11）債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
債券回購(gòu)為提升基金整體投資收益提供了可能，但也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。在
進(jìn)行回購(gòu)操作時(shí)，可能存在回購(gòu)利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)以及由于
回購(gòu)操作導(dǎo)致投資總量放大，同時(shí)對(duì)投資組合的波動(dòng)性進(jìn)行了放大，致使整個(gè)
組合風(fēng)險(xiǎn)放大的風(fēng)險(xiǎn)?；刭?gòu)比例越高，風(fēng)險(xiǎn)暴露程度也就越高，對(duì)基金凈值造
成損失的可能性也就越大。
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，
會(huì)影響其對(duì)信息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收
益水平。因此，本基金可能因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭健⒐芾硎侄魏凸芾砑夹g(shù)
等因素影響基金收益水平。
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指基金管理人未能以合理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者
贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)；或是為應(yīng)對(duì)投資者贖回，變現(xiàn)沖擊成本較高，給基金資產(chǎn)造
成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)一方面來(lái)自于投資人的集中巨額贖回，另一方面來(lái)自
于其投資組合或其中的部分資產(chǎn)變現(xiàn)能力變?nèi)跛a(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：
（1）巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)：本基金屬于開放式基金，在本基金存續(xù)期間，可能會(huì)
發(fā)生巨額贖回的情形。當(dāng)本基金發(fā)生單一投資者持有基金份額占比較大的情形
時(shí)，若上述投資者集中大額贖回本基金，亦可能引發(fā)巨額贖回的情形。投資者
可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
A．由于我國(guó)證券市場(chǎng)的波動(dòng)性較大，在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)會(huì)出現(xiàn)交易量急劇
減少的情形，此時(shí)出現(xiàn)巨額贖回可能會(huì)導(dǎo)致基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，從而產(chǎn)生流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，甚至影響基金份額凈值。此外，當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，因基金運(yùn)作特點(diǎn)
導(dǎo)致的費(fèi)用計(jì)提、計(jì)入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)以及基金持倉(cāng)證券價(jià)格波動(dòng)等因素，
也可能會(huì)影響基金份額凈值，極端情況下可能會(huì)造成基金份額凈值的大幅波
動(dòng)。
B.當(dāng)基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，根據(jù)《基金合同》的約定，基金管理人可以根
據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定部分延期辦理贖回或暫停接受基金的贖回申請(qǐng)
或延緩支付贖回款，投資者將面臨無(wú)法及時(shí)贖回所持有基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。若本
基金發(fā)生巨額贖回且發(fā)生單一投資者的贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開放日基金總份額20%
的，基金管理人有權(quán)采取具體措施對(duì)其進(jìn)行延期辦理贖回申請(qǐng)，該投資者可能
面臨當(dāng)日的部分贖回申請(qǐng)被延期辦理的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)：投資組合的變現(xiàn)能力較弱所導(dǎo)致基金收益變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)
本基金持有的部分證券品種交投不活躍、成交量不足或是處于跌停板時(shí)，資產(chǎn)
變現(xiàn)的難度可能會(huì)加大，若存在證券停牌的情形，資產(chǎn)可能難以在短時(shí)間內(nèi)迅
速變現(xiàn)?；蛘撸捎诨鸪钟械哪撤N資產(chǎn)集中度過(guò)高，導(dǎo)致難以在短時(shí)間內(nèi)迅
速變現(xiàn)，有可能導(dǎo)致基金的凈值出現(xiàn)損失。本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性
的金融工具，其中股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60-95%，主動(dòng)投資
于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%。股票流動(dòng)性較好，
存在部分股票品種停牌或交投不活躍的情況；大部分債券品種流動(dòng)性較好，存
在部分債券品種停牌或是企業(yè)債、資產(chǎn)證券化、回購(gòu)等品種流動(dòng)性相對(duì)較差的
情況。綜上所述，本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性良好，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
相對(duì)可控。但如果市場(chǎng)短時(shí)間內(nèi)發(fā)生較大變化或基金贖回量較大，可能會(huì)影響
到基金的流動(dòng)性和投資收益。
本基金由基金管理人作為交易參與人通過(guò)交易單元在證券交易所進(jìn)行證券
交易。根據(jù)《證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，證券交易
所、證券登記機(jī)構(gòu)對(duì)交易參與人相關(guān)交易單元的全天凈買入申報(bào)金額總量實(shí)施
額度管理，并通過(guò)交易所對(duì)交易參與人實(shí)施前端控制。因不可抗力、意外事
件、技術(shù)故障、重大差錯(cuò)等原因?qū)е沦Y金前端控制出現(xiàn)異常的，交易所、證券
登記機(jī)構(gòu)可以采取限制交易單元交易權(quán)限等處理措施，本基金可能因上述業(yè)務(wù)
規(guī)則而無(wú)法完成某筆或某些交易，進(jìn)而可能會(huì)影響到基金的流動(dòng)性，亦有可能
導(dǎo)致基金的凈值出現(xiàn)損失。
（3）啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)：側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特
定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額
持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，側(cè)袋賬戶
份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。因特定資產(chǎn)的變
現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
為了控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，本基金將在堅(jiān)持分散化投資和精選個(gè)券原則的基礎(chǔ)
上，通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)控制措施加強(qiáng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、防范和控制。基金管
理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可依照法律
法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對(duì)贖回申請(qǐng)等進(jìn)
行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但
不限于：
1）延期辦理巨額贖回申請(qǐng)
具體措施，詳見招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中“十、
巨額贖回的情形及處理方式”的相關(guān)內(nèi)容。
2）暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
具體措施，詳見招募說(shuō)明書“第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回”中“九、
暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形”的相關(guān)內(nèi)容。
3）暫?；鸸乐?
當(dāng)本基金發(fā)生特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上等暫?；鸸乐?
的情形時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值，并采取延
緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)的措施，投資者將面臨無(wú)法及時(shí)
贖回所持有基金份額或如期進(jìn)行基金投資的風(fēng)險(xiǎn)。
4）擺動(dòng)定價(jià)
當(dāng)基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，根據(jù)基金合同的約定，基金管理人可
采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確定基金估值的公平性，可能會(huì)加大基金份額凈值的波
動(dòng)，極端情況下可能會(huì)造成基金份額凈值的大幅波動(dòng)，從而影響投資者的申購(gòu)
和贖回價(jià)格。
5）啟用側(cè)袋機(jī)制
側(cè)袋機(jī)制屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在
大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所
意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期
間，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，
基金份額持有人可能面臨無(wú)法及時(shí)獲得側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)部分的資金的流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)。
基金管理人將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以
處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，但因特定資產(chǎn)的
變現(xiàn)時(shí)間以及最終變現(xiàn)價(jià)格均具有不確定性，并且變現(xiàn)價(jià)格有可能大幅低于啟
用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅
需考慮主袋賬戶資產(chǎn)，因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的價(jià)值及
變化情況。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基
金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，
也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終
變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)
制后主袋賬戶份額存在暫停申購(gòu)的可能。
當(dāng)本基金出現(xiàn)上述1）、2）、3）情形時(shí)，本基金可能無(wú)法及時(shí)滿足所有投
資者的贖回申請(qǐng)，投資者收到贖回款項(xiàng)的時(shí)間也可能晚于預(yù)期或可能增加投資
者贖回的成本。
4、操作風(fēng)險(xiǎn)
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過(guò)程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素
造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險(xiǎn)，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會(huì)計(jì)部門
欺詐、交易錯(cuò)誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險(xiǎn)。
在開放式基金的各種交易行為或者后臺(tái)運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障
或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這
種技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可能來(lái)自基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登
記結(jié)算機(jī)構(gòu)等等。
5、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
指基金管理或運(yùn)作過(guò)程中，違反國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違
反法規(guī)及基金合同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)。
6、政策變更風(fēng)險(xiǎn)
因相關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策修改等基金管理人無(wú)法控制的因素的變
化，使基金或投資者利益受到影響的風(fēng)險(xiǎn)，例如，監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金估值政策的修
改導(dǎo)致基金估值方法的調(diào)整而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)法規(guī)的修改導(dǎo)致
基金投資范圍變化基金管理人為調(diào)整投資組合而引起基金凈值波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)等。
7、稅收風(fēng)險(xiǎn)
在本基金存續(xù)期間，稅收征管部門可能會(huì)對(duì)增值稅等應(yīng)稅行為的認(rèn)定以及
適用的稅率等進(jìn)行調(diào)整。屆時(shí)，基金管理人將執(zhí)行更新后的政策，可能會(huì)因此
導(dǎo)致基金資產(chǎn)實(shí)際承擔(dān)的稅費(fèi)發(fā)生變化。該等情況下，基金管理人有權(quán)根據(jù)法
律法規(guī)及稅收政策的變化相應(yīng)調(diào)整稅收處理，該等調(diào)整可能會(huì)影響到基金投資
者的收益，也可能導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的估值調(diào)整。由于前述稅收政策變化導(dǎo)致對(duì)基
金資產(chǎn)的收益影響，將由持有該基金的基金投資者承擔(dān)。對(duì)于現(xiàn)有稅收政策未
明確事項(xiàng)，本基金主要參照行業(yè)協(xié)會(huì)建議方案進(jìn)行處理，可能會(huì)與稅收征管認(rèn)
定存在差異，從而產(chǎn)生稅費(fèi)補(bǔ)繳及滯納金，該等稅費(fèi)及滯納金將由基金財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)。
8、本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為偏股混合型基金，存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn)，有可能受到經(jīng)濟(jì)
周期、市場(chǎng)環(huán)境或基金管理人對(duì)市場(chǎng)所處的經(jīng)濟(jì)周期和產(chǎn)業(yè)周期的判斷不足等
因素的影響，導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平，給基金投資組合
的績(jī)效帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。本基金股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，屬
于股票倉(cāng)位偏高且相對(duì)穩(wěn)定的基金品種，受股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)影響較大，如
果股票市場(chǎng)出現(xiàn)整體下跌，本基金的凈值表現(xiàn)將受到影響，投資者面臨無(wú)法獲
得收益甚至可能發(fā)生較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)。本基金堅(jiān)持價(jià)值和長(zhǎng)期投資理念，重視
股票投資風(fēng)險(xiǎn)的防范，但是基于投資范圍的規(guī)定，本基金無(wú)法完全規(guī)避股票市
場(chǎng)和債券市場(chǎng)的下跌風(fēng)險(xiǎn)。本基金非現(xiàn)金資產(chǎn)中不低于80%的資產(chǎn)投資于本基金
界定的數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)公司證券，須承受與該主題相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。本基金
對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)主題相關(guān)公司定義和篩選標(biāo)準(zhǔn)的確定是基于該公司過(guò)往歷史數(shù)據(jù)
及其他多方面因素，不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，并具有一定的主觀性，將在個(gè)券投資
決策中給基金帶來(lái)一定的不確定性的風(fēng)險(xiǎn)。該類主題證券的波動(dòng)會(huì)受到宏觀經(jīng)
濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期和公司自身經(jīng)營(yíng)狀況等因素的影響，因此，當(dāng)該類主題相關(guān)
公司表現(xiàn)不佳時(shí)，本基金的凈值將會(huì)受到較大影響，本基金整體表現(xiàn)在特定時(shí)
期內(nèi)可能低于其他基金。
（2）本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨、國(guó)債期貨，股指期貨、國(guó)債期貨作為金融衍生
品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
A、基差風(fēng)險(xiǎn)：股指期貨、國(guó)債期貨的標(biāo)的指數(shù)價(jià)格與期貨價(jià)格之間的價(jià)差
被稱為基差?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是由于期貨與現(xiàn)貨間價(jià)差
的波動(dòng)，可能影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。
B、保證金管理風(fēng)險(xiǎn)：期貨交易采用保證金制度，保證金賬戶實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)
債結(jié)算制度，對(duì)資金管理要求較高。保證金預(yù)留過(guò)多會(huì)導(dǎo)致資金運(yùn)用效率過(guò)
低，減少預(yù)期收益。保證金不足將存在被強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致超出預(yù)期
的損失，并使得原有的投資策略不能得以實(shí)現(xiàn)。
C、杠桿風(fēng)險(xiǎn)：由于期貨采用保證金交易而存在杠桿效應(yīng)，因此放大了基金
財(cái)產(chǎn)波動(dòng)幅度。
D、合約品種差異造成的風(fēng)險(xiǎn)：類似的合約品種在相同因素的影響下，價(jià)格
變動(dòng)不同。表現(xiàn)為兩種情況：1）價(jià)格變動(dòng)的方向相反；2）價(jià)格變動(dòng)的幅度不
同。類似合約品種的價(jià)格，在相同因素作用下變動(dòng)幅度上的差異，也構(gòu)成了合
約品種差異的風(fēng)險(xiǎn)。
E、流通量風(fēng)險(xiǎn)：是指因市場(chǎng)缺乏廣度或深度，可能導(dǎo)致期貨合約無(wú)法及時(shí)
以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資范圍包括資產(chǎn)支持證券，盡管基金管理人本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)
的原則進(jìn)行投資，但仍面臨以下風(fēng)險(xiǎn)：
A、信用風(fēng)險(xiǎn)：若本基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違約，或在交
易過(guò)程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證券價(jià)格下
降，可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
B、利率風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券的收益率和價(jià)格的變動(dòng)，
一般而言，如果市場(chǎng)利率上升，本基金持有資產(chǎn)支持證券將面臨價(jià)格下降、本
金損失的風(fēng)險(xiǎn)，而如果市場(chǎng)利率下降，資產(chǎn)支持證券利息的再投資收益將面臨
下降的風(fēng)險(xiǎn)。
C、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支
持證券可能無(wú)法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，存在一定的流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
D、提前償付風(fēng)險(xiǎn)：債務(wù)人可能會(huì)由于利率變化等原因進(jìn)行提前償付，從而
使基金資產(chǎn)面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。
E、法律風(fēng)險(xiǎn)：由于法律法規(guī)方面的原因，某些市場(chǎng)行為受到限制或合同不
能正常執(zhí)行，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失。
（4）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的
基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較
大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與
境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)
格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的
風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
（5）本基金投資于流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資流通受限證券，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)
值，本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有證券的收盤價(jià)所對(duì)
應(yīng)的凈值，因此，投資者在申購(gòu)贖回時(shí)，需考慮估值方法對(duì)基金凈值的影響。
另外，本基金可能由于投資流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限期間
內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（6）《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，則基金合同終止，不需要召開基
金份額持有人大會(huì)。因此，基金份額持有人將可能面臨基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)
險(xiǎn)。
7、法律風(fēng)險(xiǎn)
由于交易合約在法律上無(wú)效、合約內(nèi)容不符合法律的規(guī)定，或者由于稅
制、破產(chǎn)制度的改變等法律上的原因，給交易者帶來(lái)?yè)p失的可能性。法律風(fēng)險(xiǎn)
主要發(fā)生在ＯＴＣ（也稱為柜臺(tái)市場(chǎng)）的交易中，主要來(lái)自兩個(gè)方面：一是合
約的不可實(shí)施性，包括合約潛在的非法性，對(duì)手缺乏進(jìn)行該項(xiàng)交易的合法資
格，以及現(xiàn)行的法律法規(guī)發(fā)生變更而使該合約失去法律效力等；二是交易對(duì)手
因經(jīng)營(yíng)不善等原因失去清償能力或不能依照法律規(guī)定對(duì)其為清償合約進(jìn)行平倉(cāng)
交易。
8、其他風(fēng)險(xiǎn)
（1）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（2）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面
不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（3）因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（4）對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（5）因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（6）戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致基金資產(chǎn)遭受損失產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，以及
由此致使基金的申購(gòu)和贖回不能按正常時(shí)限完成而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
（7）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險(xiǎn)：因違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)等情況，可
能發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依
法宣告破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變
更或基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣寺氊?zé)終止，涉及基金管理人、臨時(shí)基金
管理人、新任基金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基金管理人對(duì)各自履職行為依
法承擔(dān)責(zé)任。
（8）其他風(fēng)險(xiǎn)。
二、聲明
1、本基金未經(jīng)任何一級(jí)政府、機(jī)構(gòu)及部門擔(dān)保。投資人投資于本基金，須
自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)銷
售，基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。
3、本基金基金合同、招募說(shuō)明書等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)
險(xiǎn)狀況的表述僅為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述；而本基金
各銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管
理實(shí)施指引（試行）》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、將基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)
行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分，其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素可能更多、范圍更
廣，與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或存在
對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí)，不同銷售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異，對(duì)同
一產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同；銷售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)
變化及基金實(shí)際運(yùn)作情況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉，
在購(gòu)買本基金時(shí)按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配
檢驗(yàn)，并須及時(shí)關(guān)注銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的調(diào)整情況，謹(jǐn)慎作出投資
決策。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并
不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原
則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投
資者自行負(fù)擔(dān)。
第十八部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大
會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人
和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，
自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)
產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
或其他原因，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可以相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合
同終止事由發(fā)生時(shí)各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額
中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基
金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)
將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
第十九部分側(cè)袋機(jī)制
一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件、實(shí)施程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制，無(wú)需召
開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及
公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，基金管理人應(yīng)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基
礎(chǔ)，確認(rèn)相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額。
二、側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間的基金運(yùn)作安排
（一）基金份額的申購(gòu)與贖回
1、側(cè)袋賬戶
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換。基
金份額持有人申請(qǐng)申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換側(cè)袋賬戶基金份額的，該申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)
換申請(qǐng)將被拒絕。
2、主袋賬戶
啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng)，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主袋賬戶份額
辦理；當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng)，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款
項(xiàng)。
基金管理人將依法保障主袋賬戶份額持有人享有基金合同約定的贖回權(quán)
利，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)事項(xiàng)，具體事項(xiàng)屆時(shí)將由基金管理
人在相關(guān)公告中規(guī)定。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖
回外，本招募說(shuō)明書“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于
主袋賬戶份額。巨額贖回按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一
開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
（二）基金的投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說(shuō)明書“基金的投資”部分約定的投資組合比
例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋
賬戶。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本基金的各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以
主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投
資組合的調(diào)整，但因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操
作。
（三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行
估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。側(cè)袋賬戶
的會(huì)計(jì)核算應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的相關(guān)要求。
（四）基金的費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，主袋賬戶的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)按主袋
賬戶基金資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計(jì)提。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，側(cè)袋賬戶資產(chǎn)不收取管
理費(fèi)。
基金管理人可以將與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用從側(cè)袋賬戶資產(chǎn)中列支，但應(yīng)待
特定資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免。
（五）基金的收益分配
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，在主袋賬戶份額滿足基金合同收益分配條件的情形
下，基金管理人可對(duì)主袋賬戶份額進(jìn)行收益分配。側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
（六）基金的信息披露
1、基金凈值信息
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照招募說(shuō)明書“基金的信息披露”
部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和
基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額的基金
份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
2、定期報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展情況，
若披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，該凈值或凈值區(qū)間并不代
表特定資產(chǎn)最終的變現(xiàn)價(jià)格，不作為基金管理人對(duì)特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承
諾。
3、臨時(shí)報(bào)告
基金管理人在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他
可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)后應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
啟用側(cè)袋機(jī)制的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括啟用原因及程序、特定資產(chǎn)流動(dòng)性
和估值情況、對(duì)投資者申購(gòu)贖回的影響、風(fēng)險(xiǎn)提示等重要信息。
處置特定資產(chǎn)的臨時(shí)公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括特定資產(chǎn)處置價(jià)格和時(shí)間、向側(cè)袋
賬戶份額持有人支付的款項(xiàng)、相關(guān)費(fèi)用發(fā)生情況等重要信息。
（七）側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后，基金管理人
將按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方
式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對(duì)應(yīng)款項(xiàng)。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，無(wú)論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都
應(yīng)當(dāng)及時(shí)向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對(duì)應(yīng)的款項(xiàng)。若側(cè)袋賬戶
資產(chǎn)無(wú)法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應(yīng)按照相關(guān)法
律法規(guī)要求及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
（八）側(cè)袋的審計(jì)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制和終止側(cè)袋機(jī)制后，及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。
三、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如
將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前
提下，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審
議。
第二十部分基金合同內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金基金合同》
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東和債權(quán)人權(quán)利，為
基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守相關(guān)法律法
規(guī)將基金份額持有人(及消極非金融機(jī)構(gòu)的控制人)為非中國(guó)稅收居民的金融賬
戶資料報(bào)送至國(guó)家稅務(wù)總局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國(guó)(地區(qū))的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信
息交換；
（18）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的
基金份額持有人條件的，或者未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)
盡職調(diào)查所需信息、材料的，基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對(duì)基金份
額進(jìn)一步的申購(gòu)申請(qǐng)；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及
報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不
向他人泄露；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能
生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利
息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，
為基金辦理證券、期貨交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶以及投資所需的其他專用
賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、
交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各
類基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng)；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償
責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基
金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基
金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）依法向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管
理人根據(jù)其內(nèi)部制度要求的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文
件及其更新，配合基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查及反洗錢工
作，并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下授權(quán)相關(guān)第三方為盡職調(diào)查之
目的識(shí)別基金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)
條件之目的查閱該等信息資料及身份證明文件；
（10）不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的投資本基金的
基金投資者資質(zhì)條件時(shí)（包括其意識(shí)到或計(jì)劃發(fā)生身份變化時(shí)），應(yīng)立即告知基
金管理人；
（11）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
（一）召開事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)，法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外：
（1）終止《基金合同》，基金合同另有約定的除外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面
要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，
不需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收?。?
（2）調(diào)整本基金申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)、調(diào)整收費(fèi)方
式或增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、取消某基金份額類
別、對(duì)基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金管理人、基金登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖
回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)；
（8）調(diào)整基金收益的分配原則和支付方式；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
3、自基金合同生效日起，出現(xiàn)如下情形之一的，本基金將根據(jù)基金合同第
十九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）連續(xù)50個(gè)工作日，基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；
（2）連續(xù)50個(gè)工作日，基金份額持有人數(shù)量少于200人。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求
召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日
起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30日，在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決
意見的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表
決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基
金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金
管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重
新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具
書面意見；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金可采用
其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有
人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人也
可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他非書面方
式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份
額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。會(huì)
議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單
位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或
單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除基金合同另有約定外，
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基
金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾
的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額
總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票
人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效?；鸱蓊~持有人大會(huì)
決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公
告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一
同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會(huì)的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分
之一）；
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來(lái)法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)
容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)
整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有
人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法
規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管
理人和基金托管人同意后變更并公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)
行，自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組，基金管理人或臨時(shí)基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證
監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時(shí)基
金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中
國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
或其他原因，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限可以相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按各類基金份額在基金合同終
止事由發(fā)生時(shí)各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余財(cái)產(chǎn)在各類基金份額中的
分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財(cái)產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類別內(nèi)基金份額
持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算
報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最
低期限。
四、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意，對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同
有關(guān)的爭(zhēng)議，基金合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通
過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，
按照該會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，
對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力，除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人及基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十一部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡(jiǎn)稱“管理人”）
名稱：摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座第17層01-04室
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）
成立時(shí)間：2003年3月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]33號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：95,000萬(wàn)元人民幣
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二）基金托管人（或簡(jiǎn)稱“托管人”）
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：葛海蛟
成立時(shí)間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬(wàn)壹仟貳佰肆拾壹元
整
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府
債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)
務(wù)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國(guó)際結(jié)
算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外
幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國(guó)外信
用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國(guó)際
貴金屬買賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)
的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛唤?jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理
委員會(huì)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
二、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)基金管理人的下列投資運(yùn)作
進(jìn)行監(jiān)督：
1、對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法上市的股
票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行上市的股
票）、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持機(jī)構(gòu)
債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換債、次級(jí)債、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)及其他中國(guó)
證監(jiān)會(huì)允許投資的債券或票據(jù)）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國(guó)債期貨、貨
幣市場(chǎng)工具以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具（但須符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-
95%，其中，投資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟(jì)的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后，
本基金持有現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其
中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。股指期貨、國(guó)債期貨
及其他金融工具的投資比例符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
基金管理人應(yīng)將擬投資的數(shù)字經(jīng)濟(jì)股票庫(kù)等各投資品種的具體范圍及時(shí)提
供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對(duì)各投資品種的具體
范圍予以更新和調(diào)整，并及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上述投資范圍
對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督?！皵?shù)字經(jīng)濟(jì)”主題證券庫(kù)提供給托管人的時(shí)間應(yīng)不晚
于基金成立后10個(gè)交易日。
管理人應(yīng)確保提供的風(fēng)格庫(kù)符合投資目標(biāo)和策略的約定，保證所提供風(fēng)格
庫(kù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性。管理人需同時(shí)提供“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”主題證券庫(kù)中股票的入
庫(kù)原因，包括入庫(kù)股票符合相關(guān)規(guī)定的依據(jù)，所屬行業(yè)分類等。文件具體格式
由管理人和托管人協(xié)商確認(rèn)。
2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%，其中，投
資于本基金界定的數(shù)字經(jīng)濟(jì)的相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國(guó)債期貨合約需繳納的交易
保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10％；
（4）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行
的證券，不超過(guò)該證券的10％；
（5）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部開放式基金持有一家上
市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理
人管理的且由本托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股
票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（6）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前述所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流
動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（7）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范
圍保持一致；
（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在
評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（13）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的
總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總
量；
（14）本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的最長(zhǎng)期限為１年，
債券回購(gòu)到期后不得展期；
（15）本基金參與股指期貨、國(guó)債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨、國(guó)債期貨合約價(jià)值與
有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價(jià)證券指股票、債
券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差
計(jì)算）占基金資產(chǎn)的比例為60%-95%；
5）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
債券總市值的30%；
8）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)債期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（16）本基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%；
（17）基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述（2）、（6）、（7）、（12）情形之外，因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、
證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合
基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日
起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后
的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制，自動(dòng)遵守屆時(shí)有效的法
律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定，不需另行召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的
證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，
遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和
評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，
并經(jīng)過(guò)三分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對(duì)
基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應(yīng)及時(shí)提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)確認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時(shí)對(duì)提示事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人提示的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時(shí)向中國(guó)
證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
三、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人
遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人
履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人安全保
管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披
露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、無(wú)正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式
通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)
基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，
督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相
關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管
（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的
任何財(cái)產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管
理，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)
基金進(jìn)行驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含
2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購(gòu)款，均需通過(guò)本基金的銀行賬戶
進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開
立和賬戶相關(guān)信息變更過(guò)程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬
戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
3、基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算
備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券
交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國(guó)證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無(wú)相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行
間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)
人民銀行報(bào)備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中
央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債
券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資金的清算。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼
等，基金托管人按照規(guī)定開立投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理
人應(yīng)以書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控
中心的登錄用戶名及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場(chǎng)監(jiān)控中心登錄密碼
重置由基金管理人進(jìn)行，重置后務(wù)必及時(shí)通知基金托管人?；鹜泄苋撕突?
金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過(guò)程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣吮ＷC所提
供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料
提供給基金托管人。因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和
基金合同的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則
使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（八）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法律法規(guī)規(guī)定的期限。
五、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)復(fù)核
（一）基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。各類基金份額
凈值是指計(jì)算日該類基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類基金份額總數(shù)后的價(jià)值。各
類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基
金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，由此產(chǎn)
生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急
調(diào)整機(jī)制。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定?；饍糁敌畔⒂苫?
管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)
算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金
托管人?；鹜泄苋藨?yīng)對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核
結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核
與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財(cái)產(chǎn)
公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價(jià)值的價(jià)格估值。本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋
賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈
值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，
雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位以內(nèi)(含第四
位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為該類基金份額凈值錯(cuò)誤。當(dāng)任一類基金份額凈值計(jì)算
出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，并采取合理的
措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)任一類基金份額凈值估值錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金
份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；當(dāng)
錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)前述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。如
果行業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持
有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。
6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該基金財(cái)產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計(jì)算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對(duì)該損失不承擔(dān)責(zé)任；基金管理人對(duì)外公布的
基金凈值經(jīng)基金托管人復(fù)核同意的，若基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，
則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任，基金托管人不承擔(dān)基
金管理人未接受基金托管人的復(fù)核意見進(jìn)行信息披露產(chǎn)生的責(zé)任。如果上述錯(cuò)
誤造成了基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋?
已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)
得利。如果返還金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，
則雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。
7、由于不可抗力，或證券、期貨交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或存款銀行等第
三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估
值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人
應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金會(huì)計(jì)核算
1、基金賬冊(cè)的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會(huì)計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊(cè)，對(duì)
雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金財(cái)產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)
會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對(duì)。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。
3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說(shuō)明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新招募說(shuō)明書并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新
一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。
基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要。基金
管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)
在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上?；鸷贤Р蛔?
兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
基金托管人在復(fù)核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基
金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；
若雙方無(wú)法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人
在基金管理人提供的報(bào)告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門
公章的復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基
金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)
按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
六、基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額?；鸱蓊~持有人名冊(cè)由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè)，基金登記機(jī)構(gòu)保存
期不少于法律規(guī)定的最低年限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除
外。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無(wú)故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
七、適用法律與爭(zhēng)議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國(guó)法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭(zhēng)
議可通過(guò)友好協(xié)商解決。任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)
易仲裁委員會(huì)，并按其時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲
裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)本
基金的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
第二十二部分對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金
份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
（一）交易服務(wù)
投資者可通過(guò)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)、基金管理人委托的其他銷售機(jī)構(gòu)（以
下簡(jiǎn)稱“銷售機(jī)構(gòu)”）的銷售網(wǎng)點(diǎn)或通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額
的申購(gòu)、贖回、信息查詢等業(yè)務(wù)。
（二）查詢服務(wù)
投資者可于工作日8:30-11:30、13:00-17:00期間撥打官方客服熱線400-
8888-668，通過(guò)身份驗(yàn)證后由客服人工查詢開立基金賬戶、交易及持有基金等
有關(guān)信息，亦可直接通過(guò)辦理開戶及/或交易業(yè)務(wù)的所在銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢，具
體查詢途徑與方式請(qǐng)遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)則。
個(gè)人投資者可通過(guò)基金管理人官方微信服務(wù)號(hào)（“摩根士丹利基金微信服務(wù)
號(hào)”）及微信小程序（“摩根士丹利基金微信小程序”）獲取賬戶/交易記錄查
詢、賬單查詢、基金信息查詢、服務(wù)訂閱等多項(xiàng)服務(wù)，也可通過(guò)本公司7×24小
時(shí)全國(guó)統(tǒng)一客服熱線自助查詢基金凈值、賬戶持倉(cāng)和交易信息等服務(wù)。
（三）服務(wù)產(chǎn)品的定制及發(fā)送
投資者可根據(jù)個(gè)人需要，通過(guò)基金管理人官方微信服務(wù)號(hào)（“摩根士丹利基
金微信服務(wù)號(hào)”）、微信小程序（“摩根士丹利基金微信小程序”）、客服電話方式
訂閱或取消交易提醒、賬單等定制服務(wù)。
1、交易提醒：基金管理人默認(rèn)為已預(yù)留有效聯(lián)系方式的投資者提供交易提
醒服務(wù)。
2、賬單：基金管理人將按照投資者需求，在每月初5個(gè)工作日內(nèi)提供月度
電子郵件賬單、微信賬單或短信賬單。對(duì)于有手機(jī)號(hào)碼的投資者，基金管理人
將默認(rèn)提供年度短信賬單；對(duì)于有郵件聯(lián)系方式的投資者，基金管理人將默認(rèn)
提供月度電子郵件賬單；對(duì)于已關(guān)注“摩根士丹利基金微信服務(wù)號(hào)”并實(shí)名認(rèn)
證的投資者，基金管理人將默認(rèn)提供月度微信賬單。
基金管理人優(yōu)先提供電子郵件賬單或微信賬單服務(wù)，若投資者因特殊原因
需要獲取指定期間的紙質(zhì)賬單，可撥打基金管理人客服熱線400-8888-668（免
長(zhǎng)途話費(fèi)）按“9”轉(zhuǎn)人工服務(wù)，提供姓名、開戶證件號(hào)碼等信息，客服人員核
對(duì)信息無(wú)誤后，將通過(guò)快遞方式為投資人免費(fèi)郵寄紙質(zhì)賬單。
3、凈值及資訊：投資者可定制各類基金份額凈值、基金視窗等服務(wù)?；?
管理人可通過(guò)郵件、短信或微信方式向投資者提供所定制的服務(wù)。
（四）在線客服服務(wù)
投資者可登錄基金管理人網(wǎng)站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通過(guò)
“在線客服”進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢或留言。在線客服提供基金產(chǎn)品信息查詢、基金業(yè)
務(wù)咨詢、投訴和建議等服務(wù)。
在線人工客服服務(wù)時(shí)間為周一至周五上午8:30-11:30、下午13:00-17:00
（節(jié)假日除外）。
（五）客戶服務(wù)中心電話服務(wù)
客戶服務(wù)中心自動(dòng)語(yǔ)音系統(tǒng)提供7×24小時(shí)基金凈值信息、賬戶交易情況、
基金產(chǎn)品與服務(wù)等信息查詢。
客戶服務(wù)中心人工座席提供每周五天，每天不少于7小時(shí)的客戶服務(wù)，投資
者可通過(guò)該電話查詢認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等交易情況、基金賬戶余額、服務(wù)定
制、資料修改、投訴及獲得其他業(yè)務(wù)咨詢等專項(xiàng)服務(wù)。
人工服務(wù)時(shí)間為周一至周五上午8:30-11:30、下午13:00-17:00（節(jié)假日除
外）。
（六）客戶投訴處理
投資者可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話或以書信、電子郵件等
方式，對(duì)基金管理人所提供的服務(wù)提出建議或投訴（具體渠道見以下服務(wù)聯(lián)系
方式）。
對(duì)于工作日受理的投訴，原則上當(dāng)日回復(fù)，不能當(dāng)日回復(fù)的，在3個(gè)工作日
內(nèi)回復(fù)。對(duì)于非工作日受理的投訴，原則上在順延的第一個(gè)工作日回復(fù)，不能
及時(shí)回復(fù)的，在3個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)。
（七）服務(wù)聯(lián)系方式
基金管理人網(wǎng)址：www.morganstanleyfunds.com.cn
客戶服務(wù)信箱：msim-service@morganstanley.com.cn
全國(guó)統(tǒng)一客服電話：400-8888-668（免長(zhǎng)途費(fèi)）
信件郵寄地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號(hào)嘉里建設(shè)廣場(chǎng)第二座19樓，摩根
士丹利基金客戶服務(wù)中心
郵編：518048
（八）如本招募說(shuō)明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容，請(qǐng)通過(guò)上述方
式聯(lián)系基金管理人。請(qǐng)確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書。
第二十三部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露日期
1 關(guān)于摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金增加西南證券為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024年11月27日
2 摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新） 2024年12月6日
3 摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金（A類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年12月6日
4 摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新 2024年12月6日
5 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2024年12月19日
6 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2024年12月31日
7 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加國(guó)聯(lián)證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年1月3日
8 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2024年4季度報(bào)告提示性公告 2025年1月21日
9 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2024年4季度報(bào)告 2025年1月21日
10 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機(jī)構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2025年2月20日
11 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于調(diào)整直銷中心受理個(gè)人投資者申購(gòu)基金最低金額限制的公告 2025年2月27日
12 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告 2025年3月27日
13 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2024年年度報(bào)告提示性公告 2025年3月27日
14 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于終止網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)的公告 2025年3月29日
15 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下公募基金通過(guò)證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年下半年） 2025年3月31日
16 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于提醒投資者警惕不法分子冒用本公司名義進(jìn)行不法活動(dòng)的公告 2025年4月3日
17 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下基金停牌股票估值調(diào)整情況的公告 2025年4月8日
18 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加深圳前海微眾銀行股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年4月15日
19 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下全部基金2025年1季度報(bào)告 2025年4月21日
20 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下全部基金2025年1季度報(bào)告提示性公告 2025年4月21日
21 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于上海分公司辦公地址等相關(guān)信息變更的公告 2025年5月30日
22 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于上海分公司注冊(cè)地址變更的公告 2025年6月11日
23 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下全部基金2025年2季度報(bào)告 2025年7月18日
24 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下全部基金2025年2季度報(bào)告提示性公告 2025年7月18日
25 關(guān)于摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金增加中國(guó)工商銀行為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年7月18日
26 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司高級(jí)管理人員變更公告 2025年7月19日
27 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司關(guān)于旗下部分基金增加華安證券股份有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參與費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 2025年7月25日
28 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2025年中期報(bào)告 2025年8月28日
29 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2025年中期報(bào)告提示性公告 2025年8月28日
30 公司旗下29只基金基金合同（更新） 2025年9月8日
31 公司旗下29只基金托管協(xié)議（更新） 2025年9月8日
32 公司旗下29只基金招募說(shuō)明書（更新） 2025年9月9日
33 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2025年3季度報(bào)告提示性公告 2025年10月27日
34 摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金2025年3季度報(bào)告 2025年10月27日
注：以上公告事項(xiàng)披露在規(guī)定媒介及基金管理人網(wǎng)站上。
第二十四部分招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)的住所，投資
者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；投資人在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述
文件復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說(shuō)明書正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站
（www.morganstanleyfunds.com.cn）查閱和下載招募說(shuō)明書。
第二十五部分備查文件
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金注冊(cè)募集的文件；
（二）本基金基金合同；
（三）本基金托管協(xié)議；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
上述文件存放在基金管理人的辦公場(chǎng)所，投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱。
摩根士丹利基金管理（中國(guó)）有限公司
二〇二五年十二月二日
摩根士丹利數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合型證券投資基金招募說(shuō)明書（更新）.pdf